本书在查阅和分析现代企业风险管理的基础上，将企业的重大风险归为三类——竞争风险、投资风险和人力资源风险，分别对这三大风险进行了评价方法和防范措施方面的研究。在风险评价方面，提出采用几种复杂性方法来科学准确地评价各类风险的大小状况，如博弈分析方法、数据包络分析方法(DEA)、聚类分析、脸谱模型、TOPSIS排序以及基于AHP与BP神经网络的多目标综合评价方法等，并收集了企业实际数据进行实证分析或数据模拟分析；在风险防范方面，在已有学者研究基础上，提出了一些措施和建议作为补充。同时，为了有效管理我国国有企业的风险，本书通过对国有企业在竞争风险、投资风险和人力资源风险方面遇到的特殊风险进行调研分析，总结出几类特殊风险问题，并提出了相应的解决方法。例如，可以运用合作博弈理论协调各子公司之间的资源分配，提升集团整体竞争力；运用外部多维博弈思想解决企业如何根据竞争对手的策略调整各个子公司的竞争策略，从而实现资源的最优配置，使企业集团的利益最大化等。

张旗，贵州商学院管理学院副教授，天津大学管理学博士。曾从事金融行业十多年，分别就职于中国民生银行北京管理部、天津分行及总行，参与筹备贵州银行并担任了6年高管。熟悉商业银行金融产品及风险管理熟悉投资银行业务及私募股权投资。
主要从事管理科学与工程相关教学和科研工作。曾获省部级科研成果奖一项，参与科研课题多项，多篇关于复杂系统及风险管理方面的论文收录于EI。

第一章 绪论 001
1.1　研究背景与意义 002
1.2　研究思路与路线 005
1.3　研究内容和章节安排 007

第二章 企业风险管理研究综述 009
2.1　企业竞争风险管理研究综述 010
2.1.1　企业竞争风险性质与分类的研究 010
2.1.2　企业竞争风险管理的研究 015
2.2　企业投资风险管理研究综述 022
2.2.1　企业投资风险形成与分类的研究 022
2.2.2　企业投资风险管理的研究 025
2.3　企业人力资源风险管理研究综述 029
2.3.1　企业人力资源风险起源与分类的研究 030
2.3.2　企业人力资源风险管理的研究 033
2.4　关于现有研究的总体评述 039

第三章 企业竞争风险管理方法与措施 041
3.1　企业竞争风险概述 042
3.1.1　企业竞争内涵及性质 042
3.1.2　企业竞争风险的表现及原因 043
3.1.3　领导企业的竞争风险 045
3.2　企业竞争风险与企业竞争力的关联分析 050
3.2.1　企业竞争力概述 050
3.2.2　企业竞争风险与竞争力的关系 050
3.3　企业竞争力的评价 051
3.3.1　评价指标的确定 051
3.3.2　评价方法介绍 052
3.4　企业竞争力评价的实证分析 056
3.4.1　评价指标的选取 056
3.4.2　利用TOPSIS方法评价第一聚类企业竞争力 062
3.4.3　利用DEA多维方法评价企业竞争力 062
3.5　竞争风险的防范和解决措施 072
3.5.1　重视战略管理 073
3.5.2　营造企业文化 073
3.5.3　动态管理竞争风险 073
3.5.4　建立风险防范机制 074
3.6　竞争风险防范案例研究 075
3.6.1　乐高集团案例 075
3.6.2　格力电器股份有限公司案例 076
3.6.3　麦当劳公司案例 077
3.6.4　小米科技案例 078
3.6.5　其他防范竞争风险的典型案例 079

第四章 企业投资风险管理方法与措施 082
4.1　投资风险形成的原因 083
4.1.1　客观因素造成的风险 083
4.1.2　主观因素造成的风险 086
4.2　风险的测度 089
4.2.1　投资报酬变异系数法 089
4.2.2　模糊综合估计法 090
4.2.3　基于BP神经网络的投资风险测度 090
4.2.4　基于AHP与BP神经网络的企业投资风险的数值模拟 093
4.3　投资项目的评价与选择 099
4.3.1　相对经济效果选优法 099
4.3.2　全部经济效果选优法 099
4.3.3　风险程度大小选优法 099
4.3.4　数学模型选优法 100
4.3.5　层次分析法与数据包络分析法的集成 100
4.4　企业投资风险防范措施 106
4.4.1　区分好实物资产投资和金融资产投资 106
4.4.2　设计完善的企业投资风险管理体系 106
4.4.3　采取合理的投资策略 107
4.4.4　加强内部控制 108
4.4.5　加强对企业投资的战略管理 108
4.4.6　建立预警机制与预警模型 109
4.4.7　市场周期的相关分析 117
4.5　投资风险防范案例研究 118
4.5.1　金融行业的投资风险管理——高盛集团案例 118
4.5.2　能源行业的投资风险管理——埃克森美孚公司案例 121
4.5.3　零售行业的投资风险管理——沃尔玛公司案例 122
4.5.4　科技行业的投资风险管理——英特尔公司案例 124
4.5.5　国有企业的投资风险管理——湖南交水建集团的案例 127
4.5.6　互联网行业的投资风险管理——阿里巴巴集团的案例 129

第五章 企业人力资源风险管理方法与措施 133
5.1　人力资源风险的评估 134
5.1.1　研究方法与模型选择 135
5.1.2　评价指标的选定 137
5.1.3　实证分析 138
5.1.4　结论 142
5.2　委托代理中的博弈分析 142
5.2.1　完全信息静态博弈模型 144
5.2.2　完全信息动态博弈模型 148
5.2.3　不完全信息静态博弈模型 149
5.2.4　不完全信息动态博弈模型 151
5.3　激励机制的建立 155
5.3.1　激励机制的分析 155
5.3.2　衡量激励机制的指标 156
5.4　人力资源风险防范案例研究 157
5.4.1　技术行业的员工流失风险管理——谷歌公司案例 157
5.4.2　服务行业的知识流失风险管理——麦肯锡公司 160
5.4.3　走向国际化的人力资源风险管理——海尔集团 165

第六章 国有企业集团风险管理及其实证分析 171
6.1　国有企业集团的竞争风险管理 173
6.1.1　国有企业集团内部资源分配策略分析 173
6.1.2　国有企业集团面向外部的竞争策略分析 178
6.1.3　结论 183
6.2　国有企业集团的投资风险管理 183
6.2.1　国有企业集团的投资特殊性 183
6.2.2　国有企业集团的投资风险管理体系 184
6.2.3　国有企业集团投资风险管理的关键举措 185
6.2.4　企业集团投资风险案例分析与经验吸取 187
6.3　国有企业集团的人力资源风险管理 193
6.3.1　国有企业集团的委托代理风险成因 194
6.3.2　改进国有企业集团激励约束机制的建议 195
6.3.3　SDLH集团的激励机制 196
6.3.4　关于SDLH集团委托代理关系的调研 198
6.4　小结 208

第七章 结论与展望 210
7.1　研究结论 211
7.2　今后工作的展望 212

附录 关于SDLH集团委托代理及激励机制的调查问卷 214

参考文献 217