企业作为出口贸易的微观重要载体，其出口产品决策的集合构成了一国出口贸易，企业的出口决策涉及是否出口、出口持续性、出口产品范围，以及不同产品之间的调整等，是一个动态变化过程，与其资源分配和战略决策密切相关。本书引入异质性企业理论，通过研究异质性企业的出口决策行为与绩效之间的关系，回答了相关问题：企业采取怎样的出口策略才能更好地生存？影响企业参与出口贸易的背后机理和影响因素有哪些？企业如何实现更高附加值和技术复杂度的产品转换升级。本书共分为9章：第1章是导论，提出相关问题并梳理和总结了相关文献；第2章分析了中国企业出口的特征性事实；第3章采用赫克曼模型和生存分析模型对企业出口参与行为的影响因素进行分析；第4章利用中国企业出口数据对企业出口产品转换行为进行研究；第5章构建企业层面的产品密度相关指标，分析企业出口产品演化的路径；第6章构建企业出口绩效评估指标；第7、8章分别实证分析了企业出口参与行为和出口产品转换行为对企业绩效的影响；第9章是总结、政策建议和研究展望。

自2001年加入WTO以来，中国出口贸易得到飞速发展。但2008年经济危机之后，中国的出口贸易放缓了势头，陷入低速增长时期。对此，中国需要由外延型贸易增长方式向内涵型贸易增长方式转变，构筑贸易竞争新优势，实现出口贸易结构的转型升级。而企业作为出口贸易的微观重要载体，其出口产品决策的集合构成了一国出口贸易，企业的出口决策涉及是否出口、出口持续性、出口产品范围，以及不同产品之间的调整等，是一个动态变化过程，与其资源分配和战略决策密切相关。针对此议题，本书引入异质性企业理论，通过研究异质性企业的出口决策行为与绩效之间的关系，回答了相关问题，是一本颇有价值的学术研究著作。

当前，在新冠肺炎疫情和全球贸易保护主义思潮的双重冲击下，各国政策向内倾向日趋明显，贸易壁垒不断增加，对全球贸易和投资产生了较大的威胁。面对国际政治经济形势的新变化，中国出口贸易部门面临着多重考验，亟须由外延型贸易增长方式向内涵型贸易增长方式转变，构筑贸易竞争新优势，实现出口贸易结构的转型升级。自Melitz（2003）创新性地引入异质性企业理论后，有关出口的研究已从过去的产业层面细化到微观企业层面。企业是出口贸易的微观重要载体，企业出口产品决策的集合构成了一国出口贸易，出口决策涉及是否出口、出口持续性、出口产品范围以及不同产品之间的调整，这是一个动态变化过程。出口产品决策的变动蕴含着丰富的意义，它与企业的资源配置和战略选择密切相关。研究发现，它会对企业生产率、利润和产出水平等企业绩效指标产生显著影响。研究企业的出口决策调整行为对于优化企业资源配置、提升企业绩效、促进对外贸易优化升级具有重要意义。

然而，企业采取怎样的出口策略才能更好地生存和发展？企业参与出口贸易背后的机理和影响因素有哪些？企业如何实现向更高附加值和技术复杂度的产品转换，升级的路径在何方？

本书首先系统研究了中国企业出口的特征，从企业、目的国、产品等多个维度阐述影响企业进行出口决策的决定因素；进而分析企业出口的动态过程，包括进行产品调整的自身及外部关键变量，在此基础上运用产品空间理论对企业产品演化的内在逻辑进行深入探讨；后构建了企业绩效的重要指标，分析企业的出口决策行为对绩效的影响。

研究发现，多产品出口企业已经成为中国出口贸易的主要贡献力量，企业出口决策行为受到多重因素的影响，除国家、企业、产品自身特点外，出口目的国的贸易壁垒政策对中国企业出口决策都有一定的影响，并且不同壁垒的影响存在异质性。企业的产品演化路径在很大程度上和企业的既有要素禀赋及其在产品空间的位置有关，企业出口产品转换决策有利于企业重新进行资源配置，实现再优化，提升绩效。

本书从多个层面分析企业的出口决策行为，同时在企业产品转换和演化的理论和实证分析上进一步拓展现有理论框架，旨在丰富异质性企业贸易的研究，并为进一步理解中国企业的出口决策调整和升级提供理论和事实依据，为优化贸易结构、提升国际竞争力提供参考性政策建议。

在本书写作过程中，有幸得到家人和诸多良师益友的支持和帮助，在此向他们致以诚挚的感谢。当然，由于本人时间、精力和知识水平所限，本书存在很多有待完善之处，欢迎各位读者批评指正。

胡贝贝，上海对外经贸大学国际经贸学院讲师，经济学博士，国家心理咨询师二级、计算机工程师。2018年10月进入上海对外经贸大学，从事国际贸易与国际金融方面的教学和科研工作，主讲国际贸易国际经济学中国对外贸易等课程，在Review of Development Economics、Nano Biomedicine and Engineering、《财贸经济》《国际贸易问题》《财经研究》《国际展望》等国内外核心期刊发表论文多篇，主持教育部人文社科基金。

第1章 导论 001

1.1 问题的提出 001

1.2 研究内容与研究方法 004

1.3 文献综述 009

第2章 中国企业出口的特征性事实 036

2.1 中国企业出口的贸易概况 036

2.2 中国企业出口产品种类的特征性事实 042

2.3 中国企业出口持续时间分布特征 053

2.4 企业出口决策对出口增长的贡献分析 057

2.5 小结 061

第3 章企业出口参与行为影响因素分析 064

3.1 企业出口选择行为的影响因素 064

3.2 企业出口持续性的影响因素 074

3.3 企业出口产品范围的影响因素 084

3.4 小结 094

第4章 企业出口产品转换行为研究 096

4.1 企业出口产品转换行为的总体特征 096

4.2 贸易壁垒政策对企业产品转换行为的理论分析 100

4.3 实证分析 113

4.4 小结 133

第5章 企业出口产品演化路径研究 137

5.1 企业出口产品演化的理论研究 137

5.2 企业出口产品演化的实证分析 143

5.3 企业出口产品演化的路径分析 152

5.4 小结 160

第6章 企业绩效指标计算 162

6.1 企业出口国内附加值率 162

6.2 企业出口技术复杂度 166

6.3 企业生产率 170

6.4 企业出口产品质量 173

6.5 企业出口盈利水平 174

6.6 小结 175

第7章 企业出口参与行为对企业绩效的影响 178

7.1 理论分析 178

7.2 企业出口参与行为对绩效的影响 179

7.3 企业参与垂直分工的程度对出口绩效的影响 186

7.4 小结 187

第8章 企业出口产品转换行为对企业绩效的影响 190

8.1 计量模型构建 190

8.2 基本实证结果分析 191

8.3 基于企业出口持续性的进一步分析 202

8.4 小结 204

第9章 结论、政策建议与研究展望 207

9.1 结论 207

9.2 政策建议 210

9.3 进一步研究展望 213

参考文献 215