世界人工智能法治蓝皮书（2021）_崔亚东主编；叶青、刘晓红、王涛、施伟东副主编_9787208172586

本书由前言、发布词、人工智能法治发展综述、人工智能法治发展指数 2.0、2020 中国人工智能法治发展评估报告、2020 世界人工智能法治论坛观点精粹、智慧法治学术影响力 TOP*、分析报告、人工智能法治发展专家访谈、人工智能行业企业法治专题采访以及7个附录组成，汇集了当年度国内外人工智能法治发展的战略、政策、法律、重大理论研究、实际应用项目、典型司法案例等方面的蕞新资料，为促进人工智能法治理论研究，构建人工智能法治体系，引领、规范、保障人工智能安全、可靠、可控、健康发展提供重要参考。

前言

在数字时代来临之时，《世界人工智能法治蓝皮书（2021）》（以下简称《蓝皮书（2021）》）与大家见面了。2021 年是中国共产党成立100 周年，也是我国十四五规划实施的年，开启了全面建设社会主义现代化国家新征程。

《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035 年远景目标纲要》把坚持创新驱动发展作为全面塑造发展新优势的重要举措，强调坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑，明确提出实施科技兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略，完善国家创新体系，加快建设科技强国；明确提出瞄准人工智能、量子信息、集成电路、生命健康、脑科学、生物育种、空天科技、深地深海等前沿领域，实施一批具有前瞻性、战略性的国家重大科技项目；加快数字化发展，建设数字中国。

数字技术、数字经济、数字社会、数字政府建设正在深刻地改变着人们的生产、生活方式和社会治理方式。数字化转型推动智能社会的快速形成。

人工智能是一把双刃剑。人工智能兼具科技属性、社会属性的特点，决定了其在造福人类的同时，也会带来风险与挑战。

2018 年9 月17 日国家主席习近平在致2018 世界人工智能大会的贺信中就深刻地指出：新一代人工智能正在全球范围内蓬勃兴起，为经济社会发展注入了新动能，正在深刻改变人们的生产生活方式。把握好这一发展机遇，处理好人工智能在法律、安全、就业、道德伦理和政府治理等方面提出的新课题，需要各国深化合作、共同探讨。

如何应对人工智能发展可能带来的风险与挑战、处理好这新课题？

人工智能法治应运而生。

数字时代，智能社会，法律不可缺席，法治将伴随其行。

上海法治工作者积极行动，早在2018 世界人工智能大会人工智能与法治高端研讨会（上海市法学会主办）即发布了《人工智能与未来法治构建上海倡议》，提出构建人工智能未来法治体系，推动人工智能法治研究及全球治理十四项倡议。运用法治思维、法治方法引领、规范、促进、保障人工智能安全、可靠、可控、健康发展逐步形成共识。

2019 年，上海市法学会联合浙江清华长三角研究院、华东政法大学、上海政法学院启动编写《世界人工智能法治蓝皮书（2019 ）》（以下简称《蓝皮书（2019 ）》），并于同年8 月30 日在2019 世界人工智能大会法治论坛上发布。这是国内外部关于人工智能法治的蓝皮书，引起了社会各界广泛关注，并被列入《关于建设人工智能上海高地构建一流创新生态的行动方案（20192021 年）》（沪经信智［2019］707 号，以下简称《行动方案》）七大行动之一。编书人员备受鼓舞，为高质量编写好蓝皮书，上海市法学会会同浙江清华长三角研究院、华东政法大学、上海政法学院加强充实了蓝皮书编委会和编辑部人员。三年来，在法学界、科技界的关心与支持下，蓝皮书编辑部人员秉承共同志向，克服重重困难，不遗余力，自觉奉献，努力编写，使《蓝皮书》质量不断提升，影响力也越来越大。一是蓝皮书被纳入上海打造人工智能高地建设整体战略之中，成为建设人工智能上海高地、构建一流创新生态行动标志性品牌之一。二是为引领、繁荣、推动人工智能法治研究发挥了积极作用。《蓝皮书》每年度出版，汇集了当年度国内外人工智能法治发展的战略、政策、法律、重大理论研究、实际应用项目、典型司法案例等方面的资料，为促进人工智能法治理论研究，构建人工智能法治体系，引领、规范、保障人工智能安全、可靠、可控、健康发展提供了重要参考。三是蓝皮书编委会组织专家团队创造性地编制并发布了《人工智能法治发展指数》（世界首创），并对国内人工智能法治发展进行评估，以可量化可视化的形式，反映人工智能法治发展情况。四是《蓝皮书》英文版将出版。德国施普林格（Springer）出版社、上海人民出版社、上海市法学会将签署战略合作协议，筹备出版《世界人工智能法治蓝皮书》英文版。《蓝皮书》得到了国内外法学法律界、科技界专家学者、社会公众的持续关注与高度评价。

当《蓝皮书（2021 ）》编辑工作启动之时，编委会十分荣幸地请到了著名法学家张文显教授（中国法学会学术委员会主任、教授、博士生导师）、公共管理学专家薛澜教授（清华大学苏世民书院院长、人工智能国际治理研究院院长、教授、博士生导师）担任本书学术顾问。在他们的指导下，蓝皮书的质量会进一步提升，权威性、影响力会更大。

《蓝皮书（2021）》编写情况

编写过程。《蓝皮书（2021 ）》编写工作于2020 年12 月启动，于2021 年6 月完稿。编辑部先后开了6 次专题会议，就编写方案、编写内容、有关专项（如人工智能法治发展指数2.0 、专题报告、专家访谈、专项问卷等）进行专门研究，同时书面征求张文显、薛澜、叶青、刘晓红、王涛、施伟东、刘学尧、刘宪权、彭诚信、赵春学、杨寅、白宁、孙莉、杨菲、曹培雷、孙飞虎等专家学者及编委意见，得到了各位专家学者和编委的大力支持，大家提出了许多宝贵意见和建议，为编好此书贡献了自己的智慧。本书的编写同时得到了中驰集团股份有限公司、上海竑鑫电力工程有限公司、重庆尚优科技有限公司、北京卡尔斯通科技有限公司的大力支持。

主要内容。《蓝皮书（2021 ）》由前言、发布词、人工智能法治发展综述、人工智能法治发展指数2.0 、2020 中国人工智能法治发展评估报告、2020 世界人工智能法治论坛观点精粹、智慧法治学术影响力TOP100 、分析报告（计4 个部分：部分人工智能法律与政策、第二部分人工智能法治理论研究、第三部分人工智能法治应用、第四部分人工智能司法案件分析）、专题报告（计5 篇：世界数据权利保护发展报告、全球自动驾驶汽车法律问题研究报告、金融领域人工智能算法治理研究报告、人工智能在纪检监察治理领域应用研究报告、长三角区域数字化转型发展报告）、人工智能法治发展专家访谈（5 位）、人工智能行业企业法治专题采访以及7 个附录组成。

《蓝皮书（2021 ）》的综述、指数报告、分析报告（至第四部分），分别由林竹静、彭辉、郝作成、詹可、陈吉栋、吴涛执笔。专题报告（第五部分）分别由杨东、田骞、彭诚信、陈吉栋、许端蓉、蔡哲鹏、孙紫轩、吴涛、林竹静、詹可等相关专业领域专家学者撰写。

人工智能法治发展专家访谈、人工智能行业企业法治专题采访（第六、第七部分），由赵玉成组织执笔，分别对薛澜、刘艳红、邰江丽、斯皮罗斯·马尼亚蒂斯（Spyros Maniatis）、菲利波·法罗西尼（Filippo Fabrocini）等专家，以及科大讯飞、重庆尚优、商汤科技、小马智行、仙塔智能科技、乐言科技、地平线、雪湖科技等知名人工智能行业企业进行访谈，并形成访谈报告（专题报告、专家访谈与专题采访基本保留作者、专家原有的观点，因篇幅所限对文字进行了压缩）。

附录部分由李妍、韦云灏、王雨禾、宁馨、邓涵、刘茜、冯煜哲执笔。胡荣鑫、胡鹏、王健、徐艾敬、周巡、朱翘楚、岳强、王玉璇、姜怀舒、范雨萱、王意天、黄钰、龚思涵、李若莹、向明镜、张冬歌、黄璞、黄倩、李源、戴艺非、孙紫轩、刘浏等同志参与了书稿的研究、校对工作。

主要特点。《蓝皮书（2021 ）》重点聚焦世界人工智能法治发展动态，搜集汇总各国有关人工智能法治发展的战略、政策、法律、理论研究、重大项目应用、典型司法案例等方面的资料，通过分析、评估，形成了较为客观、公正、准确、全面的分析报告。《蓝皮书（2021 ）》在保持《世界人工智能法治蓝皮书（2020 ）》基本结构内容的同时，具有以下新的特点：

一是修订了《人工智能法治发展指数》。根据张文显等专家的意见，新增一项一级指标（人才培养），两项二级指标（学生人数课程设置），形成《人工智能法治发展指数2.0 》（以下简称指数2.0），使指数设定更加完善，主客观指标更加均衡。

二是新增了对国外涉人工智能司法案例的分析与研判。鉴于各国司法制度和司法公开程度不同，以及人工智能发展情况不同，资料收集受限制等方面的困难，本次分析仅限于美国、英国、法国、加拿大、澳大利亚、新加坡、印度等国家部分典型案例，并整理形成人工智能司法案例要素标签体系用于辅助分析。

三是新增人工智能行业企业法治专题采访。聚焦人工智能法治发展的重点热点问题，邀请国内人工智能领域领军企业发表意见、建议。全书结构更加合理，内容更加丰富，为繁荣、引领人工智能法治研究提供学术储备和制度供给。数据来源。《蓝皮书（2021 ）》数据库建设、数据采集与管理工作由浙江清华长三角研究院法治与社会治理研究中心人工智能法治数据库提供支持。

人工智能法律与政策数据主要源自中国全国人大网站、国务院及其各部门网站、地方人民政府网站，以及美国、欧盟等相关国家与地区的政府部门网站、法律法规数据库及其他公开出版的研究报告。

人工智能法治理论研究数据源自当当网、亚马逊网等图书销售网站、中国知网数据库、Web of Science 数据库、中国法学创新网、中国学术会议在线、艾思学术会议、百度搜索、微信搜索，以及国家社科基金项目和省部级（司法部、法学会、教育部等）法学课题立项数据。

人工智能法治应用数据源自全国人大、公安部网站、31 个省级人大网站、31 个省级行政区的政府网站、公安厅网站和公安厅微信公众号以及相关调研。人工智能司法案件分析数据源自中国裁判文书网、威科先行法律信息数据库、LexisNexis 、Westlaw 、相关国家政府网站，以及其他网络公开资料。本书封面设计由北京高高国际文化传媒有限责任公司承担，上海人民出版社负责出版。

《蓝皮书》编写虽已进行了三年，但人工智能法治是一个新事物，编写工作仍处于探索阶段。经验不足，水平有限，资料有限，书的内容包括对资料的搜集、汇总、分析以及文字等方面都可能有疏漏抑或谬误之处，敬请各位读者批评指正，也欢迎大家对我们今后的编写工作提出更多更好的建议。

2021 年7 月1 日

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