《基金法律法规、职业道德与业务规范》是大途教育向参加基金从业资格考试的考生提供的最具专业性的辅导材料，供考生考前备考复习使用。本教材严格依据最新考试大纲编写，在体例、版式及内容的编排方面都力图做到科学实用。本教材每章均包含三大块，即最新考纲要求——了解考试重点；核心考点解读——快速图表形式呈现知识点，浓缩了考试内容的精华，使考生对考点、重点和难点一目了然，便掌握核心考点；本章强化训练——强化实战能力。另本教材名师精讲部分还大量运用实用易记的于记忆、对比和学习。

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考试变革解读

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报考信息解读

成绩认可解读

备考策略解读

第一章金融、资产管理与投资基金

最新考纲要求

核心考点解读

第一节金融市场与资产管理行业

考点1金融与居民理财的关系★★

考点2金融市场的分类和构成要素★★

考点3金融资产的概念★★

考点4资产管理的特征与资产管理行业的功能★★

考点5我国资产管理行业的现状★

第二节 投资基金

考点1投资基金的定义★★★

考点2投资基金的主要类别★★★

本章强化训练

参考答案及解析

第二章证券投资基金概述

最新考纲要求

核心考点解读

第一节证券投资基金的概念与特点

考点1 证券投资基金在各国/地区不同的名称和概念★

考点2证券投资基金的基本特点★★

考点3证券投资基金与其他金融工具的比较★★

第二节证券投资基金的运作与参与主体

考点1证券投资基金运作具有三大部分★★

考点2基金行业的主要参与者及其功能★★

考点3基金行业的运作关系★★

第三节证券投资基金的法律形式和运作方式

考点1公司型基金与契约型基金的区别★★

考点2封闭式基金与开放式基金的区别★★

第四节证券投资基金的起源与发展

考点1证券投资基金的起源★

考点2证券投资基金的发展历程★

考点3全球基金业发展的趋势与特点★

第五节我国证券投资基金业的发展历程

考点1我国证券投资基金业的发展线索★

考点2我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品★

第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

考点1基金对中小投资者的作用——为中小投资者拓宽投资渠道★★

考点2基金对金融结构和经济的作用——优化金融结构，促进经济增长★★

考点3基金对证券市场的作用——有利于证券市场的稳定和健康发展★★

考点4完善金融体系和社会保障体系★

本章强化训练

参考答案及解析

第三章证券投资基金的类型

最新考纲要求

核心考点解读

第一节证券投资基金分类概述

考点1基金分类的意义和困难★

考点2基金的不同分类标准和基本分类★★★

第二节股票基金

考点1股票基金与股票的区别★

考点2股票基金的基本类型及特点★★★

第三节债券基金

考点1债券基金与债券的区别★

考点2债券基金的基本基金类型及特点★★★

第四节货币市场基金

考点1货币市场基金在投资组合中的作用及货币市场工具★

考点2货币市场基金的投资对象★★★

第五节混合基金

考点1混合基金在投资组合中的作用★

考点2混合基金的类型及特点★★★

第六节保本基金

考点1保本基金的特点及类型★

考点2保本基金的保本策略★

第七节交易型开放式指数基金(ETF)

考点1ETF的特点★

考点2ETF的类型与ETF的套利交易★

考点3ETF与LOF的区别★

考点4ETF联接基金★

第八节QDII基金

考点1QDII基金在投资组合中的作用★

考点2QDII基金的投资对象★

第九节分级基金

考点1分级基金的特点★

考点2分级基金的分类★

本章强化训练

参考答案及解析

第四章证券投资基金的监管

最新考纲要求

核心考点解读

第一节基金监管概述

考点1基金监督的概念、体系和目标★★★

考点2基金监管的原则★★★

第二节基金监管机构和行业自律组织

考点1中国证监会对基金行业的监管职责和监管措施★★★

考点2行业自律组织对基金行业的自律管理★★★

考点3证券交易所对基金行业的自律监管★

第三节对基金机构的监管

考点1对基金管理人的监管内容★★★

考点2对基金托管人的监管内容★★★

考点3对基金服务机构的监管内容★★★

第四节对基金活动的监管

考点1对基金募集和销售活动的监管★★★

考点2对基金运作的监管★★★

第五节对非公开募集基金的监管

考点1非公开募集基金管理人的登记事宜★★★

考点2对非公开募集基金以及运作的监管★★

本章强化训练

参考答案及解析

第五章基金职业道德

最新考纲要求

核心考点解读

第一节道德与职业道德

考点1道德、职业道德含义和区别★

考点2道德和法律的联系和区别★★

第二节基金职业道德规范

考点1基金从业人员职业道德的含义★★

考点2基金职业道德规范的内容★★★

考点3守法合规的含义和基本要求★★★

考点4诚实守信的含义和基本要求★★★

考点5专业审慎的含义和基本要求★★★

考点6客户至上的含义和基本要求★★★

考点7忠诚尽责的含义和基本要求★★★

考点8保守秘密的含义和基本要求★★★

第三节基金职业道德教育与修养

考点1基金职业道德教育的内容和途径★★

考点2基金职业道德修养的内容和途径★★

本章强化训练

参考答案及解析

第六章基金的募集、交易与登记

最新考纲要求

核心考点解读

第一节基金的募集与认购

考点1基金募集的概念与程序★★★

考点2基金产品注册制度改革★

考点3基金认购的概念★★★

考点4各类基金的认购方式和程序★

第二节基金的交易、申购和赎回

考点1封闭式基金的上市与交易★

考点2开放式基金的申购和赎回的概念★★★

考点3开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算★

考点4巨额赎回处理★★

考点5不同产品的交易方式与流程★

第三节基金的登记

考点1基金份额登记的概念★★★

考点2现行登记模式★

考点3登记机构职责★★★

考点4登记业务流程★★

考点5申购和赎回的资金结算★

本章强化训练

参考答案及解析

第七章基金的信息披露

最新考纲要求

核心考点解读

第一节基金信息披露概述

考点1基金信息披露的作用与原则★★★

考点2我国基金信息披露体系及XBRL的应用★

考点3基金信息披露的禁止行为★

第二节基金主要当事人的信息披露义务

考点1基金管理人信息披露的主要内容★★

考点2基金托管人信息披露的主要内容★★

考点3基金份额持有人信息披露的主要内容★

第三节基金募集信息披露

考点1基金合同★★

考点2基金托管协议★★

考点3基金招募说明书的重要内容★★

第四节基金运作信息披露

考点1基金净值公告★★★

考点2基金定期公告★★

考点3基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定★★

第五节特殊基金品种的信息披露

考点1QDII信息披露的特殊规定及要求★

考点2ETF信息披露的特殊规定及要求★

本章强化训练

参考答案及解析

第八章基金客户和销售机构

最新考纲要求

核心考点解读

第一节基金客户的分类

考点1基金投资人类型★★

考点2基金客户构成现状及趋势★

考点3目标客户选择★★

第二节基金销售机构

考点1基金销售机构的主要类型★★★

考点2基金销售机构的现状和发展趋势★

考点3基金销售机构准入条件★★★

考点4基金销售机构职责规范★★★

第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略

考点1基金管理人及代销机构销售方式★

考点2基金市场营销的特殊性★★★

考点3基金销售机构的销售策略★

本章强化训练

参考答案及解析

第九章基金销售行为规范及信息管理

最新考纲要求

核心考点解读

第一节基金销售机构人员行为规范

考点1基金销售人员的资格管理、人员管理和培训★★

考点2基金销售人员行为规范★★

第二节基金宣传推介材料规范

考点1宣传推介材料的范围和报备流程★★

考点2宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定★★★

考点3宣传推介材料业绩登载规范和其他规范★★

第三节基金销售费用规范

考点1销售费用内容★★★

考点2销售费用原则性规范和其他规范★★★

第四节基金销售适用性

考点1基金销售适用性的指导原则★★★

考点2基金销售适用性的管理制度★

考点3基金销售渠道审慎调查★★

考点4基金销售适用性产品风险评价★★★

第五节基金销售信息管理

考点1基金销售业务信息管理★

考点2基金销售客户信息管理★

考点3基金销售渠道信息管理★

本章强化训练

参考答案及解析

第十章基金客户服务

最新考纲要求

核心考点解读

第一节客户服务概述

考点1基金客户服务的特点★★★

考点2基金客户服务的原则★★★

考点3基金客户服务的内容★

第二节客户服务流程

考点1基金客户服务宣传与推介★

考点2基金投资咨询★

考点3基金互动交流★

考点4基金客户投诉处理★

考点5基金投资跟踪与评价★

考点6基金客户档案管理与保密★

考点7基金客户服务提供方式★

考点8基金客户个性化服务★

第三节投资者教育工作

考点1投资者教育工作的概念和意义★

考点2投资者教育工作的基本原则★★★

考点3投资者教育工作的内容★★

考点4投资者教育工作的形式★

本章强化训练

参考答案及解析

第十一章基金管理人的内部控制

最新考纲要求

核心考点解读

第一节内部控制的目标和原则

考点1基金公司内部控制的重要性★★

考点2基金公司内部控制的基本概念★★

考点3基金公司内部控制的目标★★★

考点4基金公司内部控制的原则★★★

第二节内部控制机制

考点1内部控制机制的四个层次★★★

考点2基金公司内部控制的基本要素★★★

第三节内部控制制度

考点1内部控制制度的组成内容★★

考点2内部控制制度的原则★

第四节内部控制的主要内容

考点1基金公司前、中、后台控制的主要内容★★

考点2基金公司投资管理业务控制的主要内容★

考点3基金公司信息披露控制的主要内容★★

考点4基金公司信息技术系统控制的主要内容★★

考点5基金公司会计系统控制的主要内容★

考点6基金公司监察稽核控制的主要内容★

本章强化训练

参考答案及解析

第十二章基金管理人的合规管理

最新考纲要求

核心考点解读

第一节合规管理概述

考点1合规管理的基本概念★

考点2合规管理的目标★

考点3合规管理的基本原则★★

第二节合规管理机构设置

考点1合规管理部门的设置及其责任★

考点2董事会的合规责任★★

考点3监事会的合规责任★★

考点4督察长的合规责任★★

考点5管理层的合规责任★★

考点6业务部门的合规责任★★

第三节合规管理的主要内容

考点1合规管理活动概述★

考点2合规文化★

考点3合规政策★

考点4合规审核★

考点5合规检查★

考点6合规培训★

考点7合规投诉处理★

第四节合规风险

考点1合规风险的含义★★

考点2合规风险的种类★★

考点3投资合规性风险的含义及管理措施★★

考点4销售合规性风险的含义及管理措施★★

考点5信息披露合规性风险的含义及管理措施★★

考点6反洗钱合规性风险的含义及管理措施★★

本章强化训练

参考答案及解析