《农业科技企业技术创新与绩效研究》以作者从事国家自然科学基金项目所获得的研究成果为基础，以R&D和营销能力为切入点，对300多家农业科技企业进行了调研，对技术创新的内涵进行了探索性研究，并重点开发了营销能力量表；研究技术创新中的R&D、营销能力对企业经济绩效、社会绩效的影响；营销能力、竞争优势和绩效的关系；分析R&D营销整合对企业经济绩效与社会绩效的影响，以及在不同技术创新模式下的差异。《农业科技企业技术创新与绩效研究》资料丰富，内容翔实，可为农业科技企业开展技术创新活动提供实证证据，为政府制定农业科技企业技术创新的政策提供参考资料。

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　　《农业科技企业技术创新与绩效研究》可供从事创新管理、企业管理及农业发展等专业理论研究和实际工作的人员参考，同时也可用作相关专业本科生及研究生教学的参考材料。

　　第1章导论
　　1.1研究背景与意义
　　农业科技企业是从事农业技术创新、形成农业高新技术产品规模化生产的企业，其特点突出在科技上投入和产出（褚保金和吴川，2001；高启杰，2008a）。世界发达国家农业科技企业的技术创新已经成为该行业发展的关键（Kislev and Shchori Bachrach， 1973； 陈志兴，2007）。特别是近年来随着基因工程等生物技术的发展，农业科技企业如杜邦先锋公司、先正达公司和孟山都公司，利用其科技经济实力和先发优势，进行品种垄断，大力开拓和占领全球市场，掌握农业高科技的制高点，形成了强大的国际竞争优势（Falck Zepeda et al.， 2000）。杜邦先锋公司每年向全世界发布的新品种达200多个（黄钢，2006），在全球种业的市场占有率达43%以上，是世界上最大的玉米种业公司，其玉米种子的世界市场占有率超过20%；2008年先正达公司的全球销售额超过116亿美元；作为全球农业技术的领先者，孟山都公司的生物技术产品的种植面积占全球生物技术作物种植面积的87.5％（黄钢，2006）。可以说，要抢占农业高科技的制高点需要依靠农业科技企业的技术创新（Tellis，2008）。
　　培育农业科技企业为技术创新主体的过程中，迫切需要打开技术创新与企业绩效的“黑箱”。在中国，农业科技企业兴起于20世纪80年代。进入20世纪90年代以后，农业科技企业迅速发展起来，并以母体组织主导型为主，即以农业高等院校、科研院所、政府或企业R&D部门等母体组织为主导的农业科技企业（桑晓靖，2004）。目前我国的农业科技企业还处于初期发展阶段，政府正采取有效的政策措施推动农业科技企业成为技术创新的主体（解宗方，2001）。如果农业科技企业成为技术创新的主体，那么它将投入大比例的研发经费进行技术创新，此后，又用市场销售获得的利润来回报科研，投入更多的科研开发经费（褚保金和吴川，2001）。企业进行技术创新有利可图，才会产生技术创新的冲动（何道峰，1986；鲍克，1994；苏迪和吴开松，2008），进而形成投入—回报—再投入的良性循环。那么，“农业科技企业的技术创新对企业绩效究竟有什么影响呢？”对这一问题我们知之甚少。如果这个问题得到了答案，不仅能为农业科技企业的技术创新提供利益动力，而且能为政府的培育政策的实施提供有力的保障。
　　技术创新与绩效研究的新进展为打开“黑箱”提供了机遇。一方面，基于权变观的企业资源理论，从能力切入，引入了反映权变因素的调节变量，构建了调节模型（Lichtenthaler， 2009； Talke and Hultink， 2010； 韩顺平和王永贵，2006）。在调节模型中包括自变量（技术创新能力）、因变量（绩效）、调节变量（权变因素）和控制变量（Li and Atuahene Gima， 1999； Leenders and Wierenga， 2008； Troy et al.， 2008），将复杂的技术创新能力、环境因素、绩效的关系用简明、清晰的模型表示，实现了技术创新与绩效研究的理论突破。另一方面，学者在制造业、高新技术等行业也展开了大量的实证研究(Li and Atuahene Gima， 1999； Atuahene Gima and Evangelista， 2000； Leenders and Wierenga， 2008)。他们开发、运用一系列量表，用于收集企业的定性数据（Yam et al.， 2004；Vorhies and Morgan， 2005； Leenders and Wierenga， 2008）。这种方法既消除了企业对商业秘密的顾虑，又提供了有效、可靠的数据，提高了一手资料收集的有效性，解决了此类实证研究的瓶颈制约。同时，建立了一套变量测量、样本选择等的科学、规范的实证研究程序和方法(Shane and Ulrich， 2004)，为揭示农业科技企业技术创新对绩效的影响提供了新的思路和方法。国内高启杰（2008b）教授的研究小组对我国农业科技企业技术创新与绩效进行了探索性研究，更为实证研究指明了方向。
　　从R&D能力和营销能力切入是打开农业科技企业技术创新与企业绩效“黑箱”的关键。企业技术创新是一个由构思、研究开发、中试（示范）、制造、销售等多个环节构成的链条，涉及R&D部门、生产部门和营销部门等（Kotler， 1965； Yam et al.， 2004；朱冬元和宋化民，1996；白俊红等，2008；杨翩翩等，2009）。单一的研究视角难以满足复杂的现实要求。从发展趋势看，越来越多的学者根据各门学科理论的交叉融合，将技术创新能力细化为R&D能力、生产能力、营销能力等多个维度，更加全面、系统地研究各个能力对绩效的影响。那么，对农业科技企业而言，R&D能力和营销能力则是打开技术创新与绩效的“黑箱”的关键。毫无疑问，R&D能力是任何企业技术创新能力的核心。营销能力也是农业科技企业的技术创新能力的关键之一。在现实中，农业科技企业在某种程度上具有科技资源方面的优势，但缺乏市场优势。要发挥科技第一生产力的作用，实现科技优势向市场优势的转化，就必须强化市场创新，提高营销能力（Gray et al.， 2004； 解宗方，2001）。不仅如此，R&D能力和营销能力的提炼也是技术创新理论和市场营销理论交融的关键点。从技术创新理论看，技术创新强调新产品、新商品及其市场经济效益（朱冬元和宋化民，1996），技术创新活动既是技术活动也是营销活动（杨翩翩等，2009）。从市场营销理论看，R&D能力是企业开发应用不同技术生产有效新产品和服务的能力；营销能力是企业比竞争者更好地理解、预测顾客需求并将其产品和服务传递给顾客的能力（Krasnikov and Jayachandran， 2008）。前者创造了满足顾客需求的产品和服务，后者通过各种方式实现产品和服务的价值（柳卸林，1993）。
　　农业科技企业的技术创新特殊性可为R&D能力、营销能力与绩效的实证研究提供新素材。研究表明，在制造业、高新技术等行业的实证研究中，R&D能力和营销能力对企业绩效有正向影响（Li and Atuahene Gima，1999；Yam et al.， 2004；Nath et al.， 2010；Verhoef and Leeflang，2009）。然而，农业的特殊性决定了农业科技企业技术创新在很多方面不同于其他产业的高新技术企业（Purvis and Outlaw， 1995； 高启杰，2008a）。例如，在R&D方面，农业科技企业技术创新具有较长的研究开发周期（彭林魁，2005）、较强的地域性（周中林，2007）、较强的公共性产品的特性（顾丽敏和安同良，2002；朱卫鸿，2007）；在营销方面，技术创新的先进性与农户水平的滞后性的矛盾（解宗方，2001），要求农业科技企业采用示范推广方式向农户（消费者）推广新产品（新技术）；在权变因素方面，技术创新模式在政府促进农业科技企业技术创新中发挥特殊作用（高启杰，2009），对农村经济也起到了推动作用（褚保金和吴川，2001）等。虽然学者对农业科技企业技术创新与绩效的探索性研究取得了较为理想的成果（高启杰，2008b，2009），但是农业科技企业的技术创新特殊性，使其实证研究中还存在一些问题有待探讨。例如，根据农业科技企业技术创新特殊性测定的R&D能力和营销能力，会对企业绩效产生什么样的影响呢？R&D能力和营销能力的整合会对企业绩效有影响吗？
　　本研究的理论意义在于，构建在适度放宽限制条件下的技术创新与企业绩效关系的理论模型，得到以定性数据为基础的测量技术创新能力和绩效的量表，以及R&D能力和营销能力对企业绩效的影响的主效应和中介效应，从而打开农业科技企业技术创新与企业绩效的“黑箱”。本研究的实践意义在于，为提高农业科技企业技术创新能力、提高农业科技企业的技术创新对绩效的贡献，以及企业开展技术创新活动提供实证证据，为政府制定农业科技企业技术创新的政策提供参考资料。
　　1.2研究内容与结构
　　本书一共有9章。内容涉及理论研究、探索性研究及实证研究。
　　第1章是导论部分，简述了本项研究的背景与意义及本书的章节安排。
　　第2章主要简述了目前国内外对于农业科技企业的技术创新与绩效的研究现状。
　　第3章是从微观视角深入探究农业科技企业技术创新的重要内容，并具体分析农业科技企业在技术创新方面的现状。通过深度访谈，对农业科技企业技术创新能力的主要内容进行剖析，具体指出了在技术创新能力中非常重要的R&D能力和营销能力这两个维度。接着从这两个方面出发，分析了农业科技企业的R&D和营销现状，得出了目前我国农业科技企业的技术创新主要存在的不足，并得到结论：政府的支持和企业内营销部门和R&D部门的沟通使企业开发出创新性产品成为可能，产品的创新能力为企业的长期发展奠定基础。
　　第4章实证分析了市场风险和营销风险及各子风险在技术创新的四个阶段的影响。结果显示，市场风险和营销风险在技术创新的整个过程中都起着重要的作用，在市场阶段的影响尤为突出。我国农业科技企业在实践中应加强对二者的重视，各部门应紧密配合，抓住重点部分来进行风险防范。
　　第5章基于R&D能力和营销能力，探索了技术创新与绩效的关系。首先，构建了假设模型，提出R&D能力对经济绩效有着正向影响；营销能力对经济绩效有着正向影响；经济绩效对社会绩效有着正向影响。其次，通过问卷调研的方式，采集了有效数据作为样本，运用SPSS软件及验证性因子分析（confirmatory factor analysis，CFA）对数据进行分析，并采用结构方程模型（structural equation modeling，SEM）对其假设进行了检验。
　　第6章搜集了40家符合标准的上市农业科技企业作为样本，针对农业科技企业的特点及数据的易取得性，选取了农业科技企业的技术创新指标体系及绩效评价体系。并且根据数据的不同分布，选取了方差分析法及非参数分析法进行分析，揭示了目前我国农业科技企业的创新能力仍然比较落后。在技术创新能力与绩效关系方面，只有主营业务利润率与技术创新能力、R&D能力及营销能力都直接相关。其他指标，如资产负债率只与R&D能力相关，而总资产周转率只与营销能力相关。并且，在一个会计年度中，企业的技术创新能力并不能给发展能力指标带来相应影响。
　　第7章探究了中国农业科技企业的营销能力影响绩效的内部过程，并构建了营销能力、竞争优势和绩效的实证模型。利用我国农业科技企业的一手数据进行了实证研究，营销能力可以帮助我国农业科技企业更好地理解顾客需求和应对市场竞争。研究结果显示营销能力对绩效有正向影响，竞争优势在营销能力和绩效之间起中介作用。
　　第8章探讨了R&D营销整合与经济绩效和社会绩效之间的关系，实证证明了R&D营销整合对经济绩效和社会绩效均有正向影响，且经济绩效在R&D营销整合与社会绩效的关系中起中介作用。为提高企业R&D营销整合程度，提高企业R&D营销整合对绩效的贡献，提供实证证据，同时为政府制定企业技术创新的政策提供参考资料。
　　第9章探究了农业科技企业的技术创新模式对资源整合和企业绩效关系的影响。利用农业科技企业的一手数据进行实证研究，研究结果显示内部资源整合对企业绩效有显著的正向影响，但是不同技术创新模式的影响有所差异。与合作创新模式相比，在自主创新模式和模仿创新模式下，资源整合对企业绩效的影响更为显著。这对指导农业科技企业技术创新有重要的实践意义。
　　第2章农业科技企业技术创新与绩效的研究现状
　　2.1技术创新与绩效研究进展
　　2.1.1技术创新与绩效概述
　　关于技术创新与绩效的论述可以追溯到熊彼特（王子君，2002）。熊彼特在分析创新与垄断的关系时提出的一个主要假设是创新与垄断力量之间存在正向关系，换言之，技术创新能够带来超额垄断利润（王子君，2002）。随后，学者从宏观层面（李平等，2007）和企业层面针对技术创新对绩效的影响展开了大量的理论和实证研究。主要就企业层面的研究进行如下综述。
　　国外主要有两类研究思路：一类沿承经济学中技术进步的研究思路，以生产函数