本书作为教育部人文社会科学重点研究基地重大项目的最终成果，立足于解决东北老工业基地国有企业自主创新中的主要问题，以提升东北老工业基地国有企业创新能力为核心目标，围绕着这一主题进行分析和研究。本书主要研究东北老工业基地国有企业自主创新的发展现状、制约因素、动力机制与技术引进再创新等问题，通过分析影响变量、评价指标、创新体制、创新绩效，发现东北老工业基地国有企业创新能力提升的制约因素，并选择了一汽集团、哈药集团等典型案例进行分析，最后提出创新要素优化和区域创新体系建设等对策措施。东北老工业基地国有企业创新能力研究对东北老工业基地振兴具有积极意义，而且对提高国有企业控制力和带动力具有重要意义。

　　李俊江，经济学博士，现为吉林大学经济学院院长，教授，博士生导师。兼任中国世界经济学会副秘书长、中国美国经济学会副秘书长。主要研究领域：世界经济、国际贸易、跨国公司等。独撰和参与出版专著、译著、教材10余部，在《世界经济》、《经济学动态》、《财贸经济》、《亚洲经济研究》（美国）等国内外学术杂志上发表论文100余篇。
　　史本叶，经济学博士，现为吉林大学经济学院副院长，副教授。主要研究领域：国际贸易、国际投资、国有企业等。已参编著作、教材5部，在《国际经济评论》、《当代经济研究》、《经济社会体制比较》等期刊上发表论文20余篇。曾获得“第二届美国百人会英才奖”、“吉林省优秀博士学位论文”等奖项。范硕，经济学博士，吉林大学经济学院国际经济系讲师。主要研究领域：国际贸易、世界经济。已参编著作、教材3部，在《国际金融研究》、《国际问题研究》、《当代亚太》、《经济管理》等期刊发表论文10余篇。

前言
第一章 企业自主创新能力的形成与测度
第一节 企业自主创新能力概述
第二节 企业自主创新能力影响因素与形成机制
第三节 企业自主创新能力的测度与评价

第二章 东北老工业基地国有企业自主创新能力现状分析
第一节 东北老工业基地国有企业竞争力现状和问题
第二节 东北老工业基地国有企业自主创新能力现状与问题
第三节 东北老工业基地国有企业自主创新能力的比较分析

第三章 东北老工业基地国有企业自主创新能力制约因素
第一节 东北老工业基地国有企业自主创新能力制约因素构成
第二节 东北老工业基地国有企业自主创新能力内部制约因素
第三节 东北老工业基地国有企业自主创新能力外部制约因素

前言
第一章 企业自主创新能力的形成与测度
第一节 企业自主创新能力概述
第二节 企业自主创新能力影响因素与形成机制
第三节 企业自主创新能力的测度与评价

第二章 东北老工业基地国有企业自主创新能力现状分析
第一节 东北老工业基地国有企业竞争力现状和问题
第二节 东北老工业基地国有企业自主创新能力现状与问题
第三节 东北老工业基地国有企业自主创新能力的比较分析

第三章 东北老工业基地国有企业自主创新能力制约因素
第一节 东北老工业基地国有企业自主创新能力制约因素构成
第二节 东北老工业基地国有企业自主创新能力内部制约因素
第三节 东北老工业基地国有企业自主创新能力外部制约因素

第四章 东北老工业基地国有企业自主创新动力机制
第一节 东北老工业基地国有企业自主创新动力构成
第二节 东北老工业基地国有企业自主创新动力机制
第三节 提升东北老工业基地国有企业创新动力的措施

第五章 东北老工业基地国有企业创新要素优化
第一节 关于政策要素优化的分析
第二节 关于人才要素优化的分析
第三节 关于技术要素优化的分析
第四节 关于资金要素优化的分析
第五节 关于管理要素优化的分析
第六节 关于公共服务要素优化的分析

第六章 东北老工业基地国有企业自主创新模式典型案例
第一节 企业创新模式的分类
第二节 东北老工业基地国有企业自主创新模式选择依据
第三节 东北老工业基地国有企业自主创新典型案例

第七章 东北老工业基地国有企业技术引进再创新研究
第一节 技术引进与自主创新
第二节 东北老工业基地国有企业技术引进状况
第三节 东北老工业基地国有企业技术引进再创新的主要成就和问题
第四节 东北老工业基地国有企业技术引进再创新的对策

第八章 东北老工业基地区域创新体系建设研究
第一节 区域创新体系与自主创新
第二节 区域创新体系中各结点及其作用
第三节 东北老工业基地区域创新体系建设的现实基础
第四节 东北老工业基地区域创新体系的发展战略与机制建设
第五节 东北老工业基地区域创新系统构建的具体思路与对策
参考文献
后记

　　提高自主创新能力、建设创新型国家是我国一项基本发展战略。2003年，党的十六届三中全会提出，加快国家创新体系建设，促进全社会科技资源高效配置和综合集成，提高科技创新能力，确立企业技术创新和科技投入的主体地位。2005年10月，《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》指出，要把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节；建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制架构。2006年1月，胡锦涛在全国科学技术大会上提出，坚持走中国特色自主创新道路，为建设创新型国家而努力奋斗。2007年10月，党的十七大报告首次把提高自主创新能力，建设创新型国家视为国家发展战略的核心和提高综合国力的关键。2012年11月，党的十八大报告明确提出实施创新驱动发展战略，把科技创新摆在国家发展全局的核心位置。因此，提高自主创新能力和实施创新驱动战略是保持经济长期平稳较快发展的重要支撑，是调整经济结构、转变经济增长方式的重要支撑，是建设资源节约型、环境友好型社会的重要支撑，也是提高我国经济的国际竞争力和抗风险能力的重要支撑。
　　东北老工业基地曾是新中国工业的摇篮，为建成独立、完整的工业体系和国民经济体系，为国家的改革开放和现代化建设作出了历史性的重大贡献。随着改革开放的不断深入，老工业基地的体制性、结构性矛盾日益显现，发展面临着许多困难和问题。自中共中央、国务院2003年实施振兴东北地区等老工业基地战略以来，东北地区经济快速发展，综合实力显著提高，东北老工业基地振兴取得了重大进展。但是，东北地区与发达地区的发展水平仍有较大差距，一些影响长远发展和振兴进程的深层次问题还没有根本解决，其中的关键就是企业总体竞争力不强、自主创新水平较偏低。东北老工业基地存在国有经济和传统产业比重较大、产业链条短、精深加工度低、核心竞争力不突出等问题。东北三省成套装备研发、制造能力居国内领先水平，但装备制造业技术转化能力和技术创新活力不足，生产集约化程度低，产品配套能力、系统集成能力和成套能力不强。与此同时，东北老工业基地也涌现出一重集团、哈电集团、一汽集团、长客股份、沈阳机床、大连机车等一批自主创新典型企业。2009年9月，《国务院关于进一步实施东北地区等老工业基地振兴战略的若干意见》明确提出：振兴东北老工业基地要“加快企业技术进步，全面提升自主创新能力”。因此，提高企业自主创新能力，尤其是提高国有企业的自主创新能力是东北老工业基地振兴过程中的一个重要问题。
　　进一步振兴东北老工业基地必须坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设的各个方面。中共中央早在2000年《关于制定国民经济和社会发展第十个五年计划的建议》中就指出，采取措施积极推进老工业基地改造，充分发挥其基础雄厚、人才聚集的优势，努力提高产业水平。同时提到，积极采用高新技术和先进适用技术，加快传统产业技术改造；把改造传统产业同发展高新技术产业紧密结合起来，推动整个工业化升级和持续发展，这无疑为老工业基地改造和发展指明了前进的方向。在深化经济体制改革、推进国有经济布局调整、积极扶持中小企业和发展多种所有制经济的同时，东北老工业基地必须发挥国有大中型企业的既有优势和引导作用，提高其自主创新能力。
　　研究如何提高东北老工业基地国有企业自主创新能力具有重要意义。从实践层面上看，该研究有利于认清东北老工业基地国有企业自主创新发展现状，有利于总结自主创新典型企业的成功经验，也可以发现自主创新不力企业的失败教训，在此基础上进行深入分析并提出系统的对策措施建议。国有经济是我国国民经济的主导，东北地区国有企业创新能力研究不仅对东北老工业基地振兴具有积极意义，而且还对提高国有企业控制力和带动力具有重要意义。从理论层面上看，东北老工业基地国有企业创新能力研究是对企业创新理论和国有企业改革理论的丰富和补充。东北老工业基地的国有企业从规模上来看大多是大中型企业，在股权结构上主要表现为国家参股或控股，在分布行业上来看，主要分布在控制国民经济命脉的关键领域、基础性和支柱产业领域，尤其是重化工业、设备制造业等具有较高的资本和技术密集度，这样，研究国有企业的自主创新尤其是技术创新，加强自主创新和企业制度之间关系的研究，探寻两者之间规律性联系具有重要意义。
　　自主创新是国有企业改革中的重要问题，也是东北老工业基地振兴中的重要内容。同时，国有企业自主创新具有许多不同于一般企业创新的特殊性，而东北老工业基地的企业创新与国内其他地区相比也具有一定特殊性，因此，东北老工业基地国有企业自主创新的现状、动因、制约因素、模式等许多问题值得深入研究。本书作为教育部人文社会科学重点研究基地重大项目的最终成果，主要研究东北老工业基地国有企业自主创新能力现状、成功模式、动力机制与组成因素，通过分析影响变量、评价指标、创新体制、创新绩效等问题，发现东北老工业基地国有企业创新能力提升的制约因素、提升动力、创新优势和创新模式等问题。基于总体研究框架，本书主要分为八部分：（1）企业创新能力的形成与测度研究。这部分主要将从一般意义上提炼企业创新相关理论与研究范式。主要包括对企业创新能力影响因素、形成机制、测量与评价进行研究，提炼企业创新研究的相关理论与研究范式。（2）东北老工业基地国有企业自主创新能力现状分析。主要包括对东北老工业基地国有企业创新能力测度、比较研究、创新绩效研究，通过构建适用于东北国有企业创新发展现状评价的指标体系，从国有企业竞争力、创新能力测度、比较研究、创新与绩效的关系等方面，全面、深入、客观地评价东北老工业基地国有企业自主创新能力现状，发现其中存在的问题和不足。（3）东北老工业基地国有企业自主创新能力提升的制约因素研究。这部分进一步分析国有企业自主创新的阻碍因素，从创新主体、创新动力、创新环境、政策支持和机制设计等方面归纳了制约因素。（4）东北老工业基地国有企业自主创新动力机制研究。将从内部动力和外部动力两个方面，分别对东北老工业基地国有企业来自企业家精神感召力、创新利益驱动力、政府政策引导力、市场需求拉动力、市场竞争压力、技术推动力等创新动力进行研究。（5）东北老工业基地国有企业创新要素优化研究。这部分主要从政策要素、人才要素、技术要素、资金要素、管理要素、公共服务要素等方面，研究如何提高东北老工业基地国有企业的创新能力。（6）东北老工业基地国有企业创新模式及其典型案例研究，从成功经验和失败教训两个角度，考察东北老工业基地对各种模式的取舍问题，参考各种影响变量提出国有企业创新模式选择方案。（7）东北老工业基地国有企业技术引进再创新研究。这部分将在研究东北老工业基地国有企业技术引进现状的基础上，分析其技术引进再创新的成就和问题，并提出提高东北老工业基地国有企业技术引进、消化吸收再创新能力的对策措施。（8）东北老工业基地国有企业创新网络及创新体系研究。从体系和系统层面研究东北老工业基地国有企业自主创新，着重解决东北老工业基地创新网络和创新体系建设问题。
　　提高自主创新能力是深化国有企业改革的核心问题之一，在目前深化国有企业改革进展缓慢的情况下，同时进行自主创新必定面临更大挑战。因此，东北老工业基地国有企业的改革和创新问题结合起来研究，是针对国有企业改革中的特殊性来研究创新能力问题，也是从创新能力的角度来研究国有企业改革。本书立足于解决东北老工业基地国有企业自主创新中的症结和瓶颈问题，以提升东北老工业基地国有企业创新能力为核心目标，围绕着这一主题进行分析和研究。从企业创新理论的适应性改造入手，基于国有企业创新的重要性、动态性、复杂性和多样性的基本判断，采纳发现问题和解决问题的研究设计，总结东北老工业基地国有企业创新的一般规律，力图提炼国有企业创新过程中的内在作用机理，为东北老工业基地国有企业创新模式和创新体系的构建提供知识基础和现实依据。同时，全面、深入地揭示东北老工业基地国有企业创新能力问题的全貌，并且给出具有针对性、操作性和实践价值的解决方案。
　　企业自主创新能力的形成与测度