证券法的专业性较强，与实践联系密切，是资本市场法律的基石。本书基于我国《证券法》及相关法规、规章、司法解释、自律规则等撰写，反映了包括证券发行全面注册制改革、多层次资本市场、程序化交易管理、大股东及董事高管减持股份、上市公司收购监管、欺诈发行股票责令回购、虚假陈述侵权民事赔偿、证券纠纷代表人诉讼等在内最新的证券法制度及市场实践。在内容安排上，本书注重平衡体系性与实用性，在为读者搭建科学严谨的证券法知识体系的同时，基于实用性的考虑，以市场和实践需求为导向对相关内容进行取舍。本书既适用于高校本科生、研究生学习证券法，也可以作为实务界人士的体系化参考资料。

叶林 法学博士，中国人民大学法学院教授，中国人民大学民商事法律科学研究中心研究员，中国人民大学营商环境法治研究中心主任，中国人民大学国际商事争端预防与解决研究院执行院长；兼任中国法学会商法学研究会副会长，北京市法学会民商法学研究会副会长，北京市消费者权益保护法学会会长，马克思主义理论研究和建设工程重点教材 《商法学》编写课题组首席专家。

钟维 法学博士,中国人民大学法学院副教授，中国人民大学法学院民商法教研室副主任，中国人民大学民商事法律科学研究中心研究员；兼任中国法学会商法学研究会理事，中国法学会民法学研究会理事，中国法学会证券法学研究会理事，中国商业法研究会理事。

导论001
一、搭建投资者保护的制度框架001
二、夯实投资者保护的制度基础003
三、重新配置证券市场主体的责任006
四、重构证券法实施机制007
五、期待未来008
第一章证券市场与证券法
第一节证券市场概览010
一、发行市场010
二、交易市场012
三、监管体制013
第二节证券法的调整对象015
一、证券发行015
二、证券交易016
三、证券服务017
四、证券监管017
第三节证券法的地位018
一、民商分立体系与证券法018
二、民商合一体系与证券法018
三、证券法与公司法的关系019
第四节证券法的性质020
一、证券法主要是行为法020
二、证券法兼具实体法和程序法的属性021
三、证券法兼具任意法和强行法的属性021
四、证券法兼具国家制定法和习惯法的属性022
第五节证券法的宗旨022
一、规范证券发行和交易022
二、保护投资者的合法权益023
三、维护社会经济秩序和社会公共利益025
第六节证券法的基本原则025
一、概述025
二、公开原则027
三、公平原则028
四、公正原则030
五、诚实信用原则031
六、兼顾安全的效率原则033
第二章何谓证券
第一节理论与立法中的证券035
一、证券概念的层次性035
二、《证券法》列举的证券038
第二节基础证券040
一、股票040
二、公司债券044
三、政府债券054
第三节集合投资证券055
一、证券投资基金份额055
二、资产管理产品057
第四节衍生证券063
一、存托凭证063
二、资产支持证券067
三、部分证券衍生品074
第五节证券的法律属性与本质特征076
一、证券的法律属性076
二、证券的本质特征078
第三章证券发行
第一节证券发行的概念和性质081
一、证券发行的概念081
二、募集行为的含义082
三、证券发行的性质083
第二节证券公开发行的界定084
一、公开发行与非公开发行084
二、上市公司再发行的性质及转售限制086
三、非上市公司定向发行及转售限制087
四、公司债券非公开发行及转售限制088
第三节证券公开发行的批准088
一、审批制088
二、核准制089
三、注册制091
第四节证券公开发行的条件096
一、设立公司发行股票的条件096
二、首次公开发行新股的条件096
三、上市公司发行新股的条件098
四、上市公司发行可转换公司债券的条件100
五、公开发行存托凭证的条件104
六、公开发行公司债券的条件104
七、创新企业境内发行股票或存托凭证的条件105
第五节证券公开发行的程序106
一、首次公开发行新股的程序106
二、上市公司发行证券的程序110
三、公开发行存托凭证的程序114
四、公开发行公司债券的程序114
第六节证券承销117
一、证券承销的概念117
二、证券承销的类型118
三、承销商的义务121
四、超额配售选择权122
第七节证券保荐123
一、证券保荐概述123
二、证券保荐的要求125
三、保荐人与保荐代表人125
四、保荐职责的履行126
第八节证券的定价、申购与配售128
一、公开发行证券的定价128
二、公开发行证券的申购130
三、公开发行证券的配售131
第四章证券上市第一节证券上市与多层次资本市场134
一、与证券上市相关的概念辨析134
二、我国的多层次资本市场体系137
三、分层管理制度138
四、转板制度142
第二节证券上市的类型143
一、审核上市与安排上市143
二、普通上市与发行并上市143
三、直接上市与间接上市144
四、第一上市