纪检监察办案证据指南_丁亮，丁猛_9787521654769

本书严格依据《监察法》《监察法实施条例》《刑事诉讼法》及配套法规的相关规定，聚焦职务犯罪案件证据收集的实务重点和办案实践，系统梳理监察调查与刑事司法衔接中的证据规范要求。本书创新提出证据收集三步走工作方法，强调以刑事审判关于证据要求和标准的取证思维，贯穿证据收集、审查、运用的全流程。

全书围绕如何高质量收集证据，如何高效构建证据体系，通过提炼执纪执法一体推进、纪法衔接一体统筹的办案理念，结合典型案例剖析，为纪检监察人员提供实操性强的证据收集思路、方法、路径与取证规范指引。特别强化非法证据排除、证据审查等关键环节的规范要求，旨在提升办案人员的法治化、专业化水平，确保每起案件经得起法律与历史的检验。本书立足实战需求，突出方法论的提炼与规范的系统整合，既是办案工具书，也是推动纪检监察工作高质量发展的实践指南。

当前，随着纪检监察体制改革的进一步深化，纪检监察工作规范化、法治化、正规化的全面推进，纪检监察机关的办案工作，要聚焦提升依规依纪依法办案质效，善于运用法治思维和法治方式开展工作，全面增强审查调查本领，提高纪法素养，统筹运用纪法两把尺子，准确定性量纪执法，实现办案的政治效果、纪法效果、社会效果的有机统一。

办案的首要任务就是收集证据。收集证据对办案具有重要的意义和作用。针对纪检监察机关办理的违纪、职务违法、职务犯罪三类案件如何收集证据，通过深入学习《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》《监察法》《监察法实施条例》，我们认为在办案实务中要注重从以下四个重点方面把握纪检监察办案证据：

一是要注重收集客观性证据，确保每一份证据的真实性和准确性。《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第三十二条规定：党委(党组)、纪委监委(纪检监察组)应当对具有可查性的涉嫌违纪或者职务违法、职务犯罪问题线索，扎实开展初步核实工作，收集客观性证据，确保真实性和准确性。如何做到真实性和准确性？《监察法实施条例》第六十八条明确规定：证据必须经过查证属实，才能作为定案的根据。审查认定证据，应当结合案件的具体情况，从证据与待证事实的关联程度、各证据之间的联系、是否依照法定程序收集等方面进行综合判断。我们在办案实务中要加强和深化对证据属性和证据种类的认识，按照不同种类证据的特点审查证据的真实性、合法性和关联性，重视收集客观性证据。

二是要做到案件证据之间形成相互印证、完整稳定的证据链。证据的链条要做到环环相扣且能够闭环。《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第四十六条第一款规定：纪检监察机关应当严格依规依纪依法收集、鉴别证据，做到全面、客观，形成相互印证、完整稳定的证据链。《监察法》第四十三条第一款规定：监察机关对职务违法和职务犯罪案件，应当进行调查，收集被调查人有无违法犯罪以及情节轻重的证据，查明违法犯罪事实，形成相互印证、完整稳定的证据链。由此可见，办案的重点就是收集证据和审查证据。无论是违纪案件、职务违法案件还是职务犯罪案件的证据，最终都要形成相互印证、完整稳定的证据链。

三是要确保每一个案件最终达到事实清楚、证据确凿的证明标准。这是对任何性质案件的最基本的要求。《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第五十三条第一款规定：纪检监察机关应当对涉嫌违纪或者违法、犯罪案件严格依规依纪依法审核把关，提出纪律处理或者处分的意见，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合规。可见，纪、法、罪三类案件收集、固定、审查、运用证据的总体要求是一致的，证明标准都是事实清楚、证据确凿。无论办理何种性质的案件，我们都必须做到事实清楚、证据确凿。

四是要分别把握违纪案件、职务违法案件、职务犯罪案件的证据标准。那么，在案件证据的收集过程中，如何做到事实清楚、证据确凿？这就要求我们在办案实务中，注重分别把握三类案件证据标准的相关规定。证据标准是收集、固定、审查和运用证据证明案件事实应达到的具体程度和要求，它是证明标准的具体化。明确案件的证据标准，有助于统一证据标准尺度，明晰证据收集范围，推动提高案件质量和办案效率。依据《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》《监察法》《监察法实施条例》的相关规定，我们可以看到，违纪、职务违法、职务犯罪三类案件在规范依据、适用对象、办案模式、处置后果和程序要求等方面明显存在差异性，因此，三类案件在具体的案件证据标准方面已经形成纪、法、罪不同的证据标准体系。

关于违纪案件证据标准。由于当前对违纪案件的证据标准尚未作明确的规定，在理论上和实务中认识不一。我们结合办案实践和最新理论研究成果认为，违纪案件的事实清楚、证据确凿应当满足以下条件：(一)定性量纪的事实都有证据证实；(二)定案证据真实、合规；(三)证据之间不存在无法排除的矛盾；(四)综合全案证据，所认定事实明确合理可信。在办案实务中，我们要充分认识和把握违纪案件证据内容和要求的自身特点，在办案实务中注重把握明确合理可信的案件证据标准，全面提高办案效率和案件质量。

关于职务违法案件证据标准。《监察法实施条例》第六十九条明确规定：监察机关调查终结的职务违法案件，应当事实清楚、证据确凿。证据确凿，应当符合下列条件：(一)定性处置的事实都有证据证实；(二)定案证据真实、合法；(三)据以定案的证据之间不存在无法排除的矛盾；(四)综合全案证据，所认定事实清晰且令人信服。职务违法案件证据标准引入清晰且令人信服作为综合衡量职务违法案件事实清楚、证据确凿的重要标准，形成了职务违法案件区别于职务犯罪案件差异化的证据标准，对于办案人员在证据收集中全面把握职务违法案件证据具有重要意义。

关于职务犯罪案件证据标准。根据《监察法》的规定，职务犯罪案件的证据标准应当与刑事审判的证据标准相一致。《监察法实施条例》第七十条明确规定：监察机关调查终结的职务犯罪案件，应当事实清楚，证据确实、充分。证据确实、充分，应当符合下列条件：(一)定罪量刑的事实都有证据证明；(二)据以定案的证据均经法定程序查证属实；(三)综合全案证据，对所认定事实已排除合理怀疑。证据不足的，不得移送人民检察院审查起诉。《监察法实施条例》对职务犯罪案件证据标准的规定，与《刑事诉讼法》明确的刑事审判的证据标准相关规定保持一致，确立了纪检监察机关调查职务犯罪案件排除合理怀疑的证据标准。

当前，我们在办案证据收集实务中，要注重针对违纪、职务违法、职务犯罪三类案件证据标准体系去收集、固定、审查和运用证据。在办案实务中全面深化对证据标准的认识，在个案中正确把握好三类案件的证据标准和取证要求，合理区分违纪、职务违法和职务犯罪案件证据标准体系，实事求是把握纪、法、罪三类案件证据标准的要求，严格依规依纪依法收集、固定、审查和运用案件证据，确保案件质量。

我们认为，学习和总结纪检监察办案证据，就是要按照要求最严的案件证据标准来深入研究。违纪案件、职务违法案件、职务犯罪案件在证据收集的思路、方法和对证据收集与审查方面的要求都是相通的，把职务犯罪案件证据研究透彻了，通过举一反三，所有的各类案件证据的收集和审查就能融会贯通，一通百通。因此，加强对职务犯罪案件证据的学习和研究是在情理之中，更是办案实务的需要。

依据《监察法》和《刑事诉讼法》的规定，监察机关调查职务犯罪适用《监察法》，案件移送检察机关后适用《刑事诉讼法》，从而在查处职务犯罪上形成了监察机关调查、检察院起诉、法院审判的各环节相互衔接、相互制约的体制机制。

《监察法》第三十六条明确规定：监察机关依照本法规定收集的物证、书证、证人证言、被调查人供述和辩解、视听资料、电子数据等证据材料，在刑事诉讼中可以作为证据使用。监察机关在收集、固定、审查、运用证据时，应当与刑事审判关于证据的要求和标准相一致。以非法方法收集的证据应当依法予以排除，不得作为案件处置的依据。当前，对职务犯罪的调查就要以程序分设、证据同一为指导，监察机关在调查职务犯罪案件的过程中，其取证规范、证明标准、证据收集和审查等要求都应该严格遵循以审判为中心的原则，与检察机关起诉的证据标准和法院的审判证据标准相一致。

我们办理的每一起案件，首要依据是证据。只有通过收集确实、充分的案件证据，才能确保案件事实清楚，实现高质量的办理。监察机关办理职务犯罪案件，应当按照法律规定的证据裁判要求，全面、客观、及时收集、固定、审查、运用证据。移送起诉、提起公诉、有罪判决，都应当做到犯罪事实清楚，证据确实、充分。以非法方法收集的证据应当依法予以排除，不得作为案件处置的依据。

曾经有法律人说过：你办的不是案子，而是别人的人生。所以，我们所做的一切，就是要确保案件质量得到保证，使所办的每一起案件都能够实现办案的政治效果、社会效果、纪法效果有机统一，也经得起法律的检验和时间的考验。因此，我们纪检监察机关办案人员在办案实务中要注重围绕如何依法规范收集证据、如何高效收集高质量的证据来积极探索和总结纪检监察办案证据的收集方式和方法，推动纪检监察办案速度、质量、效果的有机统一，推动纪检监察工作高质量发展。

作为一名纪检监察机关办案人员，如何做到高质量地收集案件证据，关键在于提升办案能力和水平。

一是要掌握证据收集规范。我们在办理职务犯罪案件的过程中，要在严格遵循《监察法》《监察法实施条例》《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》关于证据的规定的同时，还必须严格遵守《刑事诉讼法》以及配套司法解释和规范性文件的证据要求，同时还需要严格按照《刑法》以及相关立法和司法解释中关于职务犯罪的实体法依据，收集具体罪名定罪和量刑等涉及犯罪构成的相关证据。这就要求我们监察机关办案人员在办理职务犯罪案件时要全面掌握和熟悉《监察法》《监察法实施条例》《刑事诉讼法》以及配套司法解释和规范性文件、《刑法》以及相关立法解释和司法解释的证据规范，并做到对这些内容融会贯通、一体掌握、全面适用。

二是要树立证据一体思维。这就要求我们纪检监察机关办案人员在案件证据的收集过程中，要牢固树立监督执纪和监察执法一体推进、监察法和刑事法一体统筹运行的执法观念，在执法理念上把执纪和执法贯通起来、把监察法和刑事法衔接起来，做到在证据的证明标准和取证要求以及证据意识、证据取舍、证据认定方面与《刑事诉讼法》《刑法》的全面衔接。在办案过程中，既要有纪律审查监察调查的理念，又要有刑事诉讼刑法的理念，既要严格按照《监察法》规定的证据收集方法和措施开展调查的监察思维模式，也要深知监察调查只是处置职务犯罪程序中的一个环节和阶段，把监察执法活动放在刑事诉讼的司法范畴中予以考量，强化用刑事诉讼的标准检验案件质量的统筹思维观。

三是要提升证据审查意识。《监察法》和《监察法实施条例》明确规定，监察机关依照《监察法》和《监察法实施条例》规定收集的证据材料，经审查符合法定要求的，在刑事诉讼中可以作为证据使用。因此，监察机关收集的证据材料在刑事诉讼中能否作为定案的根据，还需要由监察机关以及人民检察院、人民法院依据《监察法》《刑事诉讼法》等法律规定审查后方可得出结论。经过查证属实的证据才能作为移送起诉、提起公诉和裁判的根据。这就要求纪检监察机关办案人员必须严格依据《监察法》《监察法实施条例》《刑事诉讼法》《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》《人民检察院刑事诉讼规则》以及相关司法解释中关于证据认定和审查的具体规定和规范，加强对案件证据的审查，提高案件证据的证明力。

中央纪委国家监委一直强调，纪检监察机关要增强法治意识、程序意识、证据意识，不断提高纪检监察工作规范化、法治化、正规化水平。为适应办案人员提升办案取证能力和证据收集规范化的需求，我们围绕要把执纪和执法贯通起来，树立监督执纪和监察执法一体推进、监察法和刑事法一体统筹运行的办案观念这一整体思路，撰写了本书。

所有职务犯罪案件证据收集的理念和方法都是相通的，关键是要找到一个能够快捷地收集高质量案件证据的方法和路径。为此，我们针对纪检监察机关管辖的职务犯罪案件，重点选取了贪污贿赂类案件以及所涉及的主要个罪作为证据收集的研究视角，来论述高质量收集案件证据的方法和路径。我们认为，纪检监察机关管辖的职务犯罪案件在证据的收集理念、方法和规范方面是相通的。贪污贿赂类案件在证据方面表现为言词证据多，证据的稳定性差；获取证据的手段、措施少；案件证据标准要求更高的特点，具有职务犯罪证据收集的典型性。我们希望通过对贪污贿赂类案件证据收集实务的探索和总结，使得办案人员对其他职务犯罪案件证据的收集达到举一反三的目的。

为此，我们结合办案实务深入思考和总结，撰写的论文《贪污贿赂案件证据收集三步走方法》在中央纪委国家监委刊物《党风廉政建设》发表，受到编辑同志和纪检监察办案人员的高度评价和肯定，认为这个方法思路明确、效率提升、方法管用。一些熟悉的办案同志鼓励我们按照这个方法和思路继续总结和研究，建议形成一本办案证据方面的书，能够给基层办案的同志带来取证方法和思路的拓展。近年来，我们利用工作之余的时间，深入思考，梳理资料，最终形成现在这本书的结构和内容。

在此，特别衷心感谢中国法治出版社的编辑，是他们的精益求精的敬业精神感动了我们，是他们给我们的鼓励和支持，是他们的辛勤付出才使这本书得以高质量出版。同时，要感谢刘飞、戴奎、胡晓景三位好友，他们都出版了相关畅销书，在理论和实务方面都是我们学习的榜样。本书在写作的过程中，他们给予了思路和细节的指导。也谢谢他们对本书的推介。

本书最大的特色，就是结合纪检监察办案实践提出一种方法、倡导一个理念、整理一套规范。一种方法就是证据收集三步走的工作方法；一个理念就是办案的过程实质上是围绕证据收集与审查这两个方面进行循环往复的过程；一套规范就是对办案证据规范性的规定进行了系统全面的整理。

需要说明的是，本书主要是为办案人员提供办案证据收集的理念、思路、方法、路径和规范。本书没有太多的理论，对一些具体内容阐述和收录的证据收集规范没有做到面面俱到，仅仅抓住相关重点内容。这是我们十多年来在办案实务中的一点点学习心得体会。同时，这也代表了我们对工作的一种态度，那就是：做任何工作都要尽职尽责，要做就要做好。

此书的出版正值中央纪委国家监委在纪检监察系统开展纪检监察工作规范化法治化正规化建设年行动，相信本书对纪检监察人员提升查办案件的能力和水平有着积极的借鉴意义。同时，我们深知由于我们的能力水平有限，书中肯定会有不足之处，敬请大家原谅和批评指正。

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