本书以著作权利益平衡为研究内容，研究贯穿于科技报告服务流程中的著作权关系，提出科技报告服务流程中著作权平衡策略。主要内容包括阐述科技报告的属性和权属问题，认为科技报告具有公私双重属性，本身具有公私利益平衡的内在需求；总结分析了国内外科技报告的服务方式，归纳出我国当前及未来可实施的科技报告服务类型及其特点，并提出了各个服务环节中潜藏的各类著作权风险；在调研国外主要国家和主要机构的科技报告政策和著作权平衡策略的基础上，总结归纳了国外科技报告著作权管理实践中的先进经验；分析了科技报告收集加工、开放共享、出版发行、增值服务各服务流程中所涉及的著作权类型以及各主体之间的权利义务关系；剖析了国内外著作权平衡理论与利益平衡模式，为我国科技报告著作权平衡机制的建立提供了理论基础；在著作权保护适度、公权适当介入、适合我国国情原则基础上，提出了我国科技报告著作权平衡策略。

科技报告是科研人员为了描述其从事的科研、设计、工程、试验和鉴定 等活动的过程、进展和结果，按照规定的标准格式编写而成的特种文献 a。其 内容翔实、专深，含有技术方法和诀窍，蕴含科研人员的智慧和思想，属于 受《中华人民共和国著作权法》（以下简称《著作权法》）保护的作品，具有 学术价值和经济价值。科技报告产生自政府财政资金支持的科研项目，是重 要的战略性、基础性科技资源，具有公共服务的公益价值。科技报告本身具 有的公私双重属性决定了其著作权关系的复杂性。 在互联网大数据背景下，科技报告服务形式呈现多样化，管理服务机构 将收集的科技报告加工、整理后，开展检索、浏览、原文传递等开放共享服 务，出版、发行服务，文本与数据挖掘、查重查新、深度分析等各类服务。 科技报告服务流程涉及作者、项目承担单位、项目管理专业机构、收藏服务 机构、使用人等各类主体，还包括署名权、修改权等著作人身权及复制权、 信息网络传播权、汇编权等多项著作财产权。 互联网为信息服务提供便捷的同时，增加了知识产权侵权风险。由于 我国科技报告制度建设较晚，科技报告在我国尚属于新事物，目前对科技 报告知识产权，特别是著作权管理的法规条款较少，科技报告的属性、权 属、服务中的权利义务关系等问题具有不确定性，导致科技报告撰写人员在 撰写和呈交科技报告时有所担忧和保留，这一现象也导致我国科技报告呈交的积极性不足，科技报告内容的专业性、技术性不足。另外，在互联网 环境下，科技报告服务的著作权风险增加，以及科技报告服务流程多涉及 多元主体、多重权利的复杂因素，导致科技报告服务面临公私利益失衡风 险。如果一味强调科技报告著作权保护，则有可能造成不可逆转的著作权保 护强化趋势，从而导致公众正常获取科技报告的途径受到影响，进而压缩公 共利益空间，导致公私利益失衡。因此平衡公私利益，在科技报告服务中构 建相对平衡的权利义务关系，是科技报告著作权管理需要解决的关键问题。 本书以科技报告服务中的著作权平衡为研究对象，旨在平衡作者、项目 承担单位、项目管理专业机构、收藏服务机构、使用人等主体在科技报告服 务各个环节中的权利义务，探索既能实现科技报告公共服务目标又不损害著 作权人利益的著作权平衡策略。主要内容分析了科技报告著作权的属性、权 属、服务类型与著作权风险，调研了美国和欧盟及其他地区主要部门和研究 机构的科技报告著作权平衡管理策略，厘清了科技报告服务流程中的著作权 关系及相关主体之间的权益关系，研究了国内外著作权平衡理论和模式，以 著作权保护适度、公权适当介入、适合我国国情为原则，提出了我国科技报 告服务流程中的著作权平衡策略。 在研究方法上将图书情报学和法学相结合，采用多学科交叉方法，对科 技报告信息服务和著作权问题进行研究，拓宽了研究领域和研究视角。用图 书情报学方法分析了科技报告作为战略性、基础性科技资源的信息服务功能和 服务方式。用法学方法对科技报告服务中所涉及的著作权类型、相关主体之间 的权利义务关系进行了研究，将法学方法融入科技报告信息服务流程中，实现 了图书情报学和法学的交叉结合。采用了案例分析法，对国内外已经发生的信 息服务的著作权纠纷案件进行了分析，对案件判决依据、判决理由、法律适 用等进行了分析研究，为科技报告著作权平衡策略的提出提供了借鉴和启示。 通过本研究，希望为我国科技报告服务中的著作权平衡问题提供理论支持， 为各级科技计划管理部门制定科技报告管理政策和规范提供参考，消除科研人员 的疑虑，降低著作权侵权风险，为收藏服务机构制定科技报告服务规范、拓展科 技报告类型、规范科技报告服务方式提供参考。希望我国可以尽快建立科技报告 著作权管理制度，通过利益平衡机制构建，消除科技报告作者对著作权受损的疑 虑，提高作者提交科技报告的积极性和科技报告质量，促进科技报告资源积累。 同时，促进科技报告项目管理专业机构、收藏服务机构拓展，丰富服务方式， 促进国家财政资金支持的科技项目的成果扩散、利用、转化，促进科技创新。

许燕，河北石家庄人，1980年3月生，法学博士，图书与情报学博士后，现为中国科学技术信息研究所科技报告服务与产业情报研究中心研究人员，硕士研究生导师，主要从事科技政策与管理、科技法律法规，科技报告等研究。在核心期刊发表学术论文20余篇，主持、参与20余科研项目30余项。

1 研究背景 1
11 数字网络改变了信息传播中的利益格局 1
12 数字网络环境下信息服务的著作权风险增加 2
13 数字网络环境下著作权强化导致公益失衡 3
14 知识产权风险影响科技报告服务进程 4
15 多元主体、多重权利下的著作权失衡风险 5
16 国内外研究现状与服务现状分析 6
2 科技报告的属性与权属分析 12
21 科技报告概述 12
211 科技报告的内涵 12
212 科技报告的特征 13
213 科技报告的类型 14
22 科技报告与其他成果、文献的区别 16
221 科技报告与科研档案之间的区别 17
222 科技报告与学术论文之间的区别 17
223 科技报告与专利之间的区别 19
224 科技报告与计算机软件之间的区别 20
23 科技报告的法律属性 21
231 科技报告的财产权属性 21
232 科技报告的归属权属性 22
233 科技报告的著作权属性 24
234 科技报告的其他法律属性 25
24 科技报告权属分析 26
241 科技报告知识产权归属确定规则 26
242 不同情形下科技报告知识产权归属分析 27
3 科技报告服务类型及著作权风险分析 33
31 科技报告服务类型及特点 33
311 收集加工服务 33
312 开放共享服务 36
313 出版发行服务 39
314 数据增值服务 41
32 科技报告服务中的著作权风险分析 43
321 收集加工服务中的著作权风险分析 43
322 开放共享服务中的著作权风险分析 47
323 出版发行服务中的著作权风险分析 52
324 数据增值服务中的著作权风险分析 54
4 国外科技报告服务方式及著作权平衡策略分析 61
41 国外科技报告著作权政策法规分析 61
411 美国联邦政府层面的政策法规 61
412 欧盟层面的政策法规 75
42 国外主要机构科技报告服务方式及著作权管理实践 84
421 美国商务部NTIS 85
422 NASANTRS 88
423 美国能源部OSTI 91
424 美国国防部DTIC 97
425 欧洲灰色文献系统 100
43 国外科技报告著作权平衡策略借鉴及启示 103
431 建立并完善科技报告的法定呈交机制 103
432 提升科技报告在学术界中的认可地位 104
433 完善科技报告的开放共享政策 105
434 建立完善的科技报告确权登记制度 106
435 制定科技报告著作权登记的激励措施 107
5 科技报告服务流程中的著作权关系分析 109
51 科技报告收集加工中的著作权类型与权利关系分析 110
511 收集加工中科技报告的发表权 110
512 收集加工中科技报告的署名权 111
513 收集加工中科技报告的修改权 112
514 收集加工中科技报告的保护作品完整权 113
515 收集加工中科技报告的复制权 114
516 收集加工中科技报告的汇编权 114
52 收集加工中各著作权主体权利义务分析 115
521 收集加工中科技报告主体 115
522 撰写主体对科技报告的权利义务 117
523 管理主体拥有科技报告公共管理权 117
53 科技报告开放共享服务中的著作权类型与权利关系分析 118
531 网络环境中的信息网络传播权 119
532 科技报告发布的信息网络传播行为 121
533 科技报告检索浏览时的临时复制行为 122
534 科技报告全文传递中的复制行为 125
535 科技报告开放共享服务中的链接行为 126
536 科技报告信息网络传播权以外的其他著作权 129
54 科技报告共享服务中的权利义务关系分析 130
541 共享服务中的科技报告权利主体 130
542 科技报告共享服务中的撰写主体的权利义务 131
543 科技报告共享服务中的管理主体的权利义务 133
544 科技报告共享服务中的使用主体的权利义务 135
55 科技报告出版发行中的著作权类型与权利关系分析 136
551 出版发行概述 136
552 前网络时代的发行权 137
553 网络时代的发行权和信息网络传播权 138
554 网络服务/ 出版的政策法规 142
555 科技报告出版中的修改、复制行为 143
556 科技报告出版中的汇编、翻译行为 144
557 科技报告出版发行中的版式设计权 145
558 我国科技报告网络服务不是出版发行 145
56 科技报告出版发行中的权利义务关系 146
561 出版发行中的科技报告权利主体 146
562 科技报告出版发行中的撰写主体的权利义务 146
563 科技报告出版发行中的管理主体的权利义务 148
564 科技报告出版发行中的出版者的权利义务 149
57 科技报告增值服务中的著作权类型与权利关系分析 149
571 科技报告文本与数据挖掘中的复制行为 149
572 科技报告文本与数据挖掘中的演绎行为 150
573 科技报告数据库权利 151
574 科技报告查重、查新中的复制行为 151
58 科技报告增值服务中的权利义务关系 152
581 增值服务中的科技报告权利主体 152
582 撰写主体对科技报告的使用许可权 153
583 管理主体对科技报告的免费使用权 153
584 使用主体对科技报告安全使用义务 154
6 著作权平衡理论与利益平衡模式 156
61 著作权正当性 156
611 特许出版时期的著作权 156
612 现代著作权的产生 157
613 著作权产生的正当性 157
62 著作权的利益平衡属性 158
621 著作权作品的公私双重属性 158
622 著作权利益平衡的内涵 158
63 著作权平衡模式 159
631 著作权限制模式 159
632 著作权授权模式 163
7 我国科技报告服务中的著作权平衡策略 166
71 科技报告服务中的著作权平衡原则 166
711 著作权保护适度性原则 166
712 公权介入原则 167
713 适合我国国情的原则 168
72 确定科技报告著作权权属规则 168
721 有约定的从其约定 168
722 特殊情况归属国家 169
723 授权项目承担单位 170
73 建立科技报告著作权登记收藏服务一体化制度 170
731 科技报告著作权登记的意义 171
732 科技报告著作权登记原则 172
733 科技报告著作权登记机构 174
734 建立科技报告著作权登记平台 175
74 建立界限清晰的权责制度 175
741 科技报告呈交声明/ 承诺书 175
742 科技报告共享服务平台法律义务 176
743 科技报告服务系统免责声明 178
744 科技报告用户使用声明 179
75 建立科技报告著作权集体管理制度 179
751 科技报告著作权集体管理机构 180
752 科技报告著作权集体管理内容 181
753 打通科技报告著作权登记与著作权集体管理
数据库 181
76 完善科技报告合理使用与特殊许可制度 182
761 科技报告合理使用范围 182
762 科技报告开放共享特殊许可 186
77 建立科技报告分级分类服务机制 187
771 我国现阶段科技报告服务机制 188
772 面向不同服务主体设定服务级别 189
773 基于不同服务性质的授权模式 190
78 建立科技报告著作权过程管理制度 190
781 实施科技报告著作权过程管理 191
782 实现科技报告著作权专员专岗管理 192
79 建立科技报告知识产权制度 192
791 科技报告知识产权规范缺失 193
792 完善科技报告相关法律法规 196
793 设置基于利益平衡的著作权保护技术措施 199
794 完善科技报告侵权救济体系 200
795 建立科技报告诚信机制 204
附 录 206
附录一 206
附录二 210
参考文献 215