公司合规管理体系指南---治理现代、全面覆盖、有效运行、全球通行_徐永前_9787521853377

本书上篇公司治理与合规管理四章及下篇公司专项合规指南和案例分析四十六章是大成律师事务所深度参与《中华人民共和国公司法》修改、合规国际标准制定、合规管理体系建设及专项合规实践的系统化总结。党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》指出，健全立法机关主导、社会各方有序参与立法的途径和方式。探索委托第三方起草法律法规草案。本着这一要求，我们出版本书的目的非常明确:推动建立治理现代、全面覆盖、有效运转、全球通行的公司合规管理体系。假以时日，治理现代、全面覆盖、有效运转、全球通行的公司合规管理体系对我国社会经济的影响、作用和意义如同写入党的十四届三中全会报告的产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度，写入党的十六届三中全会报告的归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的现代产权制度。

为何公司合规管理体系的这十六个字特征具有这么重要的意义、远远不是为律师行业赢得一个铺天盖地的业务呢?因为这个体系的构建除了帮助公司制企业立足合规创造价值、打造金色盾牌防控风险之外，还与人类命运共同体成功构建、人类的永续存在有着直接的因果关系。

以美国总统特朗普签署行政令暂停《反海外腐败法》开始，世界面临一个重大的选择:谁来扛起法治和道义的大旗，带领世界走出荆棘沼泽之地?基于主持/联合主持法律合规(包括道德规范)领域的四大国际标准，中国无疑是一个众望所归的角色。为人处世要讲规矩，公司法人乃至国家也是如此。中共中央政治局委员、外交部部长王毅说过，国家不论大小强弱，都是国际法治的利益攸关方。多极格局不能是无序的状态，如果没有了规矩，昨天在餐桌边，明天就可能在菜单上。大国要带头讲诚信、讲法治，坚决摒弃言行不一、零和博弈。前驻美大使崔天凯也说过，规则应该由大家一起制定。所有国家都应遵守规则，没有哪个国家可以例外。中国要遵守，美国也要遵守。整套的全球规矩规则重要渊源就是党的二十大和二十届三中全会中包含八个字的一句话:规则、规制、管理、标准等制度型开放;进一步延伸就是十六个字:规则对标，规制协同，管理提升，标准引领。

中国标准国际化和国际标准中国化后的再国际化是大势所趋。近50年的商品要素型开放推动了我国高铁、特高压、生物技术、产业数字化和数字产业化等领域的技术标准已然比肩乃至引领国际标准，法律合规管理领域已经诞生的、中国人主导的诸多国际标准为已经开启的制度型开放提供了典范和最佳实践，也为中国的公司制企业参与共建一带一路全球化提供了基本遵循和保障。ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》与等同转化的CB/T 35770第一条更是开宗明义:合规是一个组织可持续存在的基石，合规就是机遇。这个合规标准与ISO 31022《风险管理法律风险管理指南》及正式立项、即将出台的ISO 37302《合规管理体系有效性评价》、ISO37303《合规管理体系能力管理指南》等国际标准一起塑造了契合人类命运共同体构建的法治语言，这套语言具有ABC三个核心元素:

A:事前防范治未病、合作共赢和为先的合规理念;

B:体系化的 PDCA合规管理体系构架与市场化、国际化专项合规有机统一;

C:从小合规、大合规走向全域合规管理体系建设，这是创造价值、防控风险、构建人类命运共同体的必由之路。

本书是大成律师事务所100多位合伙人和诸多大师级专家、学者、公司总法律顺问及首席合规官集体智慧的结晶。大成成立三十周年获奖的三十个课题中。《构建治理现代、全面覆盖、有效运行、国际认证的合规管理体系:规则与实务》作为首篇刊出，体现了各方对合规管理体系建设的重视和认可。在此基础上，我们增加了服务企业构建企业合规管理体系的实务业绩和在国企、大型民企的成功实践等内容，并正式将该书定名为:《公司合规管理体系指南---治理现代·全面覆盖·有效运转·全球通行》。

本书的目的是全面系统阐释合规管理体系和专项合规建设的方方面面，因此，内容具有一定的前瞻性、开创性。

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