中华人民共和国反洗钱法注释本_法律出版社法规中心_9787524401810

　　内容提要
　　中华人民共和国反洗钱法·注释
　　金融机构反洗钱规定（2006.11.14）
　　金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（2018.7.26修正）
　　金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法（2021.4.15）
　　银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（2019.1.29）
　　支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（2012.3.5）
　　涉及恐怖活动资产冻结管理办法（2014.1.10）
　　中国银保监会办公厅关于进一步做好银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作的通知（2019.12.30）
　　

《中华人民共和国反洗钱法》适用提要
中华人民共和国反洗钱法
第一章　总则
第一条　立法目的
第二条　反洗钱定义
第三条　反洗钱工作基本原则
第四条　反洗钱工作基本要求
第五条　反洗钱监督管理体制
第六条　反洗钱义务主体
第七条　反洗钱信息保护
第八条　履职行为受法律保护
第九条　反洗钱宣传教育
第十条　单位和个人的义务
第十一条　举报和表彰奖励
第十二条　境外适用
第二章　反洗钱监督管理
第十三条　反洗钱行政主管部门职责
第十四条　有关金融管理部门职责
第十五条　特定非金融机构主管部门职责
第十六条　反洗钱监测分析机构职责
第十七条　部门间信息交换
第十八条　海关信息通报机制
第十九条　受益所有人信息管理
第二十条　线索和相关证据材料移送
第二十一条　监督管理职责
第二十二条　监督检查措施和程序
第二十三条　洗钱风险评估
第二十四条　洗钱高风险国家或者地区的应对措施
第二十五条　反洗钱行业自律
第二十六条　反洗钱行业服务机构
第三章　反洗钱义务
第二十七条　金融机构内部控制制度
第二十八条　客户尽职调查制度
第二十九条　客户尽职调查的情形和内容
第三十条　持续的客户尽职调查与洗钱风险管理措施
第三十一条　识别代理人、识别并核实受益人
第三十二条　依托第三方开展客户尽职调查
第三十三条　相关部门支持客户尽职调查
第三十四条　客户身份资料和交易记录保存制度
第三十五条　大额交易报告和可疑交易报告制度
第三十六条　新领域洗钱风险防范
第三十七条　总部、集团层面反洗钱工作
第三十八条　配合客户尽职调查
第三十九条　洗钱风险管理措施的救济
第四十条　反洗钱特别预防措施
第四十一条　金融机构落实反洗钱特别预防措施的义务
第四十二条　特定非金融机构的反洗钱义务
第四章　反洗钱调查
第四十三条　反洗钱调查的条件和程序
第四十四条　反洗钱调查措施
第四十五条　线索移送、临时冻结
第五章　反洗钱国际合作
第四十六条　国际合作原则
第四十七条　各部门国际合作职责
第四十八条　国际司法协助
第四十九条　境外金融机构配合调查
第五十条　境外执法要求的处理
第六章　法律责任
第五十一条　监管部门工作人员违法责任
第五十二条　未落实内控制度的处罚
第五十三条　未落实反洗钱核心制度的处罚
第五十四条　其他违反反洗钱义务的处罚
第五十五条　致使发生洗钱或恐怖融资后果的处罚
第五十六条　对金融机构相关责任人员的处罚
第五十七条　违反阻却、境外配合调查要求的处罚
第五十八条　对特定非金融机构的处罚
第五十九条　违反反洗钱特别预防措施的处罚
第六十条　违反受益所有人信息管理规定的处罚
第六十一条　制定处罚裁量基准
第六十二条　刑事责任的衔接
第七章　附则
第六十三条　履行金融机构反洗钱义务的范围
第六十四条　履行特定非金融机构反洗钱义务的范围
第六十五条　施行日期
附　　录
金融机构反洗钱规定（2006.11.14）
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（2018.7.26修正）
金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法（2021.4.15）
银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（2019.1.29）
支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（2012.3.5）
涉及恐怖活动资产冻结管理办法（2014.1.10）
中国银保监会办公厅关于进一步做好银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作的通知（2019.12.30）

你还可能感兴趣

我要评论