本书是作者对法律风险管理和合规管理十余年的理论研究和实务成果积累。全书共分为两部分：总论（企业合规管理原理）和分论（企业合规管理实践）。从内容上尽可能全面系统地阐述企业合规管理理论、制度。在确保全书框架体系完整性的同时，本书将大量重大、新颖、生动的案例作为引例，系统阐述企业合规管理理论与实践，以期在合规管理领域的案例研究和案例教学方面起到抛砖引玉之效。全书贯彻从实务中来，到实务中去的基本思路，力求发现问题、探究原因进而解决问题。案例引出问题和思考、展开讨论，进而引导读者探索合规管理的具体实践。全书采用再现真实企业案例和编撰已有案例或者事件的方式，紧紧围绕合规管理理论和实务的关键重点问题展开深入探讨。全书各章节将列出相关参考文献、相关法规和延伸阅读材料，满足读者进一步深入研究的需要。

近些年，合规被社会各界普遍关注。以合规为中心的合规治理和企业合规管理正以前所未有的速度在国际社会和我国国内广泛推进。无论是从宏观的国家治理层面，还是从微观的企业生存和发展层面来看，推进企业合规建设都具有重要意义和价值。从国家治理层面，合规治理可助益多元治理主体共同参与下的国家治理模式与制度体系的更新与发展，促进行政监管方式的转变，提升司法效能，塑造更具活力、更加公平、透明的市场环境。从企业生存和发展层面，企业合规建设能引导企业更好地履行合规义务和社会责任，限缩违法违规行为的空间，预防各类风险所致损失的发生概率，从而推进企业可持续、稳健发展。

其作始也简，其将毕也必巨。合规学或者合规管理学，作为一门较为年轻的交叉学科，在我国方兴未艾。国内高等院校开设相关课程的数量较少，有关它的学科定位和学科体系尚处于学界和实务界的不断探索中。然而，全球化对我们的经济和社会生活的影响日盛。合规这一舶来品，也越来越频繁地成为大众耳熟能详的常用词汇。它不仅可能体现为企业的合规管理体系建设，也可能存在于某跨国交易伙伴间的合规承诺中，抑或是某境外执法部门与某跨国公司达成的暂缓起诉协议。合规正深刻改变着国内外市场环境和交易规则，也在不断影响着我们的生活。
修订后的《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）开篇明确提出，公司应规范组织和行为，完善中国特色现代企业制度，弘扬企业家精神。这是构建高水平社会主义市场经济体制的重要内容，也是我们实现中国式现代化的重要内容之一。合规制度发轫于西方主要发达国家，虽然在我国起步较晚，但发展迅猛。可以毫不夸张地说，企业合规建设和合规学研究已迈入高速发展期。不过，在繁荣发展的背后，社会大众也存在着对合规理解肤浅化和外延泛化的困境。合规建设本质上是对社会主体（特别是企业）进行治理结构和合规文化的自我革新。这一进程需要社会各界的参与，将企业合规建设向法律化的方向引导与激励。这需要我们审视现阶段的法律制度环境是否提供了足够有效的供给。
合规制度的确立和完善是我国法律领域的大事，需要吸引更多学者对这一领域展开广泛而深入的研究。同时，实务领域期待大批高素质的合规人才的加入，而合规人才的培养就肩负着这一重要的历史使命。作为硕士研究生教学用书，本书在体例和内容上有如下特点。
首先，本书注重探讨合规治理的理论及其国内外的发展脉络，借以全面剖析企业合规管理实施的背景和意义。全书分为两编，各自围绕一个关键主题展开探讨。上编以合规治理为核心，以合规及合规治理原理阐释为基础，深入探讨相关国家在合规治理方面的理论与实践；并从巴塞尔协议体系OECD合规倡导ISO有关合规管理的指南世界银行制裁与诚信合规体系入手，探讨国际社会对全球合规治理的倡导和推动。第四章将视野聚焦于我国，梳理合规治理的本土化发展脉络、各阶段特点和未来发展趋势。下编以企业合规管理为核心，在对合规义务及合规风险基本原理进行深入剖析后，探讨企业建设合规管理体系的意义和价值、企业合规管理体系及其与企业其他管理体系的关系。随后几章则侧重于研究企业合规管理体系的不同组成部分，即合规管理组织体系、合规管理制度体系、合规风险管理体系、合规运行与保障体系。上下两编共同体现国家监管与企业自治的呼应与互动，也反映出企业通过合规管理体系建设对政府倡导的合规治理的积极回应。这一过程既是企业内部管控机制对国家法律制度的调适和改进过程，也是企业将自我完善和自主创新理念不断融入社会治理的过程。由此，作者希望在对合规治理与企业合规管理的互动研究中，推动合规治理与我国企业合规管理体系建设领域的相关研究，促使合规互动机制在发展和演进中，不断推进我国政府与企业间的互信与合作，实现有效市场与有为政府的功能聚合。
其次，本书将案例作为原理和应用的研究基础和重要补充，力争将案例有机融入原理分析和后续研究中。本书所涉案例涵盖领域广泛且注重典型性，力求体现一个案例在不同场景下的运用，凸显内容的生动性和研讨性。同时，全书也采用规范分析法和比较法，以加强对所有知识点和原理的论证。其中，境外制度和实践的引入和探讨不仅是研究合规治理这一国际性话题所必需的，更重要的是它们对其他国家合规治理制度和实践具有潜在影响以及它们可能预示着未来全球合规治理方向与发展趋势。因此，国际社会在合规治理方面的新立法动态不仅应该被我国企业知晓并在合规管理体系建设中作出回应，以增强企业应对全球合规监管挑战的能力，而且也需要为我国相关立法所吸收和借鉴，成为中国合规治理、合规监管制度的重要组成部分。
本书体例完整、阐释清晰、案例丰富，力求做到将高水准、适用性、知识性和研究性相结合。本书各章节前均结合正文主题设置引例，以启发读者对即将学习内容的兴趣。各章正文后单列案例选读与思考部分，以帮助读者回顾并夯实理论知识、延伸学习相关学术和实务的新动向，进而激发读者持续探索研究的热情。由于个人能力和学识有限，难免存在疏漏和不妥之处，敬请读者不吝赐教。
本书面向合规学、法学专业硕士研究生，亦可供企业及法律实务人士建设企业合规管理体系时参考。

祝宁波，华东理工大学法学院副教授，法学博士，国际法专业硕士生导师，华东政法大学国际法专业博士毕业，兼职律师。长期从事国际经济法（双语）、国际私法、海商法等课程的本科、研究生教学和研究工作。开展涉外商事、海商等领域的诉讼、仲裁及其他非诉讼业务。2009年开始尝试为我国大型国企构建法律风险管理系统，并于2011年，主持完成上海某国有企业法律风险识别评估项目，完成40万字研究报告；2012年主持上海某国有企业法律风险管理系统项目，2013年末完成上海某国有企业建筑项目法律风险管理及预警系统的软件项目构建工作，并配合完善系统的运行。以此为契机，尝试将法律风险管理理论运用于我国企业海外投资项目的实践及理论问题的研究，并先后获得华东理工大学交叉学科与重大项目培育基金、上海市哲学社会科学规划专项课题项目基金、上海市浦江人才项目基金、国际社科后期资助项目基金等的资金支持。

上编　合规治理原理
第.一章　合规与合规管理 ………………………………………… ３
　第.一节　合规的定义与性质／４
　第二节　合规管理概述／８
第二章　合规治理的起源与发展………………………………… １７
　第.一节　美国合规管理的起源和演进／１８
　第二节　英国合规管理的起源和发展／３０
　第三节　合规管理在其他国家的发展／３６
第三章　合规治理的国际化……………………………………… ４６
　第.一节　巴塞尔协议体系及其合规演进／４７
　第二节　经济合作与发展组织的合规倡导／５３
　第三节　国际标准化组织有关合规管理的指南／５９
　第四节　世界银行制裁与诚信合规体系／６２
第四章　合规治理的本土化……………………………………… ７１
　第.一节　合规治理的萌芽与行业探索／７２
　第二节　合规治理的深化与逐层推进／７５
　第三节　合规治理的繁荣和全方位发展／８１
下编　企业合规管理应用
第五章　合规义务与合规风险…………………………………… ９３
　第.一节　合规要求／９４
　第二节　合规承诺／１０３
　第三节　风险与合规风险／１１７
第六章　企业合规管理概述……………………………………………………………… １２６
　第.一节　企业推进合规建设的意义和价值／１２７
　第二节　企业合规管理体系概述／１３１
　第三节　合规管理体系与其他管理体系的关系／１３９
第七章　合规管理组织体系与制度体系………………………………………………… １４７
　第.一节　合规管理组织体系／１４８
　第二节　合规管理制度体系／１５７
第八章　合规风险管理体系……………………………………………………………… １６６
　第.一节　合规风险识别与评估／１６８
　第二节　合规风险预警与管理决策／１８６
第九章　合规运行与保障体系…………………………………………………………… １９６
　第.一节　合规文化／１９７
　第二节　违规举报／２０３
　第三节　合规管理信息化／２１２
参考文献…………………………………………………………………………………… ２２１
后记…………………………………………………………………………………………223