前言
战略新兴产业是引领国家未来发展的重要决定性力量，对我国形成新的竞争优势和实现跨越发展至关重要。战略性新兴产业是实现新旧动能转换的关键所在，是实现高质量发展的核心力量，是满足高品质生活的根本基石。战略性新兴产业代表新一轮科技革命和产业变革的方向，是国家培育发展新动能、赢得未来竞争新优势的关键领域，是现代化产业体系建设的关键带动力量，也是我国实现第二个百年奋斗目标的重要支撑。
党的二十大报告提出推动战略性新兴产业融合集群发展，构建新一代信息技术、人工智能、生物技术、新能源、新材料、高端装备、绿色环保等一批新的增长引擎，对我国战略新兴产业发展提出更高要求。发展战略新兴产业有四个方面的重要性：一是战略新兴产业能够维持我国经济与环境间的动态平衡。改革开放以来，我国经济得到高速发展，在经济增长的同时，也面临着大气、水、土壤污染等挑战；同时医疗卫生、能源等方面也存在一些亟待解决的问题。培育战略新兴产业，消除环境污染，控制生态平衡与自然灾害，让新动能代替旧动能，助推资源的可持续发展，是国家的重大战略需求。二是经济社会全局和长远发展离不开战略新兴产业。战略新兴产业在市场开放与发展、产品更新、技术升级、就业质量提升等方面作出巨大贡献，助力实现我国经济社会的可持续发展。通过瞄准产业前沿领域，实施一批具有前瞻性、战略性的国家重大科技项目，促进关键科技领域创新和变革，谋划发展一批具有广阔发展前景的未来产业，以此获得国家和区域竞争优势，进而实现经济社会全局和长远发展。三是战略新兴产业带动性强。战略新兴产业具有关联度高、带动系数大、辐射水平高、技术连带功能强的特征。能够实现产业间的技术互动和价值链接，促使产业间的专利数量的增加以及专利质量的提升，有效地带动一批产业和相关产业的发展，形成产业发展的技术经济新范式。在产业发展上，技术卡脖子问题依然存在，需要进一步整合发展资源，进而发展战略新兴产业，集中开展关键技术的研究和突破工作，推动经济的可持续发展。四是战略新兴产业的快速发展，将创造大量的就业机会。战略新兴产业也能更好地培养人的创造精神，进而实现更加美好和更高质量的生活。同时，战略新兴产业可以为人民提供更好的医疗、就业和居住条件。
战略性新兴产业经过十二五十三五两个时期的发展，科技创新能力、产业规模与竞争力发展迅速，产业体系呈现融合化、集群化、生态化的发展趋势。战略性新兴产业的发展情况具体表现为以下几个方面：
一是战略性新兴产业发展势头迅猛，且带动作用不断提升。2010年，我国正式提出加快培育和发展战略性新兴产业，随后《十二五国家战略性新兴产业发展规划》《十三五国家战略性新兴产业发展规划》相继出台，战略性新兴产业迈入发展快车道。2021年，战略性新兴产业增加值占GDP比重为13.4%，比2014年累计提高5.8个百分点。其中，规模以上工业战略性新兴产业增加值比上年增长16.8%，比规模以上工业增加值增速快7.2个百分点。可见战略性新兴产业已经成为推动产业结构转型升级、经济高质量发展的动力源。2023年1至8月份，中央企业战略性新兴产业完成投资超8400亿元，同比增长约30%，在推动产业升级的同时，有力带动上下游企业共同发展。整理2013年到2021年《中国高技术统计年鉴》中高技术产业的企业数、主营业务收入和利润发现，我国高技术产业企业总数从27218家增加到45646家，其中医药制造业和医疗设备及仪表制造业从12491家增加至16930家，并呈现逐年增加的趋势。我国高技术产业发展趋势较好，带来巨大的经济效益，主营业务收入从2013年的116048.9亿元增加到2099896亿元，其中医药制造业增加了9000亿元。利润从2013年7233.7亿元增长到2021年的18435亿元，而医药制造业增加了3倍。我国电子通信设备制造业、医药制造业、医疗设备及仪器制造业蓬勃发展，以2021年为例，电子及通信设备制造业企业数量占高技术企业总数的54%，医药制造业与医疗设备及仪器仪表制造业分别占18%、19%。
二是科技创新的驱动能力不断增强。一批关键技术取得重大进展。例如，生物医药领域，我国独立研发、具有完全知识产权的重组埃博拉病毒病疫苗在全球首家获批，突破了病毒载体疫苗冻干制剂的技术瓶颈。近十年，中央企业累计投入研发经费超过6万亿，拥有研发人员119万人，建有国家级研发平台759个，创新成果高效能产出，创新生态全方位优化，在关键材料、核心元器件、基础零部件等领域突破一批短板技术，相关领域涌现出一批重大成果，有力支撑了国家科技实力、经济实力和国际竞争力提升。
三是产业集群规模优势突出。形成一批特色优势产业集群。例如，深圳市的电子制造等产业集群、武汉市的生物医药和光电子等产业集群、湖南长株潭区域的轨道交通产业集群、安徽合芜蚌区域的新型显示产业集群、杭州市的软件和电子商务等产业集群都各具特色，并形成较强综合竞争力。截至2023年3月，战略性新兴产业集群已初步形成以钢铁新材、先进陶瓷、电子信息等为主导的新材料产业集聚区，聚集规上企业429家，1亿元以上重点项目48个，总投资652亿元，产业集聚效应明显，产业集群发展来势喜人。战略性新兴产业融合集群发展，发挥产业集群的集聚效应和科技外溢效应，实现人才、技术、资金的有机结合和效益最大化，是优化产业结构、加快构建现代化产业体系、提升科技创新水平、抢占新一轮科技革命和产业变革的制高点的重要途径。
四是产业生态活力凸显。我国在5G、工业互联网、集成电路、工业机器人、增材制造、智能制造、新型显示、新能源汽车、节能环保等多个重点领域孕育了战略性新兴产业的新业态新模式。例如，北京、上海、山东等多地正加码新兴产业布局，聚焦5G、物联网、人工智能、大数据、区块链、创新平台等新业态，策划形成了一批引领性、带动性、根植性强的重大项目。
近年来，我国不断加大对科技创新的支持，战略新兴产业更是受到国家的重视。2010年国务院出台《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》，明确提出抓住机遇，加快培育和发展战略新兴产业，坚持创新发展，将战略性新兴产业加快培育成为先导产业和支柱产业，强化科技创新，提升产业核心竞争力。在未来国际竞争的舞台上，战略新兴产业为我国赢得强大的优势。2013年国务院发布《十二五国家战略性新兴产业发展规划》，在生物医药产业中提出完善药品注册管理、价格管理、集中招标采购等政策。完善生物伦理法律法规。在新能源产业方面中提出加快发展技术成熟、市场竞争力强的核电、风电、太阳能光伏和热利用、页岩气、生物质发电、地热和地温能、沼气等新能源。2016年国务院发布《十三五国家战略性新兴产业发展规划》，全面发展七大产业，构建创新驱动的经济发展新模式，在生物医药产业中提出构建生物医药新体系，加快技术研发应用，推动新兴药物研发，并创新生物医药监管方式。对新能源产业，推动新能源汽车、新能源和节能环保产业快速壮大，构建可持续发展新模式。2019年国家发改委发布《关于加快推进战略性新兴产业集群建设有关工作的通知》，旨在通过建设一批战略新兴产业集群，强化产业链、优化价值链、提升创新链；加快培育新动能，有序推动东中西部产业转移和错位发展。2020年国家发改委提出《关于扩大战略性新兴产业投资，培育壮大新增长点增长极的指导意见》，指导意见提到聚焦重点产业投资领域、打造产业集群发展新高地、增强资金保证能力、优化投资环境。2021年12月工业和信息化部、国家发展和改革委员会等联合发布《十四五智能制造发展规划》，以新一代信息技术与先进制造技术深度融合为主线，深入实施智能制造工程，着力提升创新能力、供给能力、支撑能力和应用水平，加快构建智能制造发展生态。2022年11月工业和信息化部、发展改革委、国资委联合发布《关于巩固回升向好趋势加力振作工业经济的通知》，深入实施先进制造业集群发展专项行动，聚焦新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源等重点领域，推进国家级集群向世界级集群培育提升。2022年12月国家发改委发布《十四五扩大内需战略实施方案》，壮大战略性新兴产业。围绕新一代信息技术、生物技术、新材料、新能源、高端装备、新能源汽车、绿色环保、海洋装备等关键领域，5G、集成电路、人工智能等产业链核心环节，推进国家战略性新兴产业集群发展工程，实施先进制造业集群发展专项行动，培育一批集群标杆，探索在集群中试点建设一批创新和公共服务综合体。国家发布以上规划、方案意见等，大力培育发展战略新兴产业，营造有利于战略新兴产业发展的经济生态环境，推动我国经济高质量发展。
《政府补贴与战略新兴产业创新》共有三篇十七章，是一部系统研究政府补贴与战略新兴产业创新的学术著作。本书基于不同视角将政府补贴进行分类，以新能源与生物医药企业为例，探讨不同类型政府补贴对企业创新的影响机制。第一篇，政府补贴与新能源上市企业创新收集并整理了新能源上市公司的数据，将政府补贴细分为创新补贴和非创新补贴两部分，用创新投入和创新产出表示企业创新，探讨不同类型的补贴对新能源企业创新的作用机制与效用。建立静态的FE/RE模型、动态的系统GMM/差分GMM模型和静态门槛/动态门槛模型。首先对全样本进行实证分析，其次重点按地区分样本进行实证分析，同时按企业所有权性质和所处生命周期进行分样本分析，并讨论处于不同地区的企业受政府补贴的力度和企业创新绩效是否存在差异。最后对创新投入的中介效应和政府补贴的信号传递机制进行检验。考察企业创新的动力来自下列哪一种情况：政府补贴的作用，企业创新惯性的作用，政府补贴与企业创新惯性的共同作用。第二篇，政府补贴对中国生物医药企业创新的影响在现有研究的基础上，基于外部性、信息不对称和资源基础理论，采用20132021年中国生物医药上市企业为研究样本，实证探究了政府补贴对生物医药企业创新投入和创新产出的影响作用。本篇进行了政府补贴对企业创新非线性影响的研究，明晰了政府补贴对生物医药企业创新的作用规律，并采用动态与静态门槛模型相对比的思路，更好地解释了政府补贴的作用机理，构建出了政府补贴、创新投入和创新产出的分析框架和计量模型。此外，本篇还讨论了动态模型反应的新规律，结合实际证明了企业创新行为是一个连续而非间歇性的过程，更进一步厘清了政府补贴对生物医药企业创新的直接影响。第三篇，研发补贴和非研发补贴选取了20132021年生物医药企业上市公司作为研究样本。将政府补贴划分为研发补贴和非研发补贴，探讨两种类型的补贴对企业创新产出的影响。将研发投入作为中介变量，探讨研发投入所起到的作用，由于考虑到创新具有可持续影响，因此运用静态面板中介效应模型和动态面板中介效应模型进行对比分析，同时研究了外部资源的机构投资者和银行信贷在企业自身研发投入和创新产出之间所起到的作用。按照企业规模与企业所处周期不同探讨分样本中研发补贴和非研发补贴对企业创新产出的影响。李清负责整体写作框架设计、各部分内容修订、最终统稿；王茂琼负责新能源企业部分的初稿撰写与修改；邸洁负责生物医药企业部分的初稿撰写与修改；刘晴晴负责研发补贴和非研究发补贴部分的初稿撰写与修改。
有关战略新兴产业创新的研究涉及颇为丰富的内容，也涉及很多相关产业，因为篇幅原因，本书以新能源和生物医药上市企业为研究对象，重点关注政府补贴的作用，不足之处敬请读者批评指正。
李清：新疆大学经济与管理学院副教授，博士生导师，瑞士洛桑大学博士，加拿大舍布鲁克大学博士后，自治区天池百人计划入选者，原新疆新能源集团外部董事。长期从事数量分析及企业研究，主持国家自然科学基金、自治区自然科学基金等科研项目，公开发表核心期刊论文30余篇，获自治区社科联青年学者论坛优秀论文奖、 第十八届（2023）中国管理学年会优秀论文奖。Do government subsidies promote new-energy firms innovation? Evidence from dynamic and threshold models. 发表于Journal of Cleaner Production 286(2)，SCI中科院一区期刊，被引用50余次。《基于系统动力学的医药企业创新绩效影响因素分析》2023年中国管理学年会优秀论文。
目录
第一篇政府补贴与新能源上市企业创新 1
第一章政府补贴与新能源企业创新 3
第二章政府补贴与新能源企业创新的相关文献以及理论介绍 12
第三章政府补贴与企业创新的关系分析 32
第四章政府补贴与新能源企业创新的研究设计 42
第五章政府补贴与新能源企业创新的实证分析 51
第六章研究结论与政策建议 87
第二篇政府补贴对中国生物医药企业创新的影响 91
第一章政府补贴与生物医药企业创新 93
第二章政府补贴与生物医药企业创新的相关理论分析 114
第三章生物医药企业发展现状研究 124
第四章政府补贴与生物医药企业创新的研究设计 131
第五章政府补贴对生物医药企业创新影响的实证分析 137
第六章研究结论与政策建议 161
第三篇研发补贴和非研发补贴 165
第一章研发补贴、非研发补贴与生物医药 167
第二章研发补贴、非研发补贴与企业创新的相关理论基础 188
第三章研发补贴、非研发补贴与企业创新的研究设计 196
第四章研发补贴、非研发补贴对相关企业创新影响的实证分析 209
第五章研究结论与政策建议 229
结语 234
参考文献 238
新书资讯
