本书基于对260家创业企业、特别是高技术企业的深度观察，从六个维度系统总结了创业企业面临的主要挑战和认识误区，成功企业的主要经验，欠成功企业的主要教训，从理论和实践两个角度对创业企业的成长规律、阶段性重点问题、有效的发展战略等进行了分析，涉及创业过渡阶段对创业成功与否的决定性作用，创业机会调整优化的基本原则和实践做法，创业企业公司治理的优化方向和基本原则，创业企业在过渡阶段的融资规律，如何尽快建立技术优势，如何通过不同战略提高产品开发效果，如何优化市场策略等重大问题。

写给初创企业的精进法则

 

创业对社会的发展具有重要意义，对创业者自己也具有重要意义。本书的出发点是探讨创业有没有规律可循，如果有，是什么规律。基于对260家企业的研究，我们发现创业是以各种形式的技术创新、管理创新为基础，而且有六个方面的因素对创业的绩效具有重要影响。这六个方面是：创业机会的识别、调整和完善，人力资源管理的原则、方向和方法，对外融资的时机、渠道和风险管理，建立技术优势的障碍和主要经验，产品开发的基本规律和主要策略，市场策略的用户、渠道、定价和营销。这也是把书名定为《创新创业的六个维度：基于260家创业企业的深度观察》的原因，本书第二章至第七章与这六个方面分别对应。我们相信，认真研究这六个维度，一定有助于提升创新创业的成效。 一、创业有没有规律可循 在参与创业企业股权投资和管理的工作过程中，我们有幸与很多创业企业和企业家进行深入交流，见证了很多创业企业的成长历程。在与企业接触的过程中，企业家们谈得最多的话题是创业太难、过程太复杂、不确定因素太多。比如，有的企业虽然一开始就呈现出良好的发展势头，但此后发展并不顺利，长期在过渡阶段徘徊；有的企业虽然在初创阶段不被看好，但经过一段时间的发展表现出良好的发展潜力。有的企业虽然拥有良好的资源条件，但迟迟无法建立竞争优势;有的企业虽然在早期阶段面临严重的资源约束，但最终实现了创新发展。有的企业创始团队结构完整、经验丰富，但企业管理和公司治理问题频发；有的企业虽然团队经验不足、结构单一，但各项工作安排得井井有条。有的企业在很短时间内就获得了外部投资，但技术能力并没有得到快速提高；有的企业则在没有外部融资支持的情况下，依靠自力更生实现了重大突破。 这些看似矛盾的现象为创业过程和创新活动蒙上了一层神秘的面纱。有的企业家说，创业最重要的经验是耐心和坚持，机会是耐心等待的结果，只要顶住压力坚持不下牌桌，就有机会；有的企业家则认为，成功在很大程度上靠运气，运气来了，想什么来什么，运气不好，干什么都不成；也有的企业家强调创业一定要眼睛向内，在提升企业技术能力和产品开发能力上下功夫，只有尽快形成竞争能力，才能得到市场认可；还有的企业家认为成功的关键是要紧盯市场和政策，不能与趋势作对，要在市场和政策变化中发现机会…… 每一位企业家关于成功的答案都真实反映了他们对创业过程的深刻思考，每一条经验都弥足珍贵。但是，我们也发现，很多企业家针对相同或类似问题的回答并不相同，成功的经验似乎有很多条，但哪一条最重要又好像难以准确判断或取舍。之所以出现这一现象，可能有几方面的原因：一是企业家们总结出很多条经验，其中涉及若干影响创新创业活动的因素，但这些因素的作用机制是什么，哪些是主要矛盾、哪些是次要矛盾，答案并不一致；二是创业企业本身在资源条件、创新方向、产业环境等方面存在显著差异，每一位企业家、每一家企业都具有很强的个性化色彩，客观上很难对标或进行横向比较;三是虽然现有创新创业理论和创业模型提供了很多有价值的研究成果，但实践呈现出来的复杂性和多样性仍然需要进一步研究和解释。那么，创业到底有没有规律可循？创业企业的发展有没有共性？创业经验能不能相互借鉴？哪些因素对创业企业的成长具有关键作用？这些问题给我们带来很大困惑，也激发起我们的研究兴趣。 二、研究样本和研究方法 2020年，我们着手进一步扩大研究范围，最终形成了包含260家创业企业的样本库。样本主要来源于四个方面：一是我们因工作关系投资或调研过的创业企业；二是其他基金参与投资或调研过的创业企业；三是我们因工作关系负责管理的科技园区或与我们有合作关系的园区中的入驻企业；四是部分城市的科技相关部门推荐的企业。其中，前两部分和后两部分样本数量各占比50%。在筛选样本企业和建立样本库的过程中，我们重点考虑了五个方面的因素：一是区域分布，样本企业分布在北京、上海等30多个城市，涉及10个省（直辖市），主要集中在中东部创新创业比较活跃的地区；二是行业分布，样本企业涉及的产业领域共14个大类，60多个小类，既包括新兴产业，也包括传统产业；三是可比样本数量，每个细分领域的样本企业数量介于10~20家，尽可能增强样本的可比性；四是创业类型，既包括以技术创新为主的企业，也包括以商业模式创新为主的企业；五是企业发展阶段，超过2/3的样本企业成立时间介于5~9年，均值为8年，总体上处于成长过程中的过渡阶段。 研究主要采用现场调研、书面调研、文献调研等方法。现场调研主要用于研究企业的管理模式、治理结构、业务情况、对外合作，以及企业发展中遇到的突出问题；书面调研主要通过商业计划书、尽职调查报告等研究样本企业的基本情况、经营数据和发展战略；文献调研重点收集涉及样本企业的媒体报道、专利情况、诉讼案件、融资事件等公开渠道可以查询到的数据和信息。在此基础上，针对样本企业的工商基本信息、专利数据、经营数据、股权融资数据、法律纠纷案件数据等分别建立数据库。 研究过程主要遵循以下步骤和原则：一是从不同角度客观呈现样本企业的基本情况，梳理总结企业的主要特点，发现其中的共性问题或规律；二是系统介绍企业和企业家反映的突出问题和实际困难，找到相关问题的成因及其对企业成长的影响；三是总结实践中的典型经验和做法，分析其适用条件和作用机制；四是在此基础上，结合企业的资源条件、行业特点、发展阶段等，对创业企业在相关领域的成长特点、关键要素、重点事项和发展策略等进行提炼分析。以融资为例，本书第四章分别介绍了企业通过股权融资、债权融资和新型融资等方式获得对外融资的基本情况、主要困难和典型经验，并结合样本企业的实践对企业在过渡阶段的融资策略、重点风险和其他关键事项进行分析。 三、本书的结构和主要内容 全书分两部分共七章。第一部分是总论，即第一章，介绍样本企业的整体情况、创新创业理论的相关研究成果，并提出样本企业研究的分析框架；第二部分是分论，包括第二章至第七章，分别介绍创业企业在创业机会、人力资源管理、对外融资、建立技术优势、产品开发、市场策略等不同领域的突出问题、主要经验和成长策略。 第一章介绍创业的复杂性，梳理处于成长过渡阶段的创业企业遇到的突出问题和主要特点，提出从创新难度的角度对创业企业进行类型化分析的研究思路，从技术特点、市场环境、主要风险、发展策略等角度，分析创新难度较低的企业和创新难度较高的企业的不同成长路径。 第二章介绍创业机会的来源、类型和行业分布情况，讨论机会识别和评价中存在的主要问题，对机会进行调整优化的基本原则、主要做法、实践效果，以及需要重点关注的事项。 第三章讨论创业企业人力资源、公司治理和激励约束问题，介绍企业的具体做法及其实践效果，提出企业在过渡阶段实施员工管理、团队建设、公司治理、激励约束机制方面的优化方向和管理原则。 第四章阐述创业企业通过不同融资方式解决资金约束问题的基本情况和实际效果，分析企业在不同阶段面临的融资障碍，介绍不同融资模式下的基本形式、主要风险和应对策略，总结企业在过渡阶段的融资规律和融资重点。 第五章研究创业企业如何建立技术优势，通过比较分析，找出创业企业与大企业在技术研发领域的主要差异，发现创业企业的优势，并介绍创新难度较高的企业与创新难度较低的企业在过渡阶段技术创新的不同策略和阶段性重点。 第六章在总结创业企业新产品开发面临的实际困难、主要特点和典型经验的基础上，讨论平台化战略、差异化战略、渐进式开发战略的适用条件和需要重点关注的问题，并对新兴产业和智能化产品的开发特点进行梳理分析。 第七章讨论创业企业的市场策略问题，介绍创业企业在客户获取和市场进入方面所面临的主要困难和问题、渠道选择和渠道管理的重点内容、定价策略和定价方法，以及实施差异化营销和营销创新过程中的重点事项。 四、研究主要发现 （1）过渡阶段是创业过程中的关键阶段，能否尽快走出过渡阶段、多长时间走出过渡阶段，既受外部环境的影响，也取决于企业家的战略选择和战略实施能力。过渡阶段既是创业企业形成核心竞争能力的关键时期，也是企业家快速成长和成熟的时期。 （2）创新难度较高的企业和创新难度较低的企业在创新方向、外部环境、战略选择、成长路径等方面存在显著差异，对资源条件、风险管理措施等也有不同要求。通过分析这些不同，可以有效识别影响企业发展的关键因素，找到不同类型创业企业的成长规律。 （3）创业过程中存在很多问题和困难，比如人员流动性高、合同纠纷不断、诉讼案件频发等，部分原因在于外部环境的不确定性和市场风险，更重要的原因在于创业企业管理能力不足、主动管理意识不强、缺乏必要的管理制度和管理措施。在过渡阶段，企业在加快创新的同时，需要高度关注管理能力培养和公司治理规范化问题。解决这些问题并不需要占用太多资源、耗费太多精力。 （4）与大企业相比，创业企业具有更加灵活的利益分配机制，股权调整既是权利、义务和责任重新分配的过程，也是资源重新组合、风险不断释放的过程。企业家要充分认识股权分配的价值和功能，关注利益分配中的认识误区，纠正影响激励措施实施效果的错误做法，积极发挥股权和利益分配在优化人力资源结构、加强团队建设、完善治理结构、扩大对外合作、提高激励和约束效率等方面的作用和优势。 （5）聚焦战略是创业企业在过渡阶段经常采用的最重要的战略。但实施聚焦战略并不容易，一是要解决活下去与坚持创新方向的问题，二是要处理短期利益与长期目标的关系问题。样本企业探索出很多有价值的做法，其中强调企业家精神和企业家责任、明确对外合作的目标和重点、实施差异化竞争等经验具有重要借鉴意义。

高蔚卿，中国人民大学法学博士、企业管理学博士后。清华大学战略新兴产业研究中心研究员，新华社投资评审委员会委员，北京仲裁委员会北京国际仲裁中心仲裁员。在中央企业和大型科技企业长期从事企业管理、企业孵化和高技术投资工作。著有《企业竞争战略：资源类型与竞争阶段的匹配》、《私募股权基金：制度解析与业务实践》，代表性文章为《长期合同问题研究》、《论股东在公司治理中的地位》等。

高旭东，管理学博士，清华大学经济与管理学院教授，清华大学技术创新研究中心副主任,工业和信息化部信息通信经济专家委员会委员，中国工业经济学会副理事长，IEEE EMR副主编。对中国企业的竞争战略和自主创新能力培养的理论和对策进行了比较系统的研究，提出了企业自主创新能力培养的社会学习理论和后来者劣势理论，以及本土企业创新发展的共同成长理论。著有《企业自主创新战略与方法》和《中国经济发展新阶段》。多篇文章发表在《管理学报》、《技术经济》、《科学学与科学技术管理》、Research Policy、Telecommunications Policy等国内外期刊。

第一章 创业企业的过渡阶段与两种成长路径
第一节 创业过程的复杂性与创业企业的成长阶段
一、创业过程的复杂性
二、创业的基本模型与创业企业的成长阶段
三、类型化研究的重要性
第二节 样本企业的成长阶段、突出问题和主要特点
一、样本企业处于过渡阶段
二、过渡阶段的突出问题
三、过渡阶段的主要特点
第三节 以创新难度为基础的类型化分析框架
一、创新难度及其差异
二、两种不同的创新和成长路径
三、转型调整及其局限性
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第二章 创业机会的识别、调整和完善
第一节 发现创业机会
一、主要创业机会
二、创业机会的主要特点
三、机会识别存在的主要问题
第二节 应对创业机会中的风险
一、企业家的洞察力
二、深刻理解市场
三、坚持和耐心
四、对机会进行评估
第三节 保持对环境的适应性
一、找准企业定位
二、阶段性重点及其差异
三、对业务进行适应性调整
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第三章 人力资源管理：原则、方向和方法
第一节 创业企业的人才之困
一、人力资源概况
二、人力资源面临的主要问题
三、人力资源管理的主要特点
第二节 企业家精神和企业家责任
一、企业家精神和企业家责任的内涵
二、企业家精神对创业企业的特殊意义
三、建议重点关注的几个问题
第三节 过渡阶段的变化和调整
一、过渡阶段的主要变化
二、管理方式及其优化方向
三、人力资源管理的规范化
第四节 有效的激励约束
一、股权激励
二、员工持股计划
三、建议关注的几个问题
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第四章 对外融资：时机、渠道和风险管理
第一节 对外融资概况
一、股权融资基本情况
二、面临的主要困难
三、资金案件反映的问题
第二节 对外融资的主要经验
一、了解投资逻辑
二、选择恰当的融资策略
三、与投资人建立信任
第三节 股权融资中的风险管理
一、附加条件及其风险
二、投资人的身份问题
三、特殊条款与公司治理
第四节 债权融资和新型融资
一、民间借贷
二、担保行为
三、供应链金融
四、知识产权融资
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第五章 建立技术优势的障碍和主要经验
第一节 技术研发概况
一、专利数据
二、企业反映的主要困难
三、知识产权案件反映的问题
第二节 技术创新的有利条件
一、大企业的创新优势
二、创业企业的有利条件
第三节 选择恰当的技术战略
一、技术领先战略
二、快速转化战略
三、技术聚焦战略
四、合作开发战略
第四节 高度重视技术保护
一、技术保护的突出问题
二、技术保护的主要经验
三、建议重点关注的问题
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第六章 产品开发的基本规律和主要策略
第一节 产品开发面临的主要困难
一、产品开发概况
二、面临的主要困难
三、产品争议案件反映的主要问题
第二节 产品开发的主要经验
一、高度重视产品质量
二、以需求为导向进行产品开发
三、多措并举解决生产组织问题
四、千方百计优化成本结构
第三节 选择恰当的产品开发战略
一、平台化战略
二、差异化战略
三、渐进式开发战略
第四节 新兴产业领域的产品开发
一、积极应对不确定性
二、重点把握四种机会
三、尊重新产品开发规律
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第七章 市场策略：用户、渠道、定价和营销
第一节 市场领域的突出问题
一、基本情况
二、企业家反映的主要问题
三、诉讼案件反映的主要问题
第二节 用户开发的主要经验
一、积极寻找用户和目标市场
二、深刻理解用户需求
三、高度重视早期用户
第三节 渠道选择与优化
一、坚持多渠道策略
二、重视新兴市场渠道
三、渠道管理的重点
第四节 定价和定价方法
一、价格管理中的突出问题
二、主要定价方法
三、新产品定价策略
第五节 差异化营销与营销创新
一、差异化营销
二、营销创新的重点
三、营销创新与合规经营
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参考文献