本书所欲解决的问题，是在企业的正常经营管理活动中，基于其内部的控制和治理体系，如何对企业运营、财务、知识产权、市场运作、人事及法务的合规风险进行事先识别，如何对企业风险进行事中监控和管理，以及基于功能上的同类项合并互补以及目标上的一致性，如何使企业风控、内控及合规能够有效融合。本书存在两种维度的展开：在纵向维度上，以企业合规风险治理这一命题为脉络层层展开，建立起以合规义务为首要内容的企业合规风险提示识别机制；在横向维度上，因应企业合规风险治理的纵向维度，探讨公司治理和运营诸环节上合规机制建立的可能性、必要性以及依托于现有实践的展开，尤其是企业已有的风控、内控与合规实务的有效融合。同时，鉴于公司治理一般以营利为主要价值导向，本书在亦提炼出企业合规的基本价值，以期对企业的合规化运行有所裨益。

　　识别企业合规风险点
　　梳理企业合规实践流程
　　分析企业合规典型案例
　　构建企业合规管理体系

　　乔远
　　现任深圳大学法学院、深圳大学合规研究院硕士生导师，深圳大学金融法研究中心轮值主任。北京大学法学博士、美国加州大学伯克利分校法与社会学研究中心访问学者、中国政法大学博士后研究员。兼任中国法学会律师法学研究会特聘研究员、深圳市律师协会证券基金期货法律专业委员会专家讲师、北京市盈科（深圳）律师事务所律师，曾兼任东京大学副教授（讲授国际经济与金融法课程）。
　　主要研究方向为法律合规、金融刑法、涉外法律等。已发表相关中英文论文数篇，出版《金融警戒线：证券刑事法律实务探析》，负责或参与多项、省部级课题。在合规体系建设、刑事合规、商事诉讼、资本市场等领域具有丰富的实践经验。

章　企业合规背景
　节　企业合规的性质
一、合规概述
二、企业合规
　第二节　企业合规概况
一、国内合规概况
二、国外合规概况
　第三节　企业合规基本价值
一、外部监管层面
二、公共利益层面
三、企业层面
第二章　企业合规风险识别与评估
　节　合规义务
一、合规义务、合规风险及其关系
二、合规义务的识别与维护
　第二节　企业合规风险识别与评估
一、企业合规风险识别与评估流程
二、企业合规风险识别与评估的方法
第三章　公司治理相关合规风险识别类型
　节　公司治理架构管理与合规
一、治理架构设计管理与合规
二、治理架构运行管理与合规
　第二节　公司组织架构管理与合规
一、组织机构管理与合规
二、职责管理与合规
三、制度管理与合规
四、标准规程管理与合规
　第三节　内控管理与合规
一、内控体系建立与合规
二、内控体系评价与合规
　第四节　内部监督管理与合规
一、年度监督计划与合规
二、监督工作管理与合规
　第五节　党群工作管理与合规
一、纪检监察管理与合规
二、效能监察与合规
三、职代会与合规
　第六节　战略管理与合规
一、战略的制定、审议管理与合规
二、战略的分解、落实管理与合规
三、战略的监控、调整管理与合规
第四章　公司运营相关合规风险识别类型
　节　社会责任管理与合规
一、职业健康安全管理与合规
二、环保管理与合规
三、能源管理与合规
四、质量管理与合规
　第二节　内部信息传递管理与合规
一、信息收集传递与合规
二、信息保密与合规
　第三节　采购管理与合规
一、大宗原材料采购与合规
二、辅材及备件采购与合规
三、零购固定资产与合规
四、采购业务结算、付款与合规
　第四节　生产计划管理与合规
一、生产计划管理与合规
二、生产运行监督与合规
　第五节　存货管理与合规
一、大宗原材料出入库管理与合规
二、生产用辅材及备品备件出入库管理与合规
三、检修项目、技改项目物资出入库管理与合规
四、产成品与半成品入库管理与合规
五、产成品与半成品出库管理与合规
六、仓储管理与合规
七、低值易耗品管理与合规
八、废旧物资管理与合规
　第六节　销售管理与合规
一、销售计划管理与合规
二、客户管理与合规
三、销售定价管理与合规
四、销售合同管理与合规
五、收入确认核算与合规
六、售后管理与合规
七、开票和收款管理与合规
八、期货交易管理与合规
　第七节　工程管理与合规
一、初步设计概算管理与合规
二、工程建设管理与合规
三、工程验收管理与合规
四、工程项目后评价管理与合规
　第八节　业务外包管理与合规
一、业务外包前期管理与合规
二、业务外包过程管理与合规
三、业务外包验收与结算管理与合规
四、承包方管理与合规
第五章　公司财务相关合规风险识别类型
　节　固定资产管理与合规
一、固定资产新增管理与合规
二、固定资产检修与合规
三、固定资产日常管理与合规
四、固定资产处置管理与合规
　第二节　全面预算管理与合规
一、经营计划管理与合规
二、全面预算编制与合规
三、预算执行、调整与合规
　第三节　资金管理与合规
一、资金计划管理与合规
二、收款管理与合规
三、付款管理与合规
四、银行账户管理与合规
五、现金管理与合规
六、票据管理与合规
七、筹资管理与合规
八、担保管理与合规
九、财务印鉴管理与合规
　第四节　投资管理与合规
一、投资规划计划与合规
二、固定资产投资立项与合规
　第五节　财务管理与合规
一、会计核算管理与合规
二、债权债务管理与合规
三、财务报告编制与合规
四、关联方管理与合规
五、发票管理与合规
六、财务人员工作交接与合规
七、会计档案管理与合规
八、税务管理与合规
九、成本管理与合规
第六章　公司知识产权相关合规风险识别类型
　节　研究开发与合规
一、研发计划管理与合规
二、立项管理与合规
三、组织实施管理与合规
四、项目验收管理与合规
五、研发成果管理与合规
　第二节　无形资产管理与合规
一、无形资产购置管理与合规
二、无形资产日常管理与合规
第七章　公司市场运作相关合规风险识别类型
　节　合同管理与合规
一、合同前期管理与合规
二、合同模板管理与合规
三、合同审核及签订与合规
四、合同履行管理与合规
五、合同后续管理与合规
　第二节　信息化管理与合规
一、信息化规划、计划管理与合规
二、信息系统开发管理与合规
三、信息系统维护与合规
第八章　公司人事及法务相关合规风险识别类型
　节　人力资源管理与合规
一、人才招聘、配置管理与合规
二、国有企业干部管理与合规
三、员工日常管理与合规
四、员工退出管理与合规
五、员工培训管理与合规
六、员工福利管理与合规
　第二节　法务管理与合规
一、法律事务管理与合规
二、法律诉讼（仲裁）管理与合规
三、授权管理与合规
第九章　企业合规风险管理
　节　合规管理制度
一、合规管理制度的概念和意义
二、合规管理制度的体系和内容
　第二节　合规管理组织
一、合规管理组织概述
二、合规管理组织的架构和职责
　第三节　合规管理机制
一、合规培训
二、沟通机制
三、合规审查机制
四、咨询、举报、调查与惩戒
五、合规考核
六、持续改进
七、合规文化
第十章　企业风控、内控与合规融合进路
　节　风控、内控和合规的概述
一、风控、内控和合规的概念
二、风控、内控和合规的关系
　第二节　风控、内控与合规的融合
一、风控与合规的融合：风险数据库
二、内控与合规的融合：合规体系融合
后　记