第一章企业合规之必要性企业经营面临的法律风险探析
第一节 刑事风险探析
一、公司、企业经营活动涉嫌刑事犯罪
二、个人犯罪牵连公司、企业承担责任
三、公司、企业被动牵涉刑事案件
四、公司、企业还可能遭受犯罪行为的直接侵害
第二节 行政风险与民事风险探析
一、就规模较大的常规企业而言垄断会面临的处罚
二、就证券企业而言违规面临的处罚
三、就银行而言违规面临的处罚
四、网络平台通常会涉及数据合规安全而面临巨额罚款
第三节 国际制裁风险探析
一、国际组织的制裁
二、东道国的制裁美国
三、东道国的制裁英国
第四节 合规的价值与意义
第二章企业合规制度的起源与发展
第一节 起源国美国之发展史
一、企业合规制度的初起
二、企业合规制度的发展期
三、企业合规制度的成熟期
第二节 其他国家及地域的发展
一、英国
二、法国
第三节 国际组织关于合规的发展
第四节 合规制度的共性
第三章我国关于企业合规的发展进程
第一节 刑事合规领域的探索与发展
一、刑事风险严重性分析
二、我国企业双罚制探析
三、我国合规制度的落地与推行
四、企业合规实践案例探索
五、我国刑事合规试点中面临的困境
第二节 行政合规的探索与分析
一、行政合规的探索与发展
二、实务案例探索
三、行政合规领域存在的困境
第三节 国际合规的探索与分析
一、国际合规之法律规范的探索与分析
二、国际合规面临的困境及对策
第一章高频罪名刑事合规分析
第一节 非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪
一、典型案例
二、合规建议
三、主要法律、法规、规章以及非规范性法律文件梳理
第二节 商标类犯罪
一、典型案例
二、合规建议
第三节 侵犯公民个人信息罪
一、典型案例
二、合规建议
第四节 生产、销售伪劣产品罪
一、典型案例
二、合规建议
第五节 虚开增值税专用发票罪
一、典型案例
二、合规建议
第六节 走私普通货物、物品罪
一、典型案例
二、合规建议
第二章通行合规计划的制定与施行
第一节 合规计划的基本架构
一、设立科学的合规管理组织体系、明确主体之间的分工
二、制定清晰的合规章程
三、有效合规应当包含的基本内容
第二节 反商业贿赂合规计划的制定
一、设立明确的禁止规则
二、建立健全的合规组织体系
三、建立有效的反贿赂管理体系
第三节 数据保护合规计划的制定
一、数据违规在实务中的具体体现
二、有效数据合规体系
第四节 反洗钱合规计划的制定
一、设立规范的合规管理组织体系
二、严格建立客户身份识别体系
三、合理的保存客户信息
四、设立及时报告义务
第五节 知识产权合规计划的制定
第六节 财税合规计划的制定
一、经营活动形成的财务不规范
二、账务不按会计准则处理
三、经营管理中的舞弊行为
第三章企业合规的个案定制
第一节 合规思路展示
一、安装杀毒软件
二、检查病毒
三、杀毒
四、形成日志
五、定期更新和复查
第二节 事后的合规处置
一、专项合规案例一：环境污染案件
二、专项合规案例二：虚开增值税专用发票案件
第三节 事前的合规计划制定
一、产品合规
二、反商业贿赂合规磋商
后 记
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