基金从业资格考试2022新版教材（科目一）：基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业人员资格考试研究组_9787550452091

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章金融市场、资产管理与投资基金...........................1
节居民理财与金融市场.................................1
第二节金融资产与资产管理行业.............................4
第三节我国资产管理行业的状况.............................7
第四节投资基金简介......................................15
第二章证券投资基金概述......................................18
节证券投资基金的概念和特点..........................18
第二节证券投资基金的运作与参与主体......................21
第三节证券投资基金的法律形式和运作方式..................23
第四节证券投资基金的起源与发展..........................28
第五节我国证券投资基金业的发展历程.....................30
第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用............34
第三章证券投资基金的类型...................................39
节证券投资基金分类概述.............................39
第二节股票基金........................................43
第三节债券基金........................................46
第四节货币市场基金.....................................47
第五节混合基金........................................49
第六节避险策略基金.....................................51
第七节交易型开放式指数基金（ETF）.......................55
第八节 QDII基金.........................................59
第九节基金中基金 ......................................61
第四章证券投资基金的监管....................................68
节基金监管概述......................................69
第二节基金监管机构和自律组织............................75
第三节对基金机构的监管..................................79
第四节对公开募集基金的监管...............................88
第五节对非公开募集基金的监管.............................95
第五章基金职业道德..........................................107
节道德与职业道德....................................107
第二节基金职业道德规范..................................110
第三节基金职业道德教育与修养............................117
第六章基金的募集、交易与登记................................123
节基金的募集与认购..................................124
第二节基金的交易、申购和赎回............................131
第三节基金的登记........................................144
第七章基金的信息披露........................................149
节基金信息披露概述..................................149
第二节基金主要当事人的信息披露义务......................153
第三节基金募集信息披露..................................156
第四节基金运作信息披露..................................159
第五节特殊基金品种的信息披露............................163
第八章基金客户和销售机构....................................170
节基金客户的分类....................................170
第二节基金销售机构......................................174
第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略.................179
第九章基金销售行为规范及信息管理............................187
节基金销售机构人员行为规范..........................188
第二节基金宣传推介材料规范..............................191
第三节基金销售费用规范..................................198
第四节基金销售适用性与投资者适当性.......................200
第五节基金销售信息管理..................................209
第六节非公开募集基金的销售行为规范.......................213
第十章基金客户服务..........................................222
节客户服务概述......................................222
第二节客户服务流程......................................225
第三节投资者保护工作....................................229
第十一章基金管理人公司治理和风险管理.........................235
节治理结构..........................................235
第二节组织架构..........................................243
第三节风险管理..........................................248
第十二章基金管理人的内部控制................................258
节内部控制的目标和原则..............................258
第二节内部控制机制......................................261
第三节内部控制制度......................................264
第四节内部控制的主要内容................................266
第十三章基金管理人的合规管理................................274
节合规管理概述......................................274
第二节合规管理机构设置..................................276
第三节合规管理的主要内容................................282
第四节合规风险..........................................285

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