刑事合规的基础理论_李本灿_9787301330777

本书从刑法解释学、刑事政策学以及刑事诉讼法学三个维度对于如何建构刑事合规制度做了详细的阐释。除此之外，对于国内现有的合规制度研究进行了系统梳理和反思，从反方向为刑事合规制度的建构划定了边界。本书最大的理论意义在于，其对于刑事合规制度进行了类型化、规范化处理。刑事合规制度的研究在国内已经广泛展开，但现有的研究具有片段性，即更多地以美国法为参照，从经验的层面展开研究，这种研究方法具有重大的缺陷。本书的规范化处理可以弥补现有理论研究的缺陷，从而为未来的立法和司法提供参考借鉴。实践意义在于，本书在进行制度抽象的同时，充分考虑了我们的制度现实，对于合规制度的中国化问题进行了较为充分的阐释。例如，早在2018年，由作者率先提出的，以认罪认罚从宽处理机制为切入口，引入刑事合规制度的理念，已经在部分检察机关进行试点改革；诸多的单位犯罪案件中，也体现出了合规影响定罪或量刑的理念。对于这些情况，本书都进行了合理参照，并将其纳入研究范畴，为未来的立法和司法提供参考。

导论一、问题意识二、国内外研究现状三、方法论问题及本书的基本立场四、本书的具体内容第一章刑事合规制度概述第一节刑事合规的概念一、“合规”概念的起源二、合规与相关概念关系的厘清三、刑事合规的概念第二节制度史的考察:以美国法为切入点一、企业合规理念的发展二、企业合规的刑事化三、《萨班斯法案》与刑事合规制度的全球化四、基于美国法的反思:刑事合规制度真的产生于美国吗？第三节制度现状的考察一、美国法的考察二、英国法的考察三、德国法的考察四、意大利法的考察五、日本法的考察六、法国法的考察七、澳大利亚法的考察八、中国法的考察九、其他国家第二章刑事合规制度的正当性根据第一节问题的提出第二节从合规到刑事合规:刑事合规的内涵与类型化一、从合规到刑事合规:刑事合规的内涵二、刑事合规类型的重新界定第三节作为违法/责任阻却或量刑激励事由的刑事合规的正当性根据一、公司刑事责任的构造与刑事合规二、刑罚理论与刑事合规三、风险、规制与刑事合规第四节作为起诉激励事由的刑事合规的正当性根据一、起诉法定向起诉便宜的转型二、公共利益维护三、刑事诉讼私有化的结果第三章刑事合规制度建构的教义学路径第一节刑事合规与刑法教义学关系概述一、刑事合规问题教义学化的可行性二、刑事合规制度建构的教义学路径概述第二节公司本体责任视角的考察一、问题的提出二、单位刑事责任论的反思与重构:新组织体责任论之证成三、新组织体责任论视角下合规计划的刑法意义第三节个人责任视角:以合规官的保证人义务为中心的考察一、问题的提出二、方法论问题与研究范围的划定三、领导人的初始保证人义务四、合规官经授权产生的保证人义务五、合规官责任研究的语境差异及其消弭六、小结第四节公共机构腐败治理合规路径的构建:以对《刑法》第397条的解释为中心一、问题的提出二、主体责任人的刑事责任之证成三、主体责任制刑事法治化的合理性证成四、主体责任制刑事法治化基础上的责任区分五、进一步深化:以刑事合规理念补强主体责任制六、结语第四章刑事合规制度建构的刑事政策路径第一节刑事合规与刑事政策一、合规计划蕴含的刑罚哲学理念———轻轻重重刑事政策的阐释二、轻轻重重刑事政策与我国宽严相济刑事政策的关系第二节引入合规理念调整刑事实体法领域的企业犯罪治理政策一、刑事合规的实质解读二、英国模式在我国立法中的表现与立法的进一步回应三、美国模式的引入:通过量刑激励推动企业合规四、刑事合规的刑事政策意义与我国企业犯罪的立法及司法政策的调整第五章刑事合规制度建构的程序法路径第一节比较法视野下企业缓起诉制度:基于若干立法与协议文本的考察一、问题的提出二、从制度的起源地说起:由激进向相对理性回归的制度现状描述三、制度的扩张:全球化浪潮中的惊喜与隐忧四、制度的借鉴:引介路径的初步构想五、结语第二节企业合规程序激励中国模式的具体展开一、问题的提出二、研究起点:英美法的现状描述与制度基础三、研究中点:我国改革试点的现状描述与制度基础四、研究终点:契合制度现实的中国模式的构建五、结语第三节对企业合规检察制度改革的微观观察与反思一、引言二、适用范围问题的进一步讨论三、激励企业合规的程序路径选择四、有效合规计划的“标准”及其建构五、第三方监管人的启动机制问题第六章制度限缩:基于经济自由与权利保障的思考第一节问题的提出第二节预防性措施的制度边界一、企业经营自由权与合规计划的标准化二、比例原则与内部控制强度三、技术监控的人身权边界第三节外部激励措施的制度边界一、不合规不能成为反向激励的事由二、保证人的义务范围不应无限扩展三、由实害犯到抽象危险犯的转化不应被无限扩展第四节企业内部调查的制度边界一、刑事诉讼法的基本原则是否应当适用到公司内部调查？二、内部调查后证据的使用限度第五节本章结论结语参考文献后记

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