中小企业是国民经济重要的组成部分，在提供就业岗位、税收缴纳、生活便利等方面承担重要作用。但由于中小企业自身特点以及我国融资体系单一、不成熟等原因，中小企业的发展一直面临融资难，缺乏持续资金支持的问题。可见，对中小企业融资工具进行创新，拓宽中小企业的融资渠道，改善中小企业的融资环境就成了我们现在急需解决的问题。为了能够为中小企业找到有效的融资工具，真正破解中小企业融资难题，本书做了详细的分析研究。根据实证分析的结果，通过对中小企业集合债券经验的总结，针对我国中小企业融资渠道狭窄的特点，提出了中小企业集合可转债-直接融资工具创新的构想，并分别从中小企业自身角度、政府的角度、市场的角度、中介机构的角度分析了这种中小企业融资创新工具的发行条件，提出了相应的建议。希望能够为中小企业集合可转债的将来发展提供一些借鉴参考作用。
目 录
章 绪论 1
1.1研究背景和意义 1
1.2 研究思路和主要研究内容 9
1.3 研究方法 13
1.4 研究创新之处 14
第二章 文献综述 16
2.1 中小企业融资难方面的研究 16
2.2 中小企业融资结构方面的研究 22
2.3 中小企业融资效率方面的研究 26
2.4 中小企业直接融资工具创新方面的研究 29
2.5 研究评述 38
2.6 本章小结 39
第三章 中小企业直接融资工具创新现状研究 41
3.1 中小企业及其特点 41
3.2 美国中小企业直接融资创新工具实践 47
3.3 日本中小企业直接融资创新工具实践 52
3.4 韩国中小企业直接融资创新工具实践 57
3.5 中国中小企业直接融资工具创新实践 67
3.6 国际经验几点启示 93
3.7 本章小结 96
第四章 中小企业直接融资工具创新 中小企业集合可转债 98
4.1 中小企业集合可转债的基本概念 100
4.2 我国可转债的基本状况 105
4.3 中小企业集合可转债的产生原因分析 109
4.4 中小企业集合可转债意义 112
4.5 中小企业集合可转债约束条件分析 116
4.6 中小企业集合可转债主要关系方分析 120
4.7 中小企业集合可转债增信模式改进 125
4.8 本章小结 129
第五章 中小企业集合可转债融资效率分析 130
5.1 可转债与融资效率分析 130
5.2 模糊 DEA法 （F-D法）的构建 137
5.3 中小企业集合可转债融资效率的实证研究 144
5.4 本章小结 153
第六章 中小企业集合可转债的风险研究 154
6.1 中小企业集合可转债风险模型构建 155
6.2 集合可转债违约距离与发债主体结构 169
6.3 本章小结 176
第七章 中小企业集合可转债的定价研究 178
7.1 中小企业集合可转债定价原理 178
7.2 宁波中小可转债定价实证分析 185
7.3 宁波中小可转债定价结果分析 190
7.4 本章小结 191
第八章 中小企业集合可转债工具创新实施建议 192
8.1 中小企业自身的角度 192
8.2 政府的角度 197
8.3 市场的角度 201
8.4 中介机构的角度 204
8.5 本章小结 206
第九章 研究结论和展望 207
9.1 研究结论 207
9.2 研究展望 209
参考文献 212
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