注册制企业IPO实战指南：IPO全流程与案例深度剖析_尹松林_9787115567796

企业改制上市是一项系统工程，无论是行业龙头的大型企业，还是身处细分市场的中小企业，要严格遵守国内资本市场的各项法律法规。为更好地引导各行各业的拟上市企业充分了解中国多层次资本市场，帮助企业熟悉注册制下改制上市的流程和条件，《注册制企业IPO实战指南 IPO全流程与案例深度剖析》主要内容包括中国多层次资本市场的介绍、注册制下各个板块的上市条件、改制辅导实务、IPO审核中的常见法律问题案例、常见财务问题案例以及近两年被否企业原因等。立足实务，避开知识、理论、法律条文的简单堆砌，为读者提供清晰的思路及实用的上市辅导，适合拟上市企业的中高层人士、财务会计从业人员及投资机构人士阅读和使用。

第一部分认识市场
第 1 章我国多层次资本市场体系
一、我国多层次资本市场体系已初步形成
二、近十年国内IPO 情况
三、不同市场板块的简要比较
第 2 章怎样可以在主板上市
一、在主板上市依据的法律文件
二、在主板上市的主要条件
三、主要法律文件的规定
第3 章怎样可以在科创板上市
一、在科创板上市依据的法律文件
二、在科创板上市的主要条件
三、主要法律文件的规定
第4 章怎样可以在创业板上市
一、在创业板上市依据的法律文件
二、在创业板上市的主要条件
三、主要法律文件的规定
第5 章怎样可以在精选层挂牌
一、在精选层挂牌依据的法律文件
二、在精选层挂牌的主要条件
三、主要法律文件的规定
第6 章注册制下企业改制上市流程
一、注册制的含义
二、注册制进展
三、企业改制上市流程
第7 章企业上市的好处
第8 章企业上市的坏处
第二部分上市第一步：改制设立股份有限公司
第 1 章选聘中介机构和成立企业内部工作小组
一、怎么选聘中介机构
二、成立企业内部改制上市工作小组
三、改制、上市工作的机制安排
第 2 章中介机构初步尽职调查
一、初步尽职调查的目的是判断上市的可行性
二、初步尽职调查的资料清单
三、中介机构形成IPO 初步方案
第3 章如何确定上市主体
第4 章同业竞争问题解析
一、什么是同业竞争
二、监管部门对同业竞争问题的解答
三、同业竞争问题的解决措施
四、宏川智慧（002930）案例分析
第5 章改制时自然人缴纳个人所得税问题解析
一、法律、法规规定
二、法规解读
三、案例分析
四、小结
第6 章出资瑕疵问题解析
一、常见出资瑕疵情形
二、出资瑕疵主要解决方法
三、与出资相关的法律规定
四、典型案例
第7 章股份有限公司成立及规范运作
一、创立大会
二、公司治理
三、规范运作
四、典型案例
第三部分上市第二步：辅导、尽职调查与申报
第 1 章辅导
一、辅导对象
二、辅导方式
三、辅导期限
四、辅导流程
五、辅导内容
六、辅导备案登记材料
七、辅导工作中期进展材料
八、辅导工作总结材料
第 2 章尽职调查
一、概述
二、尽职调查内容
三、尽职调查工作底稿
四、尽职调查核查方式
第3 章申报材料
第四部分上市重难点：IPO 审核重点案例
第 1 章常见法律问题
一、股权代持：金富科技（003018）
二、对赌协议：同兴环保（003027）
三、实际控制人认定：翔丰华（300890）
四、股份支付：声迅股份（003004）
五、劳务派遣和劳务外包：兆威机电（003021）
六、环保问题：海利尔（603639）
七、股权质押：鼎胜新材（603876）
八、关联关系认定：宁波高发（603788）
九、资金拆借：五洲特纸（605007）
十、无真实交易背景票据问题：苏博特（603916)
十一、诉讼仲裁：金龙鱼（300999）
十二、租赁瑕疵房产：裕同科技（002831）
十三、承包农村集体土地：华统股份（002840)
十四、商标纠纷：皇氏集团（002329）
十五、董事高管变化：开元教育（300338）
第 2 章常见财务问题
一、持续盈利能力：优彩资源（002998）
二、第三方收款：中山金马（300756）
三、补缴税款：海融科技（300915）
四、关联交易价格公允性：心脉医疗（688016）
五、现金交易：浩洋股份（300833）
六、股份支付处理：科博达（60378)
七、经营业绩下滑：博创科技（300548）
八、投资收益占比超过50%：常熟汽饰（603035）
九、税收优惠占比较高：苏州科达（603660）
十、毛利率波动：明微电子（688699）
十一、境外销售核查：传音控股（688036）
十二、应收账款余额较大：有方科技（688159）
十三、科创属性问题：航亚科技（688510）
十四、个人账户流水核查：佰仁医疗（688198）
十五、客户集中较高：康平科技（300907）
十六、募集资金补流：通源环境（688679）
第3 章对2019 年至2020 年26 家未通过的企业提出询问的主要问题汇总

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