中国国有资本投资效应与效率研究_王文成，焦英俊著_9787521818772

　　《中国国有资本投资效应与效率研究》基于国有资本投资效应和效率视角，具体分析宏观、区域、行业以及企业层面上的国有资本投资对经济社会的影响和作用机制以及国有资本投资的效率状况，并以此为“如何更好地体现和坚持公有制主体地位，如何搞好国有企业、发展壮大国有经济”的一系列基本问题的解答提供一些理论和实证方面的证据支持。

　　改革开放40多年来所创造的“中国奇迹”引起了无数中外研究者的广泛关注。有的学者从中国经济和政治体制入手企图探索“中国奇迹”的根源与内在因素，也有学者从资源禀赋、比较优势、后发优势等角度进行挖掘。尽管这些研究各有所长且极有可能从某一角度把握住了中国经济和社会发展的脉搏，但如果将研究西方发达国家或其他某一国经济发展的方法简单地复制到中国经济上，恐怕未必可行，也未必具有多大价值。因为，中国的经济和社会发展有着不同于其他任何国家的独特之处，并且，作为一个受益于改革开放的社会主义国家，其在探索社会主义市场经济的过程中也有着明显的中国特色。从改革开放前，计划经济的重工业优先发展战略到数次成功应对金融危机，一个至关重要的因素一直在中国经济和社会发展过程中起着中流砥柱的作用，这一因素就是国有资本投资。
　　公有制为主体、多种所有制经济共同发展是中国特色社会主义的基本经济制度。深化国有企业改革，提高国有资本运营效率、增强国有经济的活力、控制力、影响力和抗风险能力，是坚持和完善基本经济制度的根本要求，也是坚持和发展中国特色社会主义的必然选择。国有经济是社会主义全民所有制经济，是国民经济中的主导力量，国有企业是推进国家现代化、保障人民共同利益的重要力量，是党和国家事业发展的重要物质基础和政治基础，国有资本是中国先进生产力、国家综合实力和国际竞争力的最重要载体。国有资本投资在社会主义现代化建设的过程中始终发挥着引领和带头的作用。因此，深化国有企业改革，做强做优做大国有资本，对坚持和发展中国特色社会主义，实现“两个一百年”奋斗目标具有十分重大的意义。
　　中共十八大以来，随着国有资产监督管理体制的逐步完善、国有企业的战略性结构调整和一系列的市场化经营改革，中国国有资本投资布局不断优化，效益明显提升，对国民经济的健康发展发挥着不可替代的导向作用。中共十九大报告明确强调，完善各类国有资产管理体制，加快国有经济布局优化、结构调整、战略性重组，促进国有资产保值增值，推动国有资本做强做优做大，深化国有企业改革，培育具有全球竞争力的世界一流企业。国有资本投资作为中国经济社会持续健康发展的先导和重要保障，是中国特色社会主义经济的重要支撑，为中国的稳步崛起做出了不可磨灭的历史功绩。尽管如此，随着全面深化改革的不断推进和中国经济社会发展得越来越好，国有资本投资效应和效率问题仍旧是最敏感、最富争议性的一项内容，且社会各界有关国有资本的争论呈愈演愈烈之势。国有经济该如何科学发展、国有企业该如何深化改革、国有资本该如何优化布局等一系列基本问题是摆在中国经济社会发展面前的重要难题，也是必须要正视和积极解决的重大问题。本书正着眼于此，从国有资本的投资效应和效率的双重视角出发，通过宏观、区域、行业和企业等多个维度来深入揭示国有资本投资对经济增长和社会发展的影响和作用机理，探析国有资本投资的效应和效率状况，并以此为优化国有资本投资布局和结构调整提供理论和实证方面的证据支持。
　　本书期望通过分析中国国有资本投资对经济增长和非国有资本投资的动态作用机理，探析国有资本投资在缩小收入差距和推动创新中的作用，摸清中国不同地区、不同行业以及不同所有制企业资本投资的效应和效率状况，进而细致研究宏观、区域、行业以及企业四个层面上的国有资本投资与经济增长、非国有资本投资、收入差距以及技术创新之间的客观关系，并深入揭示现阶段国有资本投资的效率，更加侧重于对现实和应用问题进行研究。具体而言，本书的主要研究目标有五个：其一，系统研究国有资本投资相关理论，为指导中国国有企业改革和优化国有资本投资布局夯实理论基础。理论支撑是实证研究的根本和保障，对国有资本投资的理论研究也是国有资本投资效应和效率研究的基础和前提，同时也是中国国有经济发展的重要理论依据。其二，系统梳理中国国有经济改革发展的历程和国有资本投资现状。研究中国国有资本的投资效应和效率状况，必须要分析中国国有经济改革发展的历程和国有资本的现状，摸清当前中国国有资本的总体状况、规模分布、地区分布、行业分布和盈利能力等状况，这也是进一步实证研究的基石。其三，通过宏观层面的研究，验证国有资本投资在中国特色社会主义市场经济中存在的必要性及价值所在，并深刻揭示在宏观经济周期波动、经济发展方式转变和经济结构变化的不同阶段上，国有资本投资对拉动经济增长和带动非国有投资的重要作用及其动态变化特征，分析国有资本投资的滞后效应，考察国有资本投资在缩小收入差距方面的功能。其四，通过行业和企业层面的研究，对比分析不同所有制资本投资的效率，分析国有资本投资的研发溢出效应，揭示现阶段中国国有企业在不同行业间的资本运营效率，为今后中国国有资本投资的产业取向提供指导和实证依据。其五，通过区域层面的研究，刻画国有资本投资效应的区域差异，并结合各个地区的要素禀赋状况、比较优势以及区域经济发展的效率水平，深入揭示国有经济区域布局现状以及存在的问题，并提出未来国有资本投资区域布局的思路。
　　中国国有资本投资效应和效率状况是当前中国社会各界所普遍关注的问题，本书正是以此为研究对象，基于国有资本投资效应和效率视角，具体分析宏观、区域、行业以及企业层面上的国有资本投资对经济社会的影响和作用机制以及国有资本投资的效率状况，并以此为“如何更好地体现和坚持公有制主体地位，如何搞好国有企业、发展壮大国有经济”的一系列基本问题的解答提供一些理论和实证方面的证据支持。具体来说，本书的重点及主要的创新之处如下：
　　（1）理论模型的构建。理论模型既是理论预期的检验，又是实证研究的基础，因此如何构建一种科学合理、逻辑严谨且具有较强可操作性的理论模型是本书研究重中之重，也是后续研究的根基。在实际的研究过程中，研究组查阅、研究了大量国内外研究文献，并力争在此基础上通过运用多种经济理论和数理经济分析方法对已有研究成果进行深化。本书的基本理论模型涵盖了经济周期波动、经济结构变化、滞后效应、溢出效应、市场结构等方面的因素。
　　（2）国有资本投资分析框架。到目前为止，大多数关于国有资本投资的效应和效率的分析更多基于新古典微观经济分析框架之中，绝大多数研究都以西方发达国家国有资本的功能和作用标准来评判中国国有资本，并对其提出问题和疑义。本书认为，中国国有资本投资可能会存在问题，但不能以西方发达国家的价值观来判断，应立足于中国的发展实际进行评估。在研究过程中，本书一方面要考虑中国国有资本的特殊性，另一方面将其置于市场经济中，通过国有资本投资效应和效率的实证研究，提出国有资本在促进经济社会发展方面的作用及存在的主要问题，并根据相关问题提出解决的对策，不仅要分析国有资本投资的微观经济效率，更要注重其产生的宏观效应。我们在对待国有资本投资的问题上，不妨多一些历史学派的思考。
　　（3）国有资本投资研究视角。本书重新审视了宏观视角下国有资本对经济发展的作用机制，同时将研究视角扩展至区域、行业和企业层面，丰富了国有资本投资效应和效率的研究维度。从已有的研究成果来看，大部分的研究都是从国有资本的微观经济效应出发，将其视为一般资本，并未充分考虑其特殊属性，而本书的研究将不但考虑国有资本投资的经济效应，而且还将考虑其社会效应，使得对国有资本投资的研究更加全面和合理，拓宽了国有资本投资的研究范畴。
　　另外，在研究方法方面，本书创造性地把经济周期波动、经济发展方式转变、经济结构调整、行业所处发展阶段等能够反映动态、阶段变化的因素纳入理论分析和实证研究体系之中。在实际研究中考虑这些动态变化因素，不但可以清晰地看到国有资本投资效应的动态演变和阶段性变化特征，而且这样的分析思路和方法也将更加准确地揭示国有资本的投资效应和效率状况、更加真实地反映中国经济发展的实际情况。此外，在理论分析时，本书将不仅仅局限于对经济理论的逻辑推导和演绎，还将大胆尝试使用现代复杂数理分析手段建立更加科学的数理模型。在实证研究中，本书也将尝试使用更加科学合理的计量经济模型，以期更加准确、真实地揭示国有资本投资效应和效率的现实。

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