天下·刑事审判原理论（第三版）_陈瑞华著_9787519740160

《天下·刑事审判原理论（第三版）》主要研究刑事审判制度和刑事审判程序的基本理论问题，对刑事审判的性质、刑事审判程序的价值、刑事审判中的职能区分以及刑事审判程序之模式等进行了论述和分析。作者运用思辨、比较和实证等方法，着力阐释了刑事诉讼法学的基本理论范畴及其相互关系，揭示了刑事审判活动的普遍规律，并在把握各国刑事审判制度的共同改革发展趋势的前提下，依据新刑诉法对中国刑事司法制度的改革进行了分析和评价，并作出了预测和展望。

初版序言
《刑事审判原理论》一书主要研究刑事审判制度和刑事审判程序中的基本理论，对刑事审判的性质、刑事审判程序的价值、刑事审判的基本原则、刑事审判中的职能区分以及刑事审判程序的模式等问题进行了论述和分析。本书的特色在于，运用思辨、比较和实证等多种研究方法，着力于阐释刑事诉讼法学的基本理论范畴及其相互间的关系，揭示刑事审判活动的普遍规律，并在把握各国刑事审判制度的共同改革发展趋势的前提下，对中国刑事司法制度的改革作出预测和展望。
本书是在笔者博士学位论文的基础上经过修改和完善写成的。整个写作和修改过程前后历时两年。本书综合了笔者从事刑事诉讼法学研究以来所形成的主要学术观点和思想，代表了这一时期的研究成果和研究水平。本书也是笔者在北京大学法律学系从事博士后研究工作期间的研究项目之一。笔者在此感谢中国博士后科学基金会为此项研究所提供的资助。
本书的完成和出版凝聚了许多人的心血和关怀。在笔者攻读博士学位期间，导师陈光中教授给予了巨大的扶持和帮助，对本书的写作进行了精心的指导，本书的不少地方也体现了他的思想。在笔者来北大做博士后期间，合作导师杨春洗教授给予了悉心的指导和帮助，就本书涉及的一些理论问题与笔者进行了讨论，使本书从内容到形式得到及时的完善。两位恩师高尚的人品和严谨的治学态度，将使笔者终生受益。笔者在研究过程中还有幸得到了中国政法大学的周士敏教授、严端教授、程味秋教授、樊崇义教授以及北大法律系的王国枢教授、储槐植教授、王以真教授的指导和关心。陶髦教授、肖贤富教授、刘金友教授、张泗汉教授对本书的修改提出了许多中肯的意见和创造性的建议。北大法律系的诸位领导为笔者的研究工作提供了许多便利条件。笔者对上述师长和领导的帮助表示衷心的感谢。笔者也要感谢北京大学出版社的杨立范先生，本书的及时出版是与他的帮助、鼓励和辛勤工作分不开的。另外，在本书的写作过程中，贤妻秦玲女士做了大量的辅助工作，本书的完成和出版既得益于她的支持，也包含着她的心血。
陈瑞华
1995年岁末于北京大学

第三版序言
经过无数次的犹豫、仿徨和踟蹰不前，终于将《刑事审判原理论》的修订工作完成了。
这是在我博士学位论文基础上形成的学术著作，也是我独立出版的第*本书。该书初版于1997年。7年后，该书曾经历过一次“修订”，出过“第二版”。但当时并没有对其内容作出实质性的调整，而只是修改了一些文字表述。时至今日，我终于有机会对该书进行一次真正的“大修”了。
1995年上半年，我顺利完成了博士学位论文答辩，从中国政法大学毕业，获得博士学位，随即进入北京大学法律学系从事博士后研究工作。经过一年多的修改和完善，我将《刑事审判原理论》交付北京大学出版社出版。受当时法学学术环境的影响，该书比较注重对法学原理的讨论，强调研究的“理论性”。基于对当时“注释法学”研究方式的反感和抵触，研究者注重对“刑事诉讼基本理论”的深入挖掘，将总结出规律、抽象出原理、概括成理论作为法学研究的*高境界。《刑事审判原理论》这一书名就反映了我当时的学术追求。与此同时，该书注重对国外*前沿理论的介绍和分析，强调研究的“前沿性”。当时比较重视外国出版社出版的第*手资料。除了在中国政法大学图书馆的库本阅览室和外文阅览室长时间徜徉驻足以外，我还进入国家图书馆外文新书阅览室，发现、阅读和复印了大量外文新书。记得一个偶然的机会，我以母校藏书中的一些注释为线索，在国家图书馆发现了好多本刑事诉讼原版著作，尤其是英美学者研究程序正义和正当程序问题的多部著作和论文集，当时可谓欣喜若狂，几乎全身心投入对研究资料的整理和消化之中。这种研究志趣，在这本书中得到了充分的体现。
以今天的眼光来看，《刑事审判原理论》是一部典型的“博士生作品”，带有浓重的“书生之见”。该书在注重学术研究的“理论性”和“前沿性”的同时，也试图将中国相关问题纳入分析和评论的框架之中，并力图驾驭理论与实践的双重马车。但限于学术能力和研究水平，无法完成理论的本土化，而*终变成“以前沿法学理论评判制度和实践”的作品。笔者在修订中不断发现，该书的不少表述都带有我后来所批评的“对策法学”的意味，也随处可见那种“根据国外法律发展趋势来指点我国立法发展”的价值取向。
令人既欣慰又尴尬的是，《刑事审判原理论》得到了法学界超乎寻常的认可。该书不仅获得过多项学术奖励，还一度成为引证量排到前十名的中文法学著作。这份殊荣，的确值得作者欣慰。但时至今日，我已经出版了近20部著作，所发表的学术论文也已经超过300篇。我自己感觉*得意的作品，如《程序正义理论》《程序性制裁理论》《刑事诉讼的中国模式》《刑事证据法》《论法学研究方法》《司法体制改革导论》等，竟然在引证率方面远远达不到这部根据博士学位论文改编的著作。当然，在2018年推出的一项引证排行榜上，我出版的那部两卷本著作《刑事诉讼的前沿问题》，首次在引证量上超过《刑事审判原理论》。但也并不足以减轻我的尴尬之情。
近10年来，不断有学生、编辑和同行建议我推出一部全新的《刑事审判原理论》。他们所持的理由可谓五花八门。有的说，“这本书是刑事诉讼法学著作中的常青树”，我没有动容；有的认为，“这本书奠定了我国刑事审判研究的理论基础”，我没有轻信；有的劝解道，“迄今为止，这部书具有不可逾越的学术地位”，我也没有被说服……直到有一天，一位同行告诉我，不少大学法学院将这本书列为刑事诉讼法学研究生的必读书目，很多法科学生都在到处寻找这本书，甚至不惜出高价在网上购买山寨版的“书”。有的大学法学院从老师到学生，几乎达到人手一本该书复印件的地步。了解到这些情况，我就再也坐不住了。于是，在一种尽快推出*新版本的动力驱使下，我启动了本书的修订工作。
但一经投入修订工作，我才发现自己要面对极为艰巨的挑战。《刑事审判原理论》从初版到现在，已经过去了20多年。20年的变化可谓沧海桑田，“青山依旧，人事全非”。今日之我，无论是在所坚持的研究方法上，还是在所持有的学术见解方面，都与昨日之我有了很大的不同。对这样一部著作的修订，有点像对一栋矗立经年的公共建筑进行重新维修一样，令人难以把握改变原作的尺度。
在刑事审判问题的研究上，《刑事审判原理论》算是我的开山之作。后来，我提出了一系列新的观点和理论。例如，对程序性制裁理论的挖掘，催生出了“违法审判行为的法律后果”这一理论问题；对定罪裁判、量刑裁判和程序性裁判的分类和讨论，发展出了刑事审判的三大形态理论；对刑事诉讼纵向构造问题的研究，催生了审判中心主义与侦查中心主义的理论课题……更何况，我还研究过第二审程序、死刑复核程序、再审程序等一系列救济程序，并提出了一些理论上的见解。假如要将这些刑事审判的“原理”都包容进来，那么，修订后的《刑事审判原理论》也就面目全非了。
*后，还是一位朋友善意提醒了我：“没有必要对这本书进行外科手术式的改变，可以维持原有的框架结构，只需要将那些不合时宜的表述加以调整就可以了。”其实，《刑事审判原理论》出版20多年来，它之所以有其固有的生命力，就在于读者从这本书里可以获得观点的启发和理论的滋养。我没有必要把后来提出的审判理论过多地纳入进来。还是留给读者一部原汁原味的《刑事审判原理论》吧。
有了这种思路，修订工作就顺利多了。对于该书原有的理论框架，我没有作任何改动，仍然保留了“刑事审判的性质”“刑事审判程序之价值”“刑事审判之基本原则”“刑事审判中的职能区分”“刑事审判程序之模式”五大板块。其中，*后一个板块又被进一步分为“普通审判程序之模式”与“简易审判程序之模式”两大部分。当然，对于原著中“不合时宜的部分”，我也没有手软，而是进行了大刀阔斧的修订。例如，对于刑事审判程序价值的讨论，我吸收了一些后来提出的新观点；对于刑事审判基本原则的分析，我将几个基本原则在我国的适用问题作出了重新表述，以增强论述的问题意识；对于刑事审判中的职能区分问题，我几乎是进行了重写，将法院变更起诉罪名、案卷移送制度的恢复、检察官特殊义务的承担、辩护律师的忠诚义务和有效辩护义务等问题，都纳入该章的整体理论框架之中。不仅如此，对于刑事审判程序模式问题，我也进行了大规模的修订，对于我国刑事审判方式的改革作出了完整的回顾，并作出了中肯的评价；对于我国刑事简易程序的确立和演进过程，我也进行了专门讨论，并对*新的“认罪认罚从宽”特别程序及其对简易程序和速裁程序的影响，作出了较为深入的分析和评论。
经过修订，《刑事审判原理论》（第三版）已经被赋予了新的灵魂。应当说，这本书所总结的审判原理至今并不过时，而具有超*时空的生命力。尤其是对刑事审判性质、多元化审判程序价值、程序正义理论、职能区分原理、审判模式理论以及简易审判程序理论的讨论，至今读起来仍然属于基础性的理论分析，值得初入法学研究之门的人士认真研习。同时，本着“与时俱进”的原则，这本书对于当下中国刑事司法改革所面临的一系列问题，如控审关系、有效辩护、审判构造、司法资源合理配置等问题，也从理论的角度发表了看法。当然，在对待中国法律问题方面，该书第三版的基调不再是对策性的，也不再动辄从“国际法律发展趋势”的角度评判中国法律制度的改革问题，而是转向揭示问题，发现制度成因，或者对所发生的制度变革作出理论评估和效果检验，从而使讨论增加了一些实证讨论或经验分析的色彩，避免提出一些过于主观的论断和命题。
数年之前，应一家媒体之邀，我写过一篇题为《我的第*本书》的小文章，讲述了《刑事审判原理论》一书的出版历程，也谈到自己的一些学术感悟以及该书出版对自己学术之路的影响。时至今日，我依然无悔于当初选择了这条充满艰辛和坎坷的学术之路。应当说，这是一条波澜壮阔的披荆斩棘之路，是一条充满孤寂的求索之路，也是一条惊心动魄的灵魂重塑之路。既然选择了这样一条路，我们就应在教书育人的同时，勇于学术创新，提出新观点，创造新概念，发现新规律，作出新的理论贡献。如此，则一生无憾了。
感谢法律出版社出版这本书的第三版，尤其感谢高山先生为这本书的编辑和版式设计所做的创造性工作。感谢贺维彤先生为本书提供了精美的插图。特别感谢北大出版社的杨立范先生，为这本书的第*版付出了辛劳和帮助。
期待着更多的读者在阅读本书第三版时获得新的灵感，享受更大的愉悦！
陈瑞华
2019年3月1日于北大中关园

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