专利审查与证据意识_魏保志_9787513064415

本书紧密围绕专利审查与证据意识这一主题，阐述了在专利审查中建立证据意识的重要性和必要性，明确了专利审查应遵循的证据规则，介绍了以证据为核心的审查回案处理方法，剖析了专利审查中证据的真实性、合法性和关联性，并对专利审查中如何解读证据进行了系统的分析。此外，本书还以证据为核心重点分析了创造性审查的难点，综合运用理论分析与审查实例验证的方式，对发明构思、公知常识、技术方案获得的难易、实验数据等进行了分析，以帮助读者更加深入地理解和体会在专利审查中证据的运用方法。

前言本书依据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》和《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》，从证据的角度对专利审查程序中证据真实性、合法性和关联性的问题进行了梳理，使缺少法律背景的读者能够了解证据规则在专利审查程序中的应用以及证据真实性、合法性和关联性在专利审查中的体现，从而树立正确的证据意识。证据意识是法律思维的一项重要内容，专利审查作为一种确权程序，证据的作用是毋庸置疑的。在发明专利申请的实质审查过程中，首先应正确理解发明，准确认定申请事实，有效检索证据，随后以证据为核心进行实质审查，依据证据规则与申请人交换意见，确定发明专利申请对现有技术作出的贡献，最终使符合授权条件的发明专利申请获得授权。从事发明专利申请审查的审查员多数缺少法律背景，尽管在岗位培训中已经进行了必要的法律培训，掌握了基本的审查技能，然而在实际工作中，审查员在面对申请人提交的意见陈述时，仍然困惑于以证据为核心，归纳申请人争辩要点，分析双方举证是否充分，进而判断应该坚持自己的意见，还是接受申请人的意见。针对这样的问题，2016年国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心（以下简称天津中心）开发了《回案处理》的培训课程，将回案处理过程归纳为5个步骤：列争点核证据辨是非查问题再处理，帮助审查员树立证据意识，以证据为核心查清事实，正确适用法律。用所述《回案处理》课程（以下简称五步法）对新审查员进行培训后，绝大多数审查员反映非常好，通过培训，他们掌握了基本的证据规则，证据意识得到加强，回案处理能力得到明显提高。通过社会反馈和内部质量控制，发现新审查员在独立上岗后，对创造性评价的把握能力仍有待提高。分析原因，我们发现审查员理解发明的能力不足，有时不能准确把握发明的实质，进而造成检索效能不高。针对以上种种问题，我们进一步开发了《创造性评价避免公知常识不当使用和提高通知书效能》的培训课程，力求使审查员从正确理解发明入手，准确把握发明的实质，进一步加强证据意识，进而提高创造性评价的能力。以上培训课程都是以训练思维方式为主，通过案例训练如何理解和运用证据规则，如何审查证据真实性、合法性、关联性以及证据的证明力等问题。本书编写组在此基础上，进一步充实了不同领域的案例，以方便不同技术领域的人员学习掌握。本书的结构如下：第一章根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》和《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》这两个司法解释，分析发明专利实质审查程序中应遵循的证据规则；从举证责任的角度分析了公知常识的举证问题，从证据的关联性角度分析了实验数据的证明问题等。第二章明确以证据为核心的回案处理方法，运用列争点、核证据、辨是非、查问题和再处理这5个步骤，明晰举证责任并查明待证事实；以创造性审查为切入点分析了证据衡量的方法，并对涉及公知常识、补充实验数据等情形作出进一步的分析，帮助读者进一步理解本章的回案处理方法。第三章在证据学基础上结合专利审查实践，详细介绍证据真实性的内涵、有关规定和审查标准，经验法则和矛盾法则等审查法则，以及甄别法、对比法和印证法等审查方法，分析专利审查中证据真实性的有关要求和特点，并总结审查实践中两类证据网络证据和实验数据的真实性问题处理方法。第四章从证据合法性的有关争议入手，介绍证据合法性的内涵和审查标准，详细分析专利审查中证据合法性规定的主要内容、关系特点和分类，针对现有技术、抵触申请、新颖性宽限期和优先权等4种情形分析证据合法性的审查重点，以及总结网络证据合法性问题的处理方法。第五章介绍了证据关联性的内涵，包括证据关联性的定义，证据真实性、合法性和关联性的关系，证明的定义和构成；梳理了专利审查中证据关联性的法律依据、主体要求、分类及其应用；总结了专利审查不同情形使用的直接证明、推理证明和逻辑论证的证明方法。第六章围绕专利审查中证据的解读，系统分析了本领域技术人员的能力，依托实例详细介绍了如何解读主张专利权的证据（即申请文件）和现有技术的证据，并对专利审查中涉及争议焦点的公知常识性证据、涉及补充实验数据等几种特定情形的证据解读进行了分析。第七、第八章以前述各章节的内容为基础，对机械领域、电学领域和化学领域中比较有代表性的若干案例进行了较为详细的实例分析，帮助读者加深理解在发明专利审查中如何树立证据意识，掌握以证据为核心的回案处理方法，理解证据的真实性、合法性和关联性，提升证据的获取和运用能力，从而提高专利审查质量和审查效率。本书的编写人员包括参与课程开发的人员以及后期进一步提供典型案例的人员，大家在编写过程中都付出了辛勤的努力。原专利复审委员会、天津中心审业部、机械部、电学部、通信部、化学部和光电部的同事提供了非常好的案例，在此表示感谢。另外，闻秀娜、刘俊源、张艳稳、张岩、肖荔荔、朱耀剑、孔丹、吴文芳、徐书芳、朱云娥、庞尔江等参与了部分案例的收集编写；慈丽雁、陈雪梅、张芸芸、谭明敏、智月、孙明明、李海龙、亢心洁、侯琴、付少帅等人提供了典型案例研究。在此一并表示感谢。本书的总体策划和审稿由刘稚承担，统稿由朱丽娜、韩旭、刘江和孙文倩承担，全稿研究和写作的协调工作主要由朱丽娜承担，第一章由刘稚编写，第二章由朱丽娜编写，第三章至第五章由韩旭编写，第六章和第七章第三节由孙文倩编写，第七章第一节由张美菊和王琳编写，第七章第二节和第八章第二节由刘江编写，第八章第一节由司军锋和方勇编写，第八章第三节由陈俊霞和田园编写。本书呈现的观点是作者的认识，水平有限，难免有疏漏或错误不当之处，恳请读者批评指正。本书编写组2019年5月15日

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