上海是如何做的：世界排名第一的教育系统的经验与启示_梁晓燕，修玛·基德瓦伊，张民选著_9787568054270

本报告深入分析了上海15岁在校学生如何在世界知名评价项目（OECD开展的PISA）测评中在阅读、科学以及数学素养三个方面得到了*分。报告阐述了上海基础教育领域的主要政策并对其进行了标杆分析；提供了关于这些政策在学校执行情况的实证资料；探讨了这些政策及其执行如何影响学生学习成绩。该报告深刻分析和揭示了上海基础教育系统的特征、成功经验及其原因。根据SABER框架和评分指南，该报告认为上海在教师、学校融资、学校自主权和问责制以及学生评价等四个关键教育领域的几乎所有方面都得到了“成熟”和“先进”评分。报告的另一个发现是，上海政策制定与执行之间的关联度很高。

译者序
本译著《上海是怎么做的：世界排名第一的教育系统的经验与启示》是“全球视野下的中国教育研究译丛”的第一部，原本是世界银行推出的一份长达181页的报告。本报告在国际上有重要影响。其研究成果被多个国际组织采纳，被众多学者引用，还被众多用户在个人社交平台予以推介（这些用户分布在美国、英国、巴西、印度、巴基斯坦、尼泊尔、尼日利亚、南非、加纳等国家）；也被一些中文媒体报道。本书原著对西方发达国家和广大发展中国家的价值不言而喻，上海经验在英国已经有很大规模的实践了。
本书对中国同样有意义。这些意义大致在于以下方面：
首先是该书在研究方法上的价值。这主要体现在教育政策梳理和标杆分析（benchmarking）的组织框架。世界银行全球教育发展实践局开发了“取得更好教育成果的系统方法”（SABER）作为政策信息收集和诊断的工具，用于测量、分析和比较全球教育系统的不同政策领域。本书用SABER工具，分别测量了上海教师、财政、学校自主权和问责制以及学生评估四大领域的政策目标及其实施结果。通过这些指标，该书从国际比较的视野，更多、更客观、更科学地阐明了中国教育在国际上的先进程度。本书基于SABER框架和评分规则，对上海基础教育四大领域24个指标中的16项给予了“成熟”级别的评分（虽然政策内容或范围有限但已有良好实践）；对其中的6项给予了“先进”级别的评分（政策堪称国际最好实践）。“成熟”和“先进”是四个等级中最高的两个等级。但也有2项指标的评分属于“新兴”级别（政策虽有良好实践但仍在发展中）。这两项指标是“学校问责制”和“学校委员会在治理中的作用”。不过没有指标属于该评分系统中的“潜在”等级（政策尚未产生或政策发展有限）。本书所体现的SABER指标体系及其具体运用都值得借鉴。
其次是该书国际比较视野中关于上海基础教育若干重大特色优势的归纳、总结及原因分析。根据该书的研究，除了具体政策上的优势特色外，作为中国基础教育领头羊之一的上海教育，有两大特点。其一，在教育政策声明与实际落实之间有较高程度的一致性，没有发现重大分歧。而这种落差在国际上特别在发展中国家是司空见惯的。该书认为上海这种一致性的原因在于中国自上而下的政府集中管理的文化和历史特征，对教育项目和政策的密切监控以及激励与绩效的挂钩，教育系统人员高度的专业责任感，政策声明和目标的适切性和现实性。其二，教育体制和实践与时俱进、勇立潮头而且成效卓著。主要体现在根据上海具体情况创造性培育了一支卓越的教师队伍，提供经费时能通过多种政策促进教育的质量和公平，能在学校的自主权和问责制之间较好地保持平衡，构建了比较有效的学生评估系统等。本书对中国基础教育这两方面的评价无疑十分中肯，也为我们的教育自信增添了十分重要的视角。
最后是该研究所发现的上海教育政策存在的问题及其提出的相关建议。这些建议主要有：放宽外来务工人员子女入学门槛；试点取消中考，延长综合教育，把教育分流推迟到高一后或高三学生后，同时增强课程多样性；扩大家长、社区和广大社会在教育中的作用；在学业成绩优异与学生社会情感健康之间找到更合理的平衡。对上海乃至全国教育界来说，此类建议虽然早有讨论，但是在本书大量数据和国际比较基础上又一次被严肃地提出来，还是很有警示意义的，值得我们高度重视。
因此，我们翻译出版这本书，把它作为“全球视野下的中国教育研究译丛”中的第一部。
当然，正如本书作者自己所认识到的，上海教育系统是“复杂和多层的”，而本研究主要通过PISA和SABER两个工具来进行研究，而且这两个工具的设计目的本来是特定的也是有限的（其中SABER旨在评估政策和制度环境，并诊断需要改进的领域），所以，不能期望本书对上海基础教育的一切特征都有所涉及。另外，由于SABER教师、SABER财政、SABER学校自主权和问责制以及SABER学生评估四大模块所测量的政策目标和指标中存在重叠，导致研究结果记述的相关重复，也就难以避免地导致本书一些章节的某些重复。
值得指出的是，上海基础教育还有其他一些经验不是本书研究重点但无疑值得深入研究并推向世界，比如“国际视野，本土行动”的理念和实践。上海基础教育得到了来自高等学校的专业的教育研究队伍的支持。这支队伍改革开放以来一直广泛关注、研究和学习国外先进教育和教学的理念、政策和制度，并积极尝试与上海本土的教育改革相结合。其中，重量级领导人物是钟启泉教授等一批把比较教育学同课程与教学论、教育管理学等结合起来的双栖、三栖研究队伍。就上海基础教育而言，中国传统教育和苏联教育的某些落后的基因得到有效遏制，发达国家和地区的某些先进理念和实践得到引入，与上海这支比较教育研究队伍的努力密不可分。所引入的理念及其实践包括“整体教育”“人性化教育”“课程领导”“多元智能”“建构主义”“学力”“教师专业化”等。
总之，本书是关于中国基础教育优势特色研究的先驱之一。把它翻译成中文，介绍到中国，希望能推动中国本土的国际视野的中国教育比较优势研究，促进中国教育“走出去”，让中国智慧在国际舞台上更好地发挥作用。
本译著的致谢、作者简介、摘要、缩略语、导言、背景以及第1~4章，由万秀兰翻译；第5~8章及附录A由浙江师范大学教育学院比较教育专业博士、丽水学院副教授任莺翻译。
感谢世界银行免费授予本译著版权，感谢华中科技大学出版社为本译著立项，感谢出版社编辑的辛勤付出。

万秀兰
浙江师范大学国际与比较教育研究院教授
2019年1月30日
前言
教育被广泛认为是人类一项基本权利，也是经济发展和减贫的有力工具。教育对世界银行完成其2030年前结束世界上的极端贫困和推动共同繁荣的双重使命至关重要。它也在联合国2015年采用的用来改造世界的可持续发展目标中占有显著位置。事实上，优质教育对任何国家实现可持续、多样化的经济发展都是必要的。
决策者时常问及的问题是面对挑战如何实现优质教育。世界银行《2020教育战略》呼吁尽早投资、明智投资和全民投资——特别强调加强教育系统和提高学习效率。在世界各地，教育系统在历史、环境、政策重点、政策执行及其结果方面都有所不同。世界银行通过其融资、发展知识，迫切希望把最有参考价值的全球比较实践提供给各国参考。本研究提供了许多来自上海的有价值的教育经验；根据经济合作和发展组织的国际学生评估项目(以下简称PISA)显示，上海教育系统是世界上表现最好的之一。
通过分析有关教师、学校经费、学生评估和学校自治与问责的教育政策和实践并为之确立基准，本研究对来自上海的教育经验教训进行了全面论述。研究显示，上海已经战略性地规划、开发和建立了一整套严谨的教育体系，这正是相关政策和实践合力促成了现有的教育结果。
此外，本研究也揭示了第二个秘密——上海坚定有效地实施其教育政策，而且持续致力于创新和改革，以迎接新的挑战。本研究的信息分析无论是对希望取得像上海那样成功的教育系统来说，还是对上海本身来说，都是既实用又中肯的。
上海教育系统令人钦佩的方面之一是其教师发展和管理的过程。教师是高度受人尊重的职业，不是因为教师的收入水平高，而是因为全社会尊重这个要经过长期严格的职前教育和无处不在的校本专业发展才得以获得和维持资格的职业。教师被期望是积极的研究者，能不断反思他们的教学并实施与学生学习成绩相关的创新。校长是强有力的教学领导，能对教学和学习提供指导，理解怎样才是对教师最好的评估。教师和校长都承担着自己的责任。
上海需要提供给世界的，不仅是其过去和现在，而且还要有其作为东亚和太平洋地区乃至整个世界的主导性经济体打算为它的国家创造的未来。上海本身已经超越了PISA，正在审慎考虑更为艰巨的问题和挑战，比如，上海儿童的社会情感健康，全球公民意识及环境意识、创造性和创新性。

世界银行资深教育总监克劳迪娅?玛利亚?克斯汀(Claudia Maria Costin)
世界银行驻中国代表处主管伯特?霍夫曼(Bert Hofman)上海是如何做的：世界排名第一的教育系统的经验与启示致谢致谢
本书由梁晓燕、修玛?基德瓦伊(Huma Kidwai)和张民选完成。陈爽和张一楠(Shuang Chen and Yinan Zhang)提供了极好的背景研究。上海师范大学的研究团队的各位同仁，包括闫文乐博士、宋清清女士、宁波博士、王友元先生、朱小虎先生、陈辉先生、周芸女士、赵春华女士和刘菁菁女士，都对本报告做出了重要贡献。他们尽力为“取得更好教育成果的系统方法”(the Systems Approach for Better Education Results，以下简称SABER)收集了各模块政策数据，回答了多轮问题，而且帮助世界银行团队完成了在上海的学校访问和访谈。
本研究团队要感谢在世界银行内部SABER各小组的技术支持，包括SABER教师组和SABER学校经费组的哈尔西?罗杰斯(Halsey Rogers)、安德鲁?保罗?特伦布莱(Andrew Paul Trembley)，SABER学校自治与问责组的安吉拉?德玛斯(Angela Demas)，以及SABER学生评估组的玛格丽特?克拉克(Margarite Clarke)。
同行评议人员也提供了有价值的评论。他们包括哈纳?布里克斯(Hana Brixi)(全球治理实践局副局长)、芭芭拉?布伦斯(Barbara Bruns)(首席教育专家)、胡安?曼纽尔?莫雷诺(Juan Manuel Moreno)(首席教育专家)，以及陈丹丹(首席经济学家)。本研究团队还感谢世界银行高级管理人员的大力支持，他们包括中国局局长伯特?霍夫曼，教育局局长克劳迪娅?玛利亚?科斯廷、人类发展局局长阿米特?达尔(Amit Dar)，以及东亚和太平洋地区教育实践局局长哈利?安东尼?帕曲诺思(Harry Anthony Patrinos)(他是首位鼓励本研究团队而且在担任该职位之前就提供给本研究团队最初研究经费的人)。另外，还要感谢前任东亚和太平洋地区教育实践局局长路易斯?本维尼斯特(Luis Benveniste)以及中国人类发展项目负责人叶莲娜?格林斯卡娅(Elena Glinskaya)的大力支持。
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译者序
本译著《上海是怎么做的：世界排名第一的教育系统的经验与启示》是“全球视野下的中国教育研究译丛”的第一部，原本是世界银行推出的一份长达181页的报告。本报告在国际上有重要影响。其研究成果被多个国际组织采纳，被众多学者引用，还被众多用户在个人社交平台予以推介（这些用户分布在美国、英国、巴西、印度、巴基斯坦、尼泊尔、尼日利亚、南非、加纳等国家）；也被一些中文媒体报道。本书原著对西方发达国家和广大发展中国家的价值不言而喻，上海经验在英国已经有很大规模的实践了。
本书对中国同样有意义。这些意义大致在于以下方面：
首先是该书在研究方法上的价值。这主要体现在教育政策梳理和标杆分析（benchmarking）的组织框架。世界银行全球教育发展实践局开发了“取得更好教育成果的系统方法”（SABER）作为政策信息收集和诊断的工具，用于测量、分析和比较全球教育系统的不同政策领域。本书用SABER工具，分别测量了上海教师、财政、学校自主权和问责制以及学生评估四大领域的政策目标及其实施结果。通过这些指标，该书从国际比较的视野，更多、更客观、更科学地阐明了中国教育在国际上的先进程度。本书基于SABER框架和评分规则，对上海基础教育四大领域24个指标中的16项给予了“成熟”级别的评分（虽然政策内容或范围有限但已有良好实践）；对其中的6项给予了“先进”级别的评分（政策堪称国际最好实践）。“成熟”和“先进”是四个等级中最高的两个等级。但也有2项指标的评分属于“新兴”级别（政策虽有良好实践但仍在发展中）。这两项指标是“学校问责制”和“学校委员会在治理中的作用”。不过没有指标属于该评分系统中的“潜在”等级（政策尚未产生或政策发展有限）。本书所体现的SABER指标体系及其具体运用都值得借鉴。
其次是该书国际比较视野中关于上海基础教育若干重大特色优势的归纳、总结及原因分析。根据该书的研究，除了具体政策上的优势特色外，作为中国基础教育领头羊之一的上海教育，有两大特点。其一，在教育政策声明与实际落实之间有较高程度的一致性，没有发现重大分歧。而这种落差在国际上特别在发展中国家是司空见惯的。该书认为上海这种一致性的原因在于中国自上而下的政府集中管理的文化和历史特征，对教育项目和政策的密切监控以及激励与绩效的挂钩，教育系统人员高度的专业责任感，政策声明和目标的适切性和现实性。其二，教育体制和实践与时俱进、勇立潮头而且成效卓著。主要体现在根据上海具体情况创造性培育了一支卓越的教师队伍，提供经费时能通过多种政策促进教育的质量和公平，能在学校的自主权和问责制之间较好地保持平衡，构建了比较有效的学生评估系统等。本书对中国基础教育这两方面的评价无疑十分中肯，也为我们的教育自信增添了十分重要的视角。
最后是该研究所发现的上海教育政策存在的问题及其提出的相关建议。这些建议主要有：放宽外来务工人员子女入学门槛；试点取消中考，延长综合教育，把教育分流推迟到高一后或高三学生后，同时增强课程多样性；扩大家长、社区和广大社会在教育中的作用；在学业成绩优异与学生社会情感健康之间找到更合理的平衡。对上海乃至全国教育界来说，此类建议虽然早有讨论，但是在本书大量数据和国际比较基础上又一次被严肃地提出来，还是很有警示意义的，值得我们高度重视。
因此，我们翻译出版这本书，把它作为“全球视野下的中国教育研究译丛”中的第一部。
当然，正如本书作者自己所认识到的，上海教育系统是“复杂和多层的”，而本研究主要通过PISA和SABER两个工具来进行研究，而且这两个工具的设计目的本来是特定的也是有限的（其中SABER旨在评估政策和制度环境，并诊断需要改进的领域），所以，不能期望本书对上海基础教育的一切特征都有所涉及。另外，由于SABER教师、SABER财政、SABER学校自主权和问责制以及SABER学生评估四大模块所测量的政策目标和指标中存在重叠，导致研究结果记述的相关重复，也就难以避免地导致本书一些章节的某些重复。
值得指出的是，上海基础教育还有其他一些经验不是本书研究重点但无疑值得深入研究并推向世界，比如“国际视野，本土行动”的理念和实践。上海基础教育得到了来自高等学校的专业的教育研究队伍的支持。这支队伍改革开放以来一直广泛关注、研究和学习国外先进教育和教学的理念、政策和制度，并积极尝试与上海本土的教育改革相结合。其中，重量级领导人物是钟启泉教授等一批把比较教育学同课程与教学论、教育管理学等结合起来的双栖、三栖研究队伍。就上海基础教育而言，中国传统教育和苏联教育的某些落后的基因得到有效遏制，发达国家和地区的某些先进理念和实践得到引入，与上海这支比较教育研究队伍的努力密不可分。所引入的理念及其实践包括“整体教育”“人性化教育”“课程领导”“多元智能”“建构主义”“学力”“教师专业化”等。
总之，本书是关于中国基础教育优势特色研究的先驱之一。把它翻译成中文，介绍到中国，希望能推动中国本土的国际视野的中国教育比较优势研究，促进中国教育“走出去”，让中国智慧在国际舞台上更好地发挥作用。
本译著的致谢、作者简介、摘要、缩略语、导言、背景以及第1~4章，由万秀兰翻译；第5~8章及附录A由浙江师范大学教育学院比较教育专业博士、丽水学院副教授任莺翻译。
感谢世界银行免费授予本译著版权，感谢华中科技大学出版社为本译著立项，感谢出版社编辑的辛勤付出。

梁晓燕博士是世界银行全球教育发展实践局首席教育专家，在写此书时是世界银行在中国、马来西亚、蒙古和韩国教育团队的负责人。梁博士拥有哈佛大学的教育学博士学位，曾作为青年专家入选者入职世界银行。在长达20多年的教育发展生涯中，她在非洲、拉美和东亚国家领导了世界银行教育政策分析和对话，并设计管理了系列教育项目。梁博士热情投身于教育研究事业，有着教育政策和项目管理等广泛领域的扎实的专业知识和丰富的经验，包括早期儿童教育、职业技术教育与技能开发、高等教育与科技、教育财政以及教师教育。在世界银行内外，她广泛地发表和出版了关于各种教育专题领域的研究成果。
修玛·基德瓦伊(Huma Kidwai)博士是世界银行全球教育发展实践局(Education Global Practice)东亚和太平洋地区教育顾问。她拥有哥伦比亚大学的教育学博士学位，对印度教育改革和基于宗教信仰的教育机构进行了广泛研究。她以前在下列组织机构或项目中工作过：世界银行减贫小组、“认识童年暴力”(Know Violence in Childhood)全球行动、普拉克西斯参与性实践研究所(the PraxisInstitute for Participatory Practices)，以及地球研究所哥伦比亚大学全球中心(the Earth Institute’s Columbia Global Centers)。她的专业经历主要是参与教育、儿童保护、健康和减贫等领域的项目特别是有关排斥问题的项目。
张民选教授是上海师范大学国际与比较教育研究院的院长，联合国教科文组织国际教育规划研究所咨询委员会委员。张教授职业生涯长，成就卓著，担任过上海教育的重要职务，比如上海师范大学校长，上海PISA负责人，上海教育科学研究院院长，上海教育委员会副主任，上海实验学校校长。张教授是全球公认的教育专家，在各国教育部教育政策咨询领域仍然非常活跃。

目录
绪论(1)
背景(1)
第一章上海及其教育系统回顾(3)
导言(3)
上海的教育发展(7)
第二章分析教育政策并与实施和学习成果相结合的系统方法(12)
导论(12)
衡量政策目的和SABER工具(13)
衡量政策的实施(14)
将政策意图及其实施与PISA学习结果的测量联系起来(15)
本研究的局限(15)
第三章吸引和发展一支卓越教师队伍(17)
导言(17)
政策目标一：为教师设定明确期望(先进)(19)
政策目标二：吸引最好的从教者(先进)(22)
政策目标三：为教师提供有用培训和经验(成熟)(26)
政策目标四：使教师技能适应学生需求(27)
政策目标五：让强有力的校长领导教师(29)
政策目标六：监督教与学(32)
政策目标七：支持教师改善教学(成熟)(34)
政策目标八：激励教师做好工作(37)
小结(39)
第四章为优质而公平的教育提供经费(43)
引言(43)
政策目标一：确保学习基本条件(先进)(44)
政策目标二：监控学习的条件和结果(成熟)(47)
学校评估(48)
政策目标三：监督服务交付(成熟)(50)
政策目标四：基于充分和透明的信息编制预算(先进)(51)
政策目标五：为贫困学生提供更多资源(成熟)(54)
“委托学校”的财政和管理(56)
特殊教育(57)
政策目标六：有效地管理资源(先进)(59)
小结(60)
第五章平衡自主权与问责制(64)
引言(64)
政策目标一：学校预算规划与管理的自主程度(成熟)(65)
私立学校和公立学校对比(67)
政策目标二：人事管理自主权水平(成熟)(67)
政策目标三：校委会在学校治理中的作用(新兴)(69)
政策目标四：学校和学生评估(成熟)(71)
政策目标五：学校问责制(新兴)(72)
总结(74)
第六章创建有效的学生评估体系(77)
引言(77)
评估类型和目的(77)
课堂评估(成熟)(79)
考试(81)
国家级的大规模评估(成熟)(86)
国际大型评估(成熟)(87)
总结(88)
第七章政策及实施与学习结果相结合(91)
引言(91)
上海2012 PISA成绩(92)
不同学程成绩比较(93)
比较不同学程学校之间个人和家庭背景特点(96)
学校特点比较(96)
对数学、阅读和科学素养的评估(100)
问题解决的技能(107)
利用学校特点评估问题解决能力(108)
解决问题的性质与过程：解决不同性质、过程和学程问题的技能比较(113)
不同性质和过程的成功概率评估(115)
小结(120)
数学、阅读和科学素养(120)
问题解决(121)
第八章总结与讨论(125)
引言(125)
与数学、阅读和科学素养相关的因素(129)
与问题解决技能相关的因素(130)
对上海教育政策的思考(131)
附录A(134)
附录B(140)
环境效益声明(144)

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