OFDI逆向技术溢出效应及其影响因素研究_蔡冬青著_9787514192162

　　《OFDI逆向技术溢出效应及其影响因素研究》首先通过理论研究和文献研究，为我国企业海外投资获取国际先进技术的可能性提供理论依据，系统梳理国际技术外溢的理论脉络，提出企业对外直接投资逆向技术溢出的理论模型。通过对Rome（2005）内生技术进步模型的简单扩展，引入OFDI作为内生变量，建立对外直接投资促进国内技术进步的理论模型，为逆向技术溢出的研究提供总体的理论框架。其次，通过引入跨国面板数据模型和门槛回归技术，对对外直接投资逆向技术溢出的国际经验开展比较研究，分析其中存在的一般规律，研究揭示本国吸收能力、母国东道国技术差距等变量在对外直接投资逆向技术溢出效应中的门槛值特征。在此基础上，《OFDI逆向技术溢出效应及其影响因素研究》将理论模型和实证模型引入到我国企业海外投资逆向技术溢出的经验研究中，深入分析我国企业海外投资逆向技术溢出的存在性和特殊性。通过实证考察，《OFDI逆向技术溢出效应及其影响因素研究》提出我国企业海外投资同样存在显著的逆向技术溢出效应，OFDI应该成为我国创新驱动经济战略的有机组成部分。在考察吸收能力、技术差距等一般性指标的基础上，《OFDI逆向技术溢出效应及其影响因素研究》将研究视角延伸到东道国制度特征、区位特征、人力资本特征以及研发投入特征，通过跨国面板数据和引力模型的分析，发现我国企业海外投资逆向技术效应的显著程度同时受到东道国制度质量、区位特征以及人力资本等变量的显著影响，在此基础上《OFDI逆向技术溢出效应及其影响因素研究》提出一带一路中我国企业海外投资的区位选择策略。

　　自新古典增长理论揭示出技术进步是经济增长的源泉后，经济学家对技术进步的兴趣便越来越浓厚，甚至在某种程度上人们对技术进步的研究兴趣超过了经济增长本身。在罗默开创内生增长理论以来，经济学家对技术进步的源泉开展了持续不断的研究。一般来说，一国的技术进步除了依赖自身的直接要素的投入外，利用技术的外部性、获取技术外溢也是促进技术进步的重要渠道，尤其是包括中国在内的技术水平相对落后的发展中国家，获取国际技术外溢显得更为重要。当前受学术界关注的主要国际技术外溢渠道包括国际贸易、人员流动、吸引外资等。随着国际直接投资的迅速发展，尤其是发达国家之间的“水平投资”以及发展中国家向发达国家的“逆向投资”的发展，外向直接投资的逆向技术溢出作为一种新的获取国际技术外溢的渠道引起了越来越多经济学家的注意。本书正是建立在我国对外直接投资近年来迅速发展的现实条件下，对我国对外直接投资获取逆向技术溢出的可能性及影响因素进行了试探性的研究。本书的主要研究包括：
　　第一，通过一个内生增长模型的简单拓展，对对外直接投资逆向技术溢出促进母国技术进步的机制进行了尝试性的揭示。通过建立两个国家、N种中间投入品以及两个企业的简单模型的分析，本书发现相对于通过吸引外资以及通过国际贸易获取的中间产品，通过本国企业开展对外直接投资在国外生产的中间产品对本国的生产更加具有针对性，提高了中间产品的有效率，从而对本国最终产品技术的提升比其他渠道的国际技术外溢更加有效。同时，均衡分析的结果发现，对外直接投资逆向技术溢出的效应受到母国人力资本、研发投入的交互影响。在本国对外直接投资规模不变的情况下，母国更多的人力资本投资和研发投入可以强化这种逆向技术溢出效应；而这种逆向技术溢出又受到母国与东道国技术差距的交互作用。在本国对外直接投资规模不变的情况下，更大的技术差距有助于更强的逆向技术溢出；最后，母国与东道国的技术差距与母国吸收能力之间具有交互作用。在其他条件不变的情况下，更大的技术差距更容易产生逆向技术溢出，但对母国吸收能力也提出了更高的要求。利用跨国面板数据的实证考察，也支持本书的这一结论。
　　第二，利用国际面板数据以及面板协整技术，本书对逆向技术溢出吸收能力对逆向技术溢出的影响进行了实证考察，为我国开展相应活动提供了国际经验。实证结果发现以人力资本、研发投入、技术基础设施以及金融发展为衡量指标的吸收能力对逆向技术溢出具有强化作用，在母国对外投资规模不变时，这些指标对母国技术进步具有正向贡献。同时，非线性回归结果发现，逆向技术溢出对母国技术进步的促进具有“门槛效应”，即母国吸收能力达到“门槛值”时，逆向技术溢出才会促进母国技术进步，否则这种效应不会显现甚至为负。最后，实证结果发现母国与东道国的技术差距并非“越大越好”，较大的技术差距具有更大的可能性产生逆向技术溢出，但更大的技术差距必须有更强的母国吸收能力与之适应，否则母国难以吸收这种反向外溢，使得“后发优势”难以发挥。

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