竞争中立政策主要涉及政府干预市场的公平问题。《竞争中立政策研究》重点对竞争中立政策的基本定位、竞争中立政策的行为准则、竞争中立政策的适用除外、竞争中立政策的贯彻路径、竞争中立政策的风险防控、竞争中立政策的决策体制六个方面进行了较为系统化的研究，并以此为基础对中国对内、对外所涉的经济改革问题提出了相应的建议。

序言
竞争中立，按照媒体所言，是美国国务院负责经济、能源和农业事务的副国务卿罗伯特·霍尔马茨在纽约外国记者中心举行的发布会上提及的概念，意思是使竞争不受外来因素的干扰，其核心是对现有国际经济规则进行更新和调整，以弥补现有国际经济规则无法保证国有企业和私营企业公平竞争的缺陷。但是罗伯特·霍马茨本人却强调：竞争中立一词并非其杜撰出来的，这一包罗广泛的主题已经涵盖在《泛太平洋战略经济伙伴关系协议》这一贸易协议中，而且在经济合作与发展组织的工作中有更具体的体现。
然而，不管竞争中立的“身世”真相究竟如何，一个现实结果就是经过罗伯特·霍马茨在各种重要场合下三番五次的提及，竞争中立逐步与政策、框架等联系在一起成为中国官方与民间社会各界关注的重大问题。社会公众对竞争中立问题的认识较为直观，不少人应情应景地引入竞争中立对我国目前仍然客观存在的一些政府差别对待国企与民企现象针砭时弊。而政府高层和部分专家学者对竞争中立问题的认识则较为深远，他们在充分意识到社会公众所聚焦的“内忧”的同时，更多地开始着眼思考中国经济发展将要面临的一个重大“外患”，即美国蓄谋利用比现行世界贸易组织框架下任何法律武器杀伤力都要强数倍的竞争中立问题实施贸易保护。
党的十八届三中全会审议通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》开创性地提出：经济体制改革是全面深化改革的重点，核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。就内容而言，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用实质就是要求政府在干预市场过程中更加保持合理的中立性。
在这个历史背景下，无论是为了解决“内忧”还是应对“外患”，系统研究竞争中立问题就显得非常必要。恰逢这个机遇，我以此为主题核心申报了国家社科基金项目并获得立项。需要特别说明的是，由于课题申报时“蹭热点”，结合了中国（上海）自由贸易试验区的话题，所以整个项目在研究过程中不同程度地结合了中国（上海）自由贸易试验区的话题对竞争中立问题作了主旨阐述。整部书稿在2016年6月就已经完成，而在过去近两年的时间里，研究内容涉及的一些事项发生了少许变化。对于这些变化，本书在相应部分通过注释的形式作了一些说明。这些仅是形式化的事项，对于相应正文部分的内容，本书未作“低效”的更新调整，按照之前情形所演示的内容都能够有效适用变化之后的情形。衷心期望本书能对相关理论研究与实务工作有所裨益！
祝愿我们伟大的祖国繁荣昌盛，人民永远幸福安康！
丁茂中
上海·松江大学城
2018年4月15日

总序
时至今日，市场经济成为现代国家经济发展模式的最优选择，已是共识。市场经济是主要通过市场来配置资源的经济运行机制，即经济生活中“生产什么”“如何生产”和“为谁生产”等问题主要交由市场决定。市场经济条件下，由竞争所形成的资源相对价格，承载着某一资源相对于其他资源的稀缺程度信息，而市场参与者依据该信息便可掌握相关市场的竞争态势，并作出相应的资源配置决策，从而大大降低信息成本和交易成本。与此同时，市场参与者不仅要受到竞争约束，而且要受到产权约束，从而极大降低了监督成本。正因如此，市场经济成为一种静态和动态资源配置效率兼具的经济模式。倘若不建立这样的模式，社会资源配置就缺乏可靠的指引，经济资源也就无法得到有效配置。因而市场经济成为各国发展经济的不二选择，我国也不例外。党的十四大确立“建设社会主义市场经济体制”目标、1993年“市场经济”入宪，宣告我国开启了经济建设的新模式。
市场经济要求市场在资源配置中起决定性作用，竞争是市场的核心机制。没有竞争，也就无所谓市场，更遑论市场经济。政策文件、法律文本上的“市场经济”，并不必然意味着市场或竞争能够在现实的资源配置中发挥积极作用。对于尚处于转型期的中国来说，计划经济的一些习惯，仍残留在经济政策制定的过程之中，或隐或显地影响或干扰着经济运行，其典型体现便是坊间所称的“行政垄断”。这不仅损害市场公平竞争，也损害市场运行效率。与此同时，竞争的自我毁坏性在我国市场经济运行中也不可避免。如何有效规制垄断便成为市场经济运行中不可回避的话题。1993年出台的《反不正当竞争法》和2007年颁布的《反垄断法》相继成为我国打击垄断、保护竞争的法制支撑，在矫正竞争扭曲行为、维护市场竞争秩序方面发挥了不容忽视的效用。但我国改革进入深水区之时面临包括体制、机制在内的诸多束缚和挑战，显然已不是反垄断法所能承载之重，需将竞争政策与法律置于中国全面深化改革的时代大背景之下整体考量、全面筹划。
在中国，自古以来改革绝非易事，当代经济改革更是一件宏大的历史篇章。对内改革、对外开放，是30多年来经济建设不变的主题。众所周知，改革就会向旧体制“宣战”，更会触动某些利益集团或群体的“奶酪”，从而使改革困难重重。拿出“壮士断腕”的勇气和魄力，不是套话而是改革浪潮中决策者的真实呼唤与深情呐喊。因此，在经济改革进程中，导入竞争机制，还以市场经济之应有活力，其难度可想而知！改革尚未完成，法治仍需努力！唯有通过改革，方能不断巩固和强化市场机制，以及竞争在资源配置和国民经济运行中的决定性作用。“使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用，必须以保护产权、维护契约、统一市场、平等交换、公平竞争、有效监管为基本导向，完善社会主义市场经济法律制度”，不仅是政策表达，更是经济改革的制度诉求。其核心，是促进市场竞争的政策选择与法律治理问题。对学者来说，是挑战，更是机遇。
在欧美成熟市场经济法域，丰富的反垄断理论学说与实践经验的积累，源自于制度与市场长时期的共同演进。而在中国，反垄断法诞生伊始就面临着浓缩的改革大时代和迭代的经济新潮流，既要夯实制度基础、因应改革变局，又要立足理论前沿、迎接未来挑战。为此，与之相关的竞争政策与立法的基础性、系统性和前沿性、开创性的研究都亟待充实。当前，竞争政策与法律所处的宏观环境是动态的。正推进着的全面深化改革战略，不仅从制度层面上不断改变着现行的制度与规范体系，更改变着制度所处的环境，需要研究动态之下的制度把握与应用。唯有宏观把握竞争政策与产业政策作为经济发展政策工具选择的优劣、消长，方能从容布划，为经济改革的路径选择、制度设计和政策制定建言献策。与此同时，反垄断法的不确定性也呼唤理论与实践的深化。这种不确定性由多种因素促成，既有规范文字的原则抽象，也有垄断行为的千变万化，更有市场情势的瞬息万变。也正是因为这种不确定性，使反垄断法适用极具技术性、专业性，无论是具体实务还是理论探讨，无不需要跨领域、跨学科的多角度、多层次深入思考、比较分析、潜心研究，借鉴和吸取域外有益经验，总结和归纳国内反垄断实践之得失。竞争政策与反垄断法不是停留在政策与法律文本的字里行间，而是要落地、生根，在政策实施与法律适用中方能获得生命。脱离实际、远离中国市场竞争的竞争政策与法律研究注定是灰色的。该领域的研究不仅要着眼于竞争政策与反垄断法深层次的理论追寻，更要善于把握现实中的实践需求，如当下的公平竞争审查、执法机制与程序完善、创新与反垄断等问题，深入挖掘、扎实研究，小心求证、谨慎结论。唯有如此，竞争政策与法律研究在中国方可开花、结果。
对外经济贸易大学竞争法中心，是为回应我国《反垄断法》制定和实施需求、推动竞争法律与政策研究、加强对外学术交流与合作而成立的校级研究机构。该机构自成立以来，始终以“竞始择，争而和”为情怀，以推动和引领中国竞争法研究为己任，通过举办国际性论坛、系列讲座和提供咨询服务等多种形式，构建良好的学术研究平台，开展前沿性研究、培养竞争法人才，服务国家与社会。百舸争流，奋楫者先。为进一步推动中国竞争政策与法律研究的发展，中心拟举惠园之力、聚全国竞争法同人之智识，组织出版“竞争政策与法律文库”，以共襄中国竞争法治之盛事。“竞争政策与法律文库”设专著系列、译著系列、案例系列、文集系列，是法律出版社与对外经济贸易大学竞争法中心共同创立的学术品牌。中心将秉持开放包容之胸怀、恪守择优务实之原则，认真对待每一位竞争法志士的优秀作品。期待您的大作！
对外经济贸易大学竞争法中心主任，教授、博士研究生导师。
2016年10月6日

丁茂中，江苏盐城人。竞争法学博士，对外经济贸易大学竞争法中心博士后，中国政法大学竞争法研究中心访问学者。上海政法学院经济法学院副教授、竞争法研究中心执行主任，上海市法学会竞争法研究会副秘书长，中国法学会经济法学研究会理事，中国商业法研究会理事，北京金诚同达（上海）律师事务所兼职律师。已出版专著《反垄断法实施中的相关市场界定研究》《经营者集中控制制度中的资产剥离问题研究》《反垄断法与经济现象的点面透视研究》《竞争维护的路径及其实施问题》，在《法商研究》《法学》《现代法学》《法学评论》《当代法学》《政治与法律》《知识产权》《法学杂志》《政法论丛》《东方法学》等核心期刊发表论文多篇，主持国家社科基金项目、教育部人文社科基金项目、上海市教委人文社科基金项目等多项课题。

绪 论 竞争中立政策的中国引入
一、中国实施竞争中立政策的现实需求
二、中国实施竞争中立政策的潜在风险
三、中国实施竞争中立政策的推进模式
四、结语
第一章 竞争中立政策的基本定位
第一节 竞争中立政策的政府角色
一、罗伯特·霍尔马茨的谬论
二、“澳版”竞争中立政策的误传
第二节 竞争中立政策的应然使命
一、经合组织系列报告倡导的价值
二、美国力推竞争中立政策的动因
第三节 竞争中立政策的施用环境
一、施用基础：领域市场化
二、施用前提：竞争有效化
本章小结
第二章 竞争中立政策的行为准则
第一节 交易机会中立
一、市场进入中立
二、政府采购中立
第二节 经营负担中立
一、课征强制性负担中立
二、消减协商性负担中立
第三节 投资回报中立
一、价格规制中立
二、政府补贴中立
本章小结
第三章 竞争中立政策的适用除外
第一节 非市场化领域的政府管理
一、绝对非市场化领域的政府管理
二、相对非市场化领域的政府管理
第二节 引入竞争机制的政府改革
一、竞争不足情形：垄断格局
二、增强竞争方式：引入对手
三、政府潜在选择：价值取向
本章小结
第四章 竞争中立政策的贯彻路径
第一节 行政执法
一、路径地位：基本贯彻路径
二、基本要求：确保公平执法
三、完善重点：加强竞争执法
第二节 体制改革
一、路径地位：核心贯彻路径
二、基本要求：消减不当歧视
第三节 竞争倡导
一、路径地位：辅助贯彻路径
二、基本要求：促进执法认同
三、最高要求：促进全民认同
本章小结
第五章 竞争中立政策的风险防控
第一节 市场结构过度集中风险及防控
一、市场结构过度集中的风险演示
二、市场结构过度集中的风险防控
第二节 高端产业外资垄断风险及防控
一、高端产业外资垄断的风险演示
二、高端产业外资垄断的风险防控
本章小结
第六章 竞争中立政策的决策体制
第一节 政府干预的塔尖统制原则
一、纯粹地方自主推行的效果考察
二、中央层面统筹推进的优势分析
第二节 FTA与FTZ的差异化安排
一、自由贸易区的基本类型：FTA与FTZ
二、FTA与FTZ竞争中立政策的决策模式
三、竞争中立政策对FTZ管理的统筹要求
本章小结
尾 论 试点现状检视与前景展望
一、竞争中立政策的引入情况检视
二、竞争中立政策的设计情况检视
三、竞争中立政策的贯彻情况检视
四、结语
鸣 谢