废弃资源再生循环利用产业专利信息分析及预警研究报告_国家知识产权局专利局专利审查协作广东中心_9787513050272

《废弃资源再生循环利用产业专利信息分析及预警研究报告》全面分析了近20年来废弃资源再生利用领域的专利现状和技术发展趋势；解析了代表性国家的技术创新方向和专利布局意图；剖析了影响行业发展的重要专利技术；明确了国内企业，尤其是广东省企业在各具体技术分支上的优劣势以及所面临的专利风险，为政府制定产业政策提供参考，为企业技术研发提供方向导航和发展建议。

随着经济发展，循环利用资源和发展循环经济将是转变我国经济发展方式和建设资源节约型社会的重要支撑。从产业发展上看，废弃资源再生利用是新兴的朝阳行业，其中具有极大发展潜力的是废弃橡胶、塑料和电子电器资源的回收利用。我国每年产生的数以上千万计的废弃橡胶、塑料和废弃电子电器，处置不当将造成严重的环境污染和资源浪费。

广东省作为经济大省，橡胶、塑料和电子电器产品消费巨大，是目前国内最大的塑料原料消费地区，也是电子电器产品生产基地，省内也有很多从事橡胶、塑料加工和电子电器资源回收的企业，废弃资源再生利用产业对于广东省循环经济的发展和环境污染的防控都有着巨大的经济价值和社会价值。十二五国家战略性新兴产业发展规划中将节能环保产业列为了重点发展方向的第一项，资源循环利用产业是节能环保产业中重要一项，包括了废弃橡胶、塑料制品以及废旧机电产品再生利用。广东省战略性新兴产业发展十二五规划中，对大宗工业固体废弃物的循环利用以及成规模废弃电子电器产品拆解回收及无害化处理项目建设提出了明确要求。目前我省相关产业仍存在一些亟待解决的问题：规模型企业较少，产业整体竞争力不强；研发、创新能力有待提高，具有自主知识产权的原创性技术较少；相关企业对现有技术掌握不全面，未能有效进行专利分析；专利申请量多的高校申请主要处于实验室阶段，没有产业化实施。为适应我省战略性新兴产业发展的需求，发挥专利信息对废弃资源再生循环利用产业发展的导航和推动作用，建立废弃资源再生循环利用产业专利数据库迫在眉睫。

本书全面分析了近二十年来废弃资源再生利用领域专利的现状、技术发展趋势；解析了代表性国家的技术创新方向和专利布局意图；剖析了影响行业发展的重要专利技术；明确国内自主企业，尤其是广东省内企业在各具体技术分支上的优劣势所在以及所面临的专利风险，为政府制定产业政策提供参考，为企业技术研发提供方向导航和发展建议。

从整体上看，全球在废弃资源再生循环利用领域总共有26878件专利申请，日本籍申请人申请量最多，占总量的38%，在该领域仍处于绝对的优势地位；其次为中国占27.3%，其次为欧洲、美国和韩国。日美欧等发达国家在这一领域技术发展较早，主导了2004年之前的全球申请趋势，目前产业处于成熟期，研发不活跃；而2004年后由于中国申请迅速增长，扭转了其他国家和地区整体缓慢下降的趋势，中国的技术和市场在全球范围内的地位越来越重要。申请量排名前15位的申请人均为日本籍，三菱、日立、松下分列前3位，申请量均在300件以上，但近年来国外主要申请人均减少了研发的投入。全球主要申请人都非常重视在美国、欧洲、日本地区布局，而中国是除发达国家外的首选市场。

废弃资源再生循环利用领域的中国专利申请总共8515件，申请量和申请人数量增长趋势明显，目前产业仍处于成长期，显示国内在这一领域研发投入逐渐加强。申请人以企业为主导，个人申请占25%，说明领域的技术起点低。有659件专利发生了专利转让和许可，占总量的7.7%，建立专利交易平台时机成熟。但是，国内有效专利占申请量只有23%，远落后于发达国家，说明我国申请人在专利运营方面缺乏长期有效的策略；多边专利也远少于发达国家，表明在关键技术和开发深度上还需要加大投入；国内专利平均维持年限不到6年，明显低于发达国家9-10年的水平，在技术开发上要注重与产业需求结合。

按省市分析，申请量最多的省市依次为江苏、广东、北京、山东和浙江。根据省市专利申请分布地图，按照活跃程度可分为沿海、中部和西、北部三个区域，活跃程度依次降低，与产业集聚程度基本符合。以有效专利数量计广东排在首位，以授权率计为68%排在第二位，显示了广东省较好的专利策略、申请质量和研发实力。

具体到三个子课题，分析结果如下：

（1）废弃塑料循环利用专利技术主题主要集中于机械回收和化学回收，能量回收的专利申请较少；其中日本在三个技术分支中的专利申请均最多，研发实力处于领先地位；主要申请人有三菱、日立、东芝、日本钢管、三井、松下、新日铁和杰富意钢铁。

各省市申请量排名前列的分别是江苏省、广东省、浙江省、山东省、上海市、北京市、和安徽省；北京市的重点技术分支是化学回收，其他六省市则重点关注机械回收。在化学回收技术中，热裂解（49%）和催化裂解（25%）所占比重较大，二者共占了74%，是实现化学回收的两种主要回收方法。国外来华重要申请人为伊士曼、松下、奥地利埃瑞玛和日立，申请主要涉及机械回收。从总体上看国内在进行产业化时相对容易规避国外专利的保护。

广东省申请近年来快速增长，呈现出活跃态势，从2010年之后，机械回收和化学回收的申请量都出现了快速增长，与全球技术发展方向一致，应当继续引导和加强。省内科研机构的申请占比已经达到10.8%，且科研机构集中于机械回收和化学回收方面的研究，因此广东省在机械回收和化学回收方面具有较好的产学研合作基础，企业应当积极主动寻求科研机构合作伙伴；省内主要申请人申请量和有效专利数量均较少，应当继续加强知识产权保护意识，做好技术储备工作，提前做好专利布局。

（2）废弃橡胶循环利用专利技术主题全球分布为胶粉21%，橡胶沥青24%，热裂解22%，轮胎翻新和燃料热能都是14%，胶粉5%。国外申请人以轮胎巨头公司居多，如日本普利司通，法国米其林，美国固特异、韩国锦湖等，在轮胎翻新方面高度活跃。

中国专利申请技术主题与全球不同点在于，再生胶所占比重达到19%，而燃料热能仅有2%；我国申请人以中小企业居多，且申请没有持续性；在再生胶分支、胶粉分支以及橡胶沥青分支整体上国内在进行产业化时相对容易规避国外专利的保护，主要风险在轮胎翻新技术方面。

广东省专利总量不多但是专利质量相对较高，相对活跃的技术分分支是胶粉，热裂解和橡胶沥青，与全球技术发展方向大致相同；胶粉和橡胶沥青相对于再生胶污染相对较小，而且国家也已经在推广，应当继续发展。

（3）废弃电子电器产品再生循环利用领域，国外的研发处于稳定状态，申请量随时间呈波浪式变化，而中国仍保持快速增长，在2011年中国申请量超过当年其他国家申请量总和；申请的技术主题主要集中于电池和线路板分支，其中稀贵金属的提取代表了向深处理和高附加值转化的趋势；全球主要专利申请人分别为日立、松下、夏普、索尼、住友、东芝和丰田，均为日本企业；各主要申请人从2004年开始放弃了制冷剂处理的投入，主要与制冷剂的更新换代有关。

中国专利以中国籍申请人为主，国外在华的申请总共只占有10%；但我国专利申请中仅有9%涉及稀贵金属提取的深处理，而绝大部分申请仅涉及简单的物理拆解；国内主要申请人为万荣、格林美、清华大学、广东工业大学、中南大学等。从总体上看国内这一领域在进行产业化时相对容易规避国外专利的保护，但电池处理方面国外在华有较多专利布局，尤其需要重点关注日本申请人如松下、住友等。

广东省废弃电池和线路板分支是关注的重点，与各国技术发展方向相同，在稀贵金属提取方面可以继续投入；由于政策要求，也应当适当发展如整机、液晶、阴极射线管等分支技术；虽然科研机构申请占到了18%且关注领域也是电池和线路板分支，但企业-科研机构合作申请仅有2%，在产学研结合方面还有较大的提升空间。

总体而言，广东省在废弃资源再生循环利用产业发展中：

（1）在政府层面，应鼓励和扶持符合资源化要求和全球技术发展趋势的企业，其中，废弃塑料再生循环利用方面，塑料机械回收和化学回收能够将废弃塑料作为原材料循环利用，是实现资源再生的有效方式；废弃橡胶再生循环利用方面，国外发展方向主要是胶粉，橡胶沥青，热裂解和轮胎翻新，我国总体发展方向与国外一致，但在再生胶方面占比更大，胶粉和轮胎翻新生产是发达国家正在使用的废轮胎的回收处理主要方式之一；废弃电子电器产品循环利用方面，目前专利技术主要集中于电池和线路板，电池和线路板再生技术主要涉及的是深处理技术，也即金属等成分的提取技术；吸收国外废弃资源再生循环利用产业的政策法规和经验，完善相关法规，强化法规建设；建立产业信息平台，提供产学研合作、产品供求、技术交易、技术分析、风险评估等方面的信息。引导中小企业建立产业联盟，以增强资源整合和优化配置；建立废弃资源再生循环利用产业知识产权交易中心，促进知识产权的实际运用；加大对中小企业扶持力度，通过专利质押融资促进中小企业将专利技术产业化；建立各种行业准入制度，提高从业门槛，淘汰环保落后的产能；加强全民垃圾分类教育，提高公众环保意识；改善财税政策，促进资源再生循环利用产业健康发展；发挥政府等行政部门主导作用，引领产业健康发展。

（2）在企业层面，要提高创新能力，对现有专利技术的外围技术或空白点进行二次开发，积极主动寻求产学研方面合作，对于有研发基础的技术领域，要充分发挥自身优势，积极开展全球专利保护网络建设；对于不占优势的技术领域，企业应及时调整研发方向，跟踪技术发展趋势，集中力量力求重点突破；切实提高知识产权意识，提高专利申请撰写质量，延长专利维持年限，建立长期稳定的专利运营策略，密切跟踪国内外竞争对手的专利布局，防范知识产权风险；提高企业自身经营管理能力，转变发展模式，提高企业自身创新技术能力，建立企业专利技术互助联盟。

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