对于资本市场，人们更多关注的往往是股价的涨与跌，指数的高与低，交易的盈与亏，融资的多与少等，而较少注意这些经济现象背后的法律制度和法治建设。事实上，市场与法治是一对孪生姊妹，资本市场的发展须臾离不开法治。如果说市场经济是法治经济，那么，资本市场就是法治市场。
对于资本市场，人们更多关注的往往是股价的涨与跌，指数的高与低，交易的盈与亏，融资的多与少等，而较少注意这些经济现象背后的法律制度和法治建设。事实上，市场与法治是一对孪生姊妹，资本市场的发展须臾离不开法治。如果说市场经济是法治经济，那么，资本市场就是法治市场。
作为商品经济发展到一定阶段的产物，资本市场是一种比较高级的市场形态，社会财富高度集中，财产关系错综复杂，市场主体之间的利益既相冲突又相依存。资本市场中发生的情况和问题，事态急、牵涉广、变化快、风险大，可能影响经济和社会发展的全局。资本市场对于法治建设有着内在的动力和渴求，完善的立法、有效的执法以及公正的司法，是资本市场有序运行的基础和前提。考察世界上不同国家和地区资本市场的发展历史与现状，我们不难看出，在资本市场的建立、发展中，法治的意义和作用常常以非常直接的方式表现出来。市场的地位需要依法巩固，市场的体系需要依法构建；市场的行为需要依法规范，市场的创新需要依法确认；市场的秩序需要依法维护，市场的风险有赖于法律的有效防范和化解；更为重要的是，法治可以为市场的信心提供最为可靠和稳定的支撑。离开法治，资本市场的秩序和理性将是不可想象的。
第一部分 重要文献
全面推进依法监管促进资本市场稳定健康发展（2009年5月4日）
切实做好行政复议工作维护资本市场和谐发展（2009年12月31日）
第二部分 领导讲话
尚福林主席在党委中心组（扩大）学习“转型社会的政府职能与依法行政”专题报告会上的讲话（2009年5月7日）
尚福林主席在第一届创业板发行审核委员会成立大会上的讲话（2009年8月14日）
尚福林主席在新一届上市公司并购重组审核委员会成立大会上的讲话（2009年9月28日）
尚福林主席在证券公司合规管理座谈会上的讲话（2009年10月16日）
尚福林主席在创业板启动仪式上的讲话（2009年10月23日）
尚福林主席在基金业第32次联席会议上的讲话（2009年10月26日）
桂敏杰副主席在上交所新一代交易系统切换上线市场动员会上的讲话（2009年11月11日）
李小雪书记在中国证监会2009年会计监管工作会议上的讲话（2009年11月26日）
庄心一副主席在中加证券研讨会上的讲话（2009年2月12日）
姚刚副主席在基金业第32次联席会议上的讲话（2009年10月26日）
刘新华副主席在2009年中国金融发展论坛上的演讲（2009年9月2日）
姜洋主席助理在第四届国际油脂油料大会上的讲话（2009年11月7日）
朱丛玖主席助理在第一届创业板发审委成立大会预备会议上的讲话（2009年8月13日）
吴利军主席助理在证监会迎国庆暨海外引进人才工作座谈会上的讲话（2009年9月23日）
第三部分 法律法规
一、立法工作
2009年证券期货市场法律制度建设综述
二、法律文件
（一）法律
中华人民共和国刑法修正案（七）（2009年2月28日）
中华人民共和国保险法（修订）（2009年2月28日）
中华人民共和国统计法（修订）（2009年6月27日）
中华人民共和国侵权责任法（2009年12月26日）
（二）行政法规、法规性文件
中共中央办公厅国务院办公厅印发《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》的通知（2009年6月30日）
国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见（2009年9月19日）
外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法（2009年11月25日）
（三）中国证监会规章
证券期货市场统计管理办法（2009年1月8日）
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法（2009年3月31日）
关于修改《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的决定（2009年5月13日）
关于修改《证券发行上市保荐业务管理办法》的决定（2009年5月13日）
证券投资基金评价业务管理暂行办法（2009年11月6日）
关于修改《证券登记结算管理办法》的决定（2009年11月20日）
中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（2009年J2月16日）
（四）证券期货法律适用意见
《上市公司收购管理办法》第六十二条及《上市公司重大资产重组管理办法》第
四十三条有关限制股份转让的适用意见——证券期货法律适用意见第4号（2009年5月19日）
《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的
理解和适用——证券期货法律适用意见第5号（2009年7月9日）
（五）其他部委发布的与资本市场相关的部门规章
股权出资登记管理办法（2009年1月14日）
境外投资管理办法（2009年3月16日）,
财政部关于贯彻落实《金融企业国有资产转让管理办法》有关事项的通知（2009年12月27日）
银行间债券市场债券登记托管结算管理办法（2009年3月26日）
外国机构在中国境内提供金融信息服务管理规定（2009年4月30日）
经营者集中申报办法（2009年11月21日）
经营者集中审查办法（2009年11月24日）
（六）司法解释
最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释（二）（2009年4月24日）
最高人民法院关于应对国际金融危机做好当前执行工作的若干意见（2009年5月25日）
最高人民法院关于依法审理和执行被风险处置证券公司相关案件的通知（2009年5月26日）
最高人民法院关于正确审理企业破产案件为维护市场经济秩序提供司法保障若干问题的意见（2009年6月12日）
最高人民法院印发《关于当前形势下做好行政审判工作的若干意见》的通知（2009年6月26日）
最高人民法院关于适用《中华人民共和国保险法》若干问题的解释（一）（2009年9月21日）
最高人民法院、最高人民检察院关于执行《中华人民共和国刑法》确定罪名的补充规定（四）（2009年10月14日）
最高人民法院关于裁判文书引用法律、法规等规范性法律文件的规定（2009年10月26日）
最高人民法院印发《关于审理公司强制清算案件工作座谈会纪要》的通知（2009年11月4日）
最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2009年11月4日）
最高人民法院印发《关于依法保护行政诉讼当事人诉权的意见》的通知（2009年11月9日）
最高人民法院关于审理行政许可案件若干问题的规定（2009年12月14日）
附件一：中国证监会规范性文件目录
附录二：其他部委发布与资本市场相关的规范性文件目录
三、重要法律说明
全国人大常委会就刑法修正案（七）的有关问题答记者问（2009年2月28日）
四、法律文件说明
关于《证券期货市场统计管理办法》的起草说明（2009年1月8日）
关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的起草说明（2009年3月31日）
关于修改《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的说明（2009年5月13日）
关于修改《证券发行上市保荐业务管理办法》的说明（2009年5月13日）
中国证监会有关负责人就《关于修改（证券登记结算管理办法）第十四条和第十
九条的决定（征求意见稿）》答记者问（2009年10月13日）
关于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的起草说明（2009年11月6日）
关于修改《证券登记结算管理办法》的说明（2009年11月20日）
关于《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》的修订说明（2009年12月16日）
第四部分 执法实践
一、行政许可
（一）2009年行政许可受理工作综述
（二）2009年证监会作出的行政许可决定书目录
二、信息公开
（一）信息公开工作综述
（二）中国证监会2009年监管信息公开年度报告
三、打击非法证券活动工作
（一）2009年打击非法证券活动工作综述
（二）2009年整治利用网络等媒体开展非法证券投资咨询、非法证券委托理财工作综述
四、案件稽查
2009年稽查执法工作综述
五、行政处罚
（一）2009年行政处罚工作综述
（二）2009年作出的行政处罚决定书
关于德恒证券有限责任公司有关责任人员张亚光、郭建伟、王维刚违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字[2009]1号）
关于郭凯霞违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字[2009]2号）
关于宁夏圣雪绒股份有限公司侯羽乾等4名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字[2009]3号）
关于金峰、余梅违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字[2009]4号）
关于杭州天目山药业股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字[2009]5号）
……
第五部分 派出机构法制工作
第六部分 市场自律组织相关机关机构法制建设
第七部分 监管专题
第八部分 综述评析
第九部分 案例评析
第十部分 司法文书选编
第十一部分 法律意见书选编
在行政执法责任监督工作中，我会还结合垂直管理体制，创新层级监督机制，建立健全辖区监管责任制。先后出台了《派出机构工作职责》以及按照上市公司监管、证券公司监管、基金公司监管、期货公司监管和会计师事务所监管在内的分类辖区监管工作指引。从2007年开始，我会制定《派出机构监管工作评价办法》，全面启动实施派出机构工作评价工作，进一步健全辖区监管责任制的责任标准、问责体系，推进了证券期货监管体制的完善。在此基础上，各派出机构从辖区监管工作实际出发，制定具体制度，按照明确职责分工、落实责任人员的要求，将监管责任落到实处。
三是强化行政监察责任制。坚持制度为本，规范监管干部的从政行为，制定了《中国证监会工作人员守则》、《中国证监会工作人员勤政廉政六项要求》等各项制度，形成用制度管人、管事、管权的良好机制。通过任期离任审计和月报表系统统计，加强审计监督，提高预算执行情况的约束力。持续推进专项性的“每季一查”，如检查工作人员执行禁止买卖股票规定，全系统累计开展该项活动达600多次。组织开展全面性的执法监察50余次，不断加强对系统各单位依法行政情况的监督检查。
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