《证券业从业人员资格考试题库》由多位专家对考试大纲进行解读,并针对历年考试题型、侧重点进行反复推敲后编写而成。《证券业从业人员资格考试题库》涵盖了证券业从业人员资格考试的五个科目:《证券市场基础知识》《证券投资分析》《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资基金》。书中针对每个科目都在总结出命题规律的前提下,提炼了考核要点后编写而成。《证券业从业人员资格考试题库》各科目均以章为单位出题,全面覆盖考试大纲和考试教材,并对相应有难度的题,进行了详细的解析。
证券业从业人员资格考试研究中心,有多名从事证券业考试培训的教师和研究人员组成,主编魏文彪,北京理工大学毕业,多年从事考试培训工作,具有丰富的实战经验。
《证券业从业人员资格考试题库》:
25.根据《资产支持证券信息披露规则》,资产支持证券的信息披露行为应符合的要求有( )。
A.受托机构应保证信息披露真实、准确和完整,不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
B.受托机构应在资产支持证券发行前的第5个工作日,向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单
C.受托机构应在每期资产支持证券发行结束的当日或次一工作日公布资产支持证券发行情况
D.同业拆借中心和债券登记结算公司,应在不迟于收到信息披露文件的次一工作日,将有关文件予以公告
26.资产支持证券发行说明书中应包括的内容有( )。
A.发起机构简介和财务状况概要
B.资产支持证券持有人大会的组织形式与权力
C.交易结构及当事方的主要权利与义务
D.设立特定目的信托的信贷资产选择标准和统计信息
27.根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定,发行人出现( )情形的,应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。
A.预计到期难以偿付利息或本金B.专项偿债账户出现异常
C.发生重大仲裁、诉讼 D.减资、合并、分立、解散及申请破产
三、判断题(判断以下各小题的对错,正确的为A,错误的为B)
1.对于事先已确定发行条款的国债,我国仍采取承购包销方式,目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。 ( )
2.目前,财政部代理发行地方政府债采取合并名称、合并发行、合并托管的方式。 ( )
3.财政部代理发行地方政府债券,全场投标量大于招标量时,按照高利率优先的原则对投标逐笔募入,直到募满招标额为止。 ( )
4.金融债券存续期间,发行人应于每年4月30日前披露债券跟踪信用评级报告。 ( )
5.在混合资本债券存续期内,发行人应按季度披露财务信息。 ( )
6.《企业债券管理条例》和《证券法》对于企业债券的期限均没有明确规定。( )
7.发行人要求安排其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通的,应在国债登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时,向国债登记结算公司提交公司债券持有量排名前10位的持有人名册。 ( )
8.公司债券每张面值100元,发行价格由发行人与保荐机构通过市场询价确定。
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