研发者专利指南——从入门到精通_李可，薛亮_9787513096416

为研发者从零开始，做系统性专利能力建设，内容覆盖，但不限于：专利基础知识，从技术成果中挖掘专利提案并形成技术交底书，配合完成专利布局，从技术角度做好专利申请质量把控，在产品设计中做好侵权规避，为企业应对专利风险和专利维权提供好技术支持，等等。本书还就专利能力从企业的视角做了全面延展，内容覆盖了企业经营的方方面面所涉及的典型专利问题，包括但不限于：高价值专利培育、风险防控、许可和技术转移、管理体系建设、专利运用、专利战略。使对专利缺少了解的企业技术主管，例如技术总监、产品经理，在本书的系统指引下能够从正确的路径变身专利总监，处理、规划好企业专利事项，在顶层商业运营决策中用好专利，支持好企业商业运营。出于企业和个人发展的共同需要，一部分研发者必将部分或完全转型成经营管理者，例如，技术主管、总监或专利主管、总监，甚至自行创业。本书系统性覆盖了专利方面的相关内容，是从专利能力的角度提供转型支持的理想读本。

科技创新已经成为未来经济发展的原动力，无论是企业还是个人，都应顺应这一趋势。专利中潜藏着获取经济利益的全局趋势性机遇。现实的挑战在于，在正确专利认知的基础上，建设起驾驭专利的能力。很多已经申请了大量专利的企业还在饱受困扰：投入很多资金和精力获得的大量专利却不能产生效益。然而，各行各业也有杰出的例子。典型者如华为，已经开始凭借专利收取许可费，相关发明人也有丰厚收益。其关键就在于，华为及其人员具备优秀的专利认知和专利能力，很清楚该选取哪些高价值的过硬技术方案去申请专利，能够选择优秀的代理机构为之服务并监控好质量，并善于在经营中用好专利。这就是本书的着眼点：为企业及研发人员从启蒙开始，建设起系统、正确的专利认知、专利能力，以实现收益。本书站位于研发者和企业，为之立足于商业价值，为其合理谋求正当商业利益最大化，顺应专利认知向商业价值的回归。从中国出发，打造国际视野下的专利认知、能力框架，兼顾主要国家的专利制度，贯通专利培育、运用、价值实现。因此，本书适于用作研发者和企业专利工作的参考书。本书对于传统专利服务业的从业者，例如专利代理师、审查员，在专利及代理和审查工作方面加深和丰富认知具有指导意义，尤其对可能转型进入企业工作的相关人员更具价值。当前，专利普遍仍未受到应有重视。除了环境因素，还因为其专业性强，更因为其影响主要作用于未来而非当下。受制于历史和现实环境，专利传统认知未能充分立足于专利的商业创投本质，视角主要局限于法律和技术细节，忽略了更为根本的与商业经营紧密融合的风险投资、资产估值、商业运用、经营管理等方面的认知和能力。本书重点针对上述问题，希望积极推动其得到解决。如此，专利才能真正成为科创经营的赢利利器。无论是对于企业还是个人而言，专利在利益分配中的话语权正在迅速增强。这种长期必然趋势取决于中国科技实力的迅速提升、经济更加开放和市场化更加深入，以及经济增长越发依赖科技创新。研发者和企业必须具备商业、技术、法律三维融合的专利能力，方能顺应趋势，利用专利保障自身利益。否则，将可能出现核心技术资产因缺少专利壁垒的有效保护而遭受贬损，严重削弱企业的竞争力、赢利能力和持续发展能力，这对研发者的个人发展和价值实现也极为不利。而且这种影响将随着商业环境的发展越发凸显。专利必须为研发者所了解和把握。倘若源头就有缺陷，下游不仅难以弥补，甚至可能会将缺陷放大。研发者作为技术成果和专利的源头，其对技术成果的有效专利保护和价值实现的职能无可替代。专利能力已经成为研发者越来越重要的竞争力，需要系统培养。本书首要全面面向研发者——企业研发设计人员，也包括可能产出技术成果的技术和非技术岗位的工作人员，以及院所、院校的科研人员，为这些不能回避专利的人从启蒙开始，搭建专利认知框架，系统建设专利能力。研发者在本书的指导下可以依价值理念、专利规则，从技术成果中系统地挖掘适于专利保护的提案，形成专利技术交底书，从技术角度做好专利申请质量把控，在产品开发中做好侵权规避，为企业专利维权和风险管控提供良好的技术支持，其中涉及专利与科技情报的检索和利用等。除了完成好自己的工作，研发者还应清楚哪些工作需要内部和外部的专业支持以及如何获得支持，能够与专利专业人员顺畅配合，最经济地做好专利工作。除此之外，本书还涉及发明人权益等内容。所以，本书可以成为研发者的工具书和相关职业能力建设的教材。相应地，本书可以作为理工科学生普及专利知识的教材，因为他们是未来的研发者。此外，本书还就专利能力依企业的站位做了全面延展，从战略、策划、实施层面覆盖企业经营所涉及的专利问题，以使其认知框架完备，满足研发者、企业多层面需求：从专利预算和规划、代理机构的选用和管控、专利质量控制和管理维护，到标准与专利的结合、商业运营和投资并购中的专利运用和风险管控、发起和应对专利诉讼、制度和能力建设等。研发者如能对其有所了解，则利于个人发展，同时使企业整体专利工作更加顺畅。所以，本书也特别适合于企业专利管理人员、各级经营管理人员、核心业务人员、双创人员，以及为企业提供专利管理咨询服务的机构、咨询师。这是因为，他们所需的专利能力与研发者相通。本书尤其适合成为企业和咨询机构各层次专利培训、职业能力建设的参考书和教材。相应地，本书可以成为经营管理专业学生的教材，他们是未来的各级经营管理人员、核心业务人员、咨询师等。本书也是从专利能力建设方面为研发者及管理人员提供转型支持的理想读本。对专利缺少了解的企业技术主管，例如技术总监、产品经理，在本书的系统指引下能够转型为专利总监，处理、规划好企业专利事项，尤其在顶层商业决策中用好专利，支持好企业运营。此外，由于企业和个人发展的共同需要，有些研发者必将部分或完全转型成为经营管理者，例如技术主管、总监或专利主管、总监，甚至自主创业。本书就企业如何在良性市场环境下成就高价值专利提供了根本性方向指引。高价值专利的成就依赖外因和内因。外因是专利强保护的良性市场环境。对于大环境，只有顺势而为、因势利导。内因是企业的有效发力点，根本在于以人为本、立足商业价值的系统性专利能力建设，其中最为关键的两部分人群，也是长期的能力瓶颈：一是身处企业核心管理层的专利工作最高负责人，例如企业副总、专利总监；二是作为专利源头的研发者。本书重点覆盖了这两部分人群，以研发者专利能力建设为根本和重心，系统延伸到专利总监的培育选拔。在此基础上，企业高价值专利的培育和运用便水到渠成。尽管本书意在帮助研发者和企业系统地打造认知框架、建设专利能力，但这并不意味着研发者和企业不需要专利等领域的代理师、顾问、律师的外部专业支持。要以最现实、经济的方式达成最优效果，需由专业的人做专业的事。研发者与内部和外部专业专利人员应达成融合式的顺畅配合。技术、专利“两张皮”式的配合，表面上看似简单有效，但是严重侵蚀专利工作质量，是造成企业专利投入有所浪费和损失的主要根源。这也是本书要解决的问题。除专利外，研发者和企业还应了解其他涉及技术的知识产权，如商业秘密中的技术秘密、软件著作权等，本书对此也做了介绍。由于专利最为关键，对能力要求最高，因而本书以专利为重心。需要说明的一点是，本书首要面向的不是知识产权专业人员，因此其中的概念和内容阐述力求简单易懂，以满足实用为目的，以免为研发者和企业在理解、运用中过度增添困扰。研发者应重点掌握的内容在各章起始做了指示。企业应全面掌握本书内容。针对专利代理师、审查员、律师、资产评估师的学习培训资料已经相当完备，而真正立足于研发者和企业的系统性专门资料非常欠缺，难以跟上发展步伐。作者愿借此书贡献一己之力。本书第8章、第19章由薛亮撰写，其他章节由李可撰写。因作者知识及能力局限，本书难免存有不足，敬请批评指正！

绪论懂专利的意义第1章认识专利 1.1 概念 1.2 专利属性 1.3 反垄断和反不正当竞争 1.4 专利制度的初衷 1.5 专利保护的客体、技术方案、实用性 1.6 专利不保护的客体 1.7 新颖性、创造性等概念 1.8 专利制度的发展第2章专利文件和专利程序 2.1 专利文件 2.2 专利程序第3章专利授权条件和专利无效 3.1 专利授权的条件 3.2 专利无效 3.3 国家间专利局的专利授权和无效第4章专利侵权判定 4.1 概念和步骤 4.2 权利要求书的结构与侵权判定 4.3 确定保护范围的原则 4.4 对保护范围的特别限定 4.5 侵权比对及判定 4.6 规避风险的技术设计第5章专利保护及维权 5.1 侵权的成立 5.2 侵权的限制和例外 5.3 权利用尽与默认许可 5.4 维权和救济程序 5.5 侵权民事责任 5.6 间接专利侵权和间接式直接专利侵权 5.7 刑事责任 5.8 规避风险的运行模式设计第6章技术和专利的价值 6.1 概念 6.2 估值方法 6.3 技术估值 6.4 专利估值 6.5 专利挖掘时的价值考虑第7章新颖性和创造性判断思路 7.1 新颖性和创造性的关系 7.2 优先权成立的判定 7.3 新颖性和创造性的证伪逻辑 7.4 新颖性判断思路 7.5 创造性判断思路 7.6 抵触申请 7.7 对比文件的类型第8章专利及科技情报检索 8.1 专利检索概述 8.2 检索类型 8.3 检索的典型场景 8.4 检索技巧 8.5 常用检索资源 8.6 案例第9章从专利挖掘到专利授权的工作步骤 9.1 宏观工作阶段 9.2 提案阶段 9.3 专利申请准备阶段 9.4 专利审查阶段 9.5 淘汰案件的管理 9.6 分案管理第10章专利挖掘 10.1 原则和策略 10.2 专利能力要求 10.3 挖掘的实体抓手 10.4 专利挖掘的形式指引 10.5 专利挖掘中的典型误区 10.6 技术方案的创造性支撑 10.7 套路性改进 10.8 《技术交底书》的填写第11章专利布局 11.1 专利布局与专利挖掘、专利撰写的关系 11.2 布局角度 11.3 专利布局案例 11.4 其他专利布局案例 11.5 布局管理中的典型问题第12章专利撰写的质量控制 12.1 质量控制总述 12.2 对发明人的基本能力要求 12.3 独立权利要求的质量控制 12.4 权利要求书的质量控制 12.5 权利要求书和说明书的质量控制 12.6 专利翻新 12.7 主张优先权的二次撰写第13章审查答辩的质量控制 13.1 总述 13.2 对发明人的能力要求 13.3 审查意见诊断的质量控制 13.4 审查答辩的质量控制 13.5 涉及权利要求修改的质量控制第14章专利与标准等公共规制工具 14.1 标准、公共规制工具及其作用 14.2 标准与专利规则 14.3 案例分析 14.4 技术标准提案的专利配合 14.5 标准与专利的比对第15章外观设计权和外观保护 15.1 外观保护的客体、实用性 15.2 新颖性、原创性和权利正当性 15.3 局部外观设计 15.4 外观设计申请程序和文件 15.5 外观保护范围和侵权判定 15.6 外观侵权 15.7 外观无效 15.8 企业外观申请和风险控制第16章专利费用 16.1 总述 16.2 在中国提交专利申请的费用 16.3 向海外提交专利申请费用 16.4 专利复审和专利无效费用 16.5 诉讼和行政维权费用第17章专利的规划和管理 17.1 专利的预算和计划 17.2 专利管理系统的建设 17.3 国内代理机构的管理 17.4 国外代理机构的管理第18章跨境技术管制下的研发、专利申请、涉技术交易 18.1 综述 18.2 一般国际司法管辖原则 18.3 对敏感技术的识别和管理 18.4 专利申请的合规 18.5 保密专利和国防专利 18.6 中国技术管制 18.7 美国技术管制第19章开源软件 19.1 总述 19.2 专利与开源软件 19.3 开源软件的知识产权风险第20章专利运用 20.1 概念 20.2 专利运用实践——非运营 20.3 专利资产运营实践 20.4 对专利资本运营的探讨 20.5 知识产权归属和转移协议、保密协议第21章从专利战略到商业战略的实践与升级 21.1 从专利战略到商业战略 21.2 专利战略和技术主导权案例 21.3 知识产权战略案例第22章专利管理体系、专利能力建设和研发者权益 22.1 专利管理体系建设 22.2 专利能力建设 22.3 研发者权益参考文献附录1 技术特征分解表示例附录2 技术交底书附录3 提案评价表术语索引案例索引

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