本书围绕服务上市后备企业，从知识产权的角度出发，系统介绍了上市企业相关的知识产权概念、战略规划、知识产权规则，并结合培育重点，从科技人才、核心技术体系、人才引进、劳动合同等方面进行分析，最后以案例的形式，讲解了目前上市过程中企业碰到的知识产权阻碍和知识产权纠纷。本书主要服务科技板上市后备企业，特别是针对存在知识产权问题的创新型企业，具有较高的指导价值。

本书主要服务科技板上市后备企业，特别是针对存在知识产权问题的创新型企业，具有较高的指导价值。

前 言

有一句话说得非常好：IPO，如果没有IP，就真地只剩O了。
2023年10月，在不到一个月的时间，锂电池隔膜市场占有率排名第四和第五的两家正在科创板上市审核的企业，先后主动撤回了上市申请。戛然而止的背后，则是行业竞争对手利用知识产权这一武器发起了一系列诉讼，使得上市后备企业深陷诉讼和赔偿泥潭，不得不终止上市。
企业上市期间或者之前，通过知识产权手段影响竞争对手，已经成为一种惯用手段，有些企业，特别是拥有技术优势的跨国企业甚至乐此不疲地以此作为其专利货币化的最好时机，经常在国内企业上市阶段发起专利诉讼。因此，应该理性看待企业上市期间的知识产权问题，不能完全将这种利用知识产权的竞争手段，简单地归结为恶意诉讼。事实上，上市后备企业只要重视知识产权，任何时候都应有足够底气来应对风险。目前，上市后备企业面临的知识产权核心问题主要表现为：
第一，企业科技人才与核心技术方面的不足；
第二，企业知识产权权利状况效力评估的缺失；
第三，知识产权综合风险排查与争议解决（无效、诉讼或者仲裁）的应对不足。
由此可见，上市后备企业遭遇的知识产权相关问题会直接影响其正常上市进程，书面回复知识产权相关问询的错误可能直接产生上市暂停、搁浅、终止的严重后果。因此，上市后备企业在上市辅导期，尤其需要熟练掌握知识产权专业知识的相关专项法律服务，积极预防、合理规避上述问题，以顺利实现上市。
为此，在四川省知识产权服务促进中心的指导下，四川省律师协会组织长期深耕四川本地专业化知识产权法律服务，口碑、影响力和综合能力卓越的专业律师编写本书，积极破解当下企业上市辅导过程中的知识产权专业服务的缺位、不力甚至忽视，以及相关中介机构真正能够提供相关服务者鲜见的难题，填补相关服务领域空白。本书旨在精准解决上市后备企业知识产权相关问题，助力企业顺利上市，通过上市审查，畅通资本市场，实现经营目标。
是为本书编写的重要目的和逻辑起点。

四川省法学会知识产权研究会副会长
张锋律师
2023年11月

四川省律师协会成立于1983年1月，是经四川省民政厅依法登记的社会团体法人，是律师行业自律性组织，依法对全省律师行业实行行业管理。接受四川省司法厅的监督、指导和中华全国律师协会的指导。

目录
第一章 与企业上市相关的知识产权基本概念
第一节 知识产权
一、知识产权的概念
二、知识产权的范围
三、知识产权的性质与特征
四、专利权
五、商标专用权
六、著作权
第二节 证券交易所
一、证券交易所的概念
二、我国的证券交易所
三、主板
四、科创板
五、中小板
六、创业板
七、新三板
八、北交所
第三节 中国证监会
一、中国证监会的概念
二、中国证监会派出机构
三、中国证监会的职责
四、中国证监会依法可以采取的措施
第四节 证券发行人
一、证券发行人的概念
二、证券发行人推销证券的方法
三、证券发行人的主要类型
第五节 保荐机构
一、保荐机构的概念
二、保荐制度的概念
三、保荐代表人
四、申请保荐业务资格的条件
第六节 关联交易
一、关联交易的概念
二、上市公司的关联人
三、应当及时披露的关联交易
第七节 招股说明书
一、招股说明书的概念
二、招股说明书的书写要求
三、招股说明书的引用
四、招股说明书的封面
五、招股说明书的书脊
六、招股说明书的扉页
七、招股说明书的目录
第二章 企业知识产权战略规划
第一节 知识产权总论
一、企业知识产权战略的概念
二、企业知识产权战略的类型
三、企业知识产权战略的特征
第二节 知识产权战略规划要求
一、战略规划前的企业外部环境分析
二、战略规划前的企业内部环境分析
第三节 知识产权战略规划重点
一、企业专利战略规划
二、企业商标战略规划
三、企业著作权战略规划
四、企业商业秘密战略规划
五、企业国际知识产权战略规划
第四节 知识产权战略规划实施
一、企业专利战略规划
二、企业商标战略规划
三、企业著作权战略规划
四、企业商业秘密战略规划
五、企业国际知识产权战略规划
第三章 企业知识产权管理标准
第一节 《企业知识产权管理规范》要求
一、总要求
二、对企业知识产权管理体系文件的要求
三、对企业知识产权管理职责的要求
四、对企业知识产权管理人力资源方面的要求
五、对企业知识产权基础管理方面的要求
六、对企业知识产权运营的要求
七、对企业知识产权管理策划审核及改进的要求
第二节 企业知识产权管理合规审查重点
一、专利领域
二、商标领域
三、商业秘密领域
四、著作权领域
五、知识产权信息披露领域
第四章 各类证券市场及其知识产权规则
第一节 科创板上市知识产权规则
一、证监会知识产权相关规则
二、上交所知识产权相关规则
第二节 创业板上市知识产权规则
一、证监会知识产权相关规则
二、深交所知识产权相关规则
第三节 主板、中小板上市知识产权规则
一、证监会知识产权相关规则
二、北交所知识产权相关规则
第五章 企业上市中的知识产权调研
第一节 上市后备企业知识产权分布现状
第二节 企业上市中的知识产权纠纷现状
第三节 上市后备企业知识产权管理现状
一、科创板知识产权管理重点事项
二、创业板知识产权管理重点事项
三、北交所知识产权管理重点事项
第六章 企业上市过程中存在的知识产权问题概述
第一节 知识产权管理体系
一、知识产权管理体系实操案例一
二、知识产权管理体系实操案例二
三、知识产权管理体系实操案例三
四、知识产权管理体系实操案例四
五、知识产权管理体系实操案例五
六、知识产权管理体系实操案例六
七、知识产权管理体系实操案例七
八、知识产权管理体系实操案例八
第二节 知识产权权属布局
一、知识产权权属布局实操案例一
二、知识产权权属布局实操案例二
三、知识产权权属布局实操案例三
四、知识产权权属布局实操案例四
五、知识产权权属布局实操案例五
六、知识产权权属布局实操案例六
七、知识产权权属布局实操案例七
八、知识产权权属布局实操案例八
第三节 核心技术应用
一、核心技术应用实操案例一
二、核心技术应用实操案例二
三、核心技术应用实操案例三
第四节 核心技术人员
一、核心技术人员实操案例一
二、核心技术人员实操案例二
三、核心技术人员实操案例三
四、核心技术人员实操案例四
五、核心技术应用实操案例五
六、核心技术应用实操案例六
七、核心技术应用实操案例七
八、核心技术应用实操案例八
九、核心技术应用实操案例九
十、核心技术应用实操案例十
十一、核心技术应用实操案例十一
十二、核心技术应用实操案例十二
十三、核心技术应用实操案例十三
十四、核心技术应用实操案例十四
第五节 知识产权争议与不正当竞争纠纷
一、知识产权争议与不正当竞争纠纷实操案例一
二、知识产权争议与不正当竞争纠纷实操案例二
三、知识产权争议与不正当竞争纠纷实操案例三
四、知识产权争议与不正当竞争纠纷实操案例四
五、知识产权争议反不正当竞争纠纷实操案例五
六、知识产权争议与不正当竞争纠纷实操案例六
七、知识产权争议与不正当竞争纠纷实操案例七
八、知识产权争议与不正当竞争纠纷实操案例八
九、知识产权争议与不正当竞争纠纷实操案例九
第七章 上市后备企业知识产权培育重点
第一节 科技人才与企业核心技术体系
一、科技人才队伍建设与法律保障
二、人才引进相关法律风险分析
三、涉及科技人才的劳动合同重点注意事项
四、竞业限制和保密义务设定难点
五、商业秘密体系建设要求
六、商业秘密与专利权的区别和联系
七、企业核心技术体系培育
八、企业知识产权布局策略
九、企业经营管理与技术管理
十、核心技术体系风险防控
第二节 知识产权权利状况效力评估
一、企业知识产权权属状况调查重点
二、企业知识产权权利法律状况评估
三、企业知识产权权利效力状况评估
四、企业知识产权权利体系结构评估
五、企业知识产权权利维护现状评估
第三节 知识产权风险排查与争议解决
一、企业知识产权管理风险排查
二、企业知识产权权属风险排查
三、企业知识产权争议风险排查
四、企业知识产权争议解决预案
五、企业知识产权争议解决重点注意事项
第八章 企业上市知识产权典型案例
第一节 上市过程中的知识产权阻碍
一、思科瑞公司科创板上市遭质疑专利拼凑
二、北京快手科技有限公司上市前被披露1万部涉嫌侵权作品链接
三、英集芯公司及其股东涉嫌侵害原单位技术秘密
四、同仁堂商标侵权、不正当竞争纠纷
五、武汉珈创生物技术股份有限公司因核心技术先进性问题折戟科创板

第二节 上市过程中的知识产权争议纠纷
一、公牛集团股份有限公司与江苏通领科技有限公司标的近十亿元的专利侵权诉讼
二、信利公司苦等三年上市最终被否
三、深圳汉弘公司深陷商业秘密纠纷
四、苏州晶云药物科技股份有限公司涉外专利侵权纠纷
五、紫光照明公司商标侵权纠纷
附录 企业上市相关法律、行政法规、规则
附录一 企业上市相关法律、行政法规
一、企业上市相关法律、行政法规（汇总）
二、企业上市相关法律、行政法规（摘录）
附录二 企业上市相关证券监管要求规则指引（摘录）
一、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（2020年修正）
二、《科创属性评价指引（试行）》（2021年修订）
三、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号科创板公司招股说明书》
四、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号规范运作》
五、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第2号自愿信息披露》
六、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第3号科创属性持续披露及相关事项》
七、《监管规则适用指引法律类第1号》
八、《上市公司信息披露管理办法》
附录三 企业上市相关证券交易部门规章、司法解释