本书为涉案企业合规实务工具书，围绕涉案企业合规试点展开，供办案人员、第三方组织管委会、第三方组织专业人员以及涉案企业法务合规工作人员等使用，能够促进推动涉案企业合规的统一化，推动涉案企业合规试点和立法，是一本全方位、全流程和拥有全局视野的实务手册，兼具理论深度和实务导向。本书的体系具体分为三部分：上篇阐述涉案企业合规的基础理论，中篇深入剖析第三方监督评估机制的全貌，下篇全面展现最基本、最重要的涉案企业合规计划的建设、评估和审查方法。

皇甫长城，上海市人民检察院第十检察部主任。三级高级检察官，上海企业合规检察研究基地副主任，参与《依法独立行使审判权检察权保障机制研究》等多项国家社科基金重大项目。

陈超然，上海市人民检察院法律政策研究室副主任。三级高级检察官，法学博士，上海市法学会诉讼法研究会理事、上海青年法学法律人才库成员，国际合规IC500智库专家，上海企业合规检察研究基地执行主任。

周万里，上海市人民检察院法律政策研究室副主任（挂职），华东师范大学法学院副教授，上海企业合规检察研究基地执行主任，世界银行项目“大夏合规”负责人，全国高校合规研究联盟负责人，上海市中小企业合规管理体系创建活动指导专家，合规监管人。德国波恩大学法学博上。

目　录

上篇 原理

第一章　涉案企业合规概述

　第一节　企业合规与涉案企业合规

一、经营风险与企业合规建设

二、刑事风险与涉案企业合规

　第二节　涉案企业合规的变迁

一、从执法领域到司法领域

二、从六地探索到十省推进

　（一）试点推进

　（二）六地探索

　（三）十省推进

三、从一家独奏到多家联台

四、从地区试点到全国推进

第二章　涉案企业合规法律政策

一、涉案企业合规法律政策形成的主要因素

　（一）大环境因素

　（二）政治因素

　（三）社会因素

　（四）企业犯罪因素

　（五）国际因素

二、涉案企业合规法律政策形成的历史沿革

　（一）试点前的法律政策

　（二）试点中的法律政策

　（三）全面推开后的法律政策

三、涉案企业合规法律政策的内涵

　（一）目的要件

　（二）核心要素

　（三）限定条件

四、涉案企业合规法律政策的理解与适用

　（一）原则性与灵活性

　（二）目的性与手段性

　（三）一般性与特殊性

第三章　合规与单位犯罪

　第一节　企业治理合规化与合规治理刑事化

一、作为企业治理方略的合规计划

二、合规治理刑事化及其趋势

　第二节　企业合规与单位犯罪及其预防

一、合规治理契合国家有关涉企犯罪预防及治理策略

二、合规治理是积极的一般预防理论在涉企犯罪中的体现

三、合规治理是协商治理在涉企犯罪中的应用

　第三节　合规的刑法教义学意义及单位刑事归责原理

一、作为阻却单位刑事责任事由的合规计划

二、作为减轻涉案单位刑事责任事由的合规计划

三、合规视域下单位刑事归责原理及其方向

第四章　企业合规与诉讼法

　第一节　涉案企业合规改革的程序功能

一、犯罪治理功能

二、诉讼模式优化功能

三、经济效率功能

　第二节　涉案企业合规与既有制度的关系

一、与检察建议工作相结合

二、与认罪认罚从宽制度相结合

三、与不起诉适用相结合

四、与“挂案”清理相结合

　第三节　涉案企业合规诉讼法立法建议

一、在《刑事诉讼法》中的定位

二、适用对象和条件

三、附条件不起诉

第五章　企业合规与公司治理

　第一节　企业合规治理概述

一、企业合规概述

二、规范性文件对于企业合规的规定

三、公司合规治理基本理论

　（一）公司合规治理的目标

　（二）公司合规治理的基本原则

　第二节　合规治理组织架构与职权

一、合规治理的组织架构

　（一）合规委员会

　（二）合规负责人

　（三）合规管理部门

　（四）合规专员

二、合规治理机构的职权

　（一）信息权

　（二）调查权

　（三）汇报权

　（四）否决权

　（五）管理权

　（六）资源保障权

　第三节　合规管理履职保障机制

　（一）职权保障制度

　（二）违规事项的报告、处理及奖惩

　推荐阅读

中篇 第三方监督评估机制

第六章　第三方监督评估机制的基本概况

　第一节　第三方监督评估机制的发展路径

一、涉案企业合规监督评估的多种模式

二、涉案企业合规监督评估第三方机制的确立

三、涉案企业合规监督评估中的各方角色

　（一）第一方：检察机关

　（二）第二方：涉案企业、个人

　（三）第三方：第三方组织

　（四）第四方：第三方机制管委会等

　第二节　构建第三方监督评估机制的基本思路

一、构建第三方监督评估机制的价值取向

　（一）依法有序原则

　（二）公正监管原则

　（三）检察主导原则

　（四）多方协作原则

　（五）整改有效原则

二、第三方监督评估机制的基本框架

　（一）第三方机制的运行架构

　（二）第三方机制的运行流程

　（三）第三方机制的适用范围

　（四）其他需要说明的问题

第七章　第三方监督评估机制管委会

　第一节　概述

一、第三方监督评估机制管委会的性质和工作原则

　（一）性质

　（二）职能与工作原则

二、第三方监督评估机制管委会的基本职责

　第二节　第三方监督评估机制管委会的组成

一、组织体系

二、成员单位

三、联席会议

　第三节　第三方监督评估机制管委会的日常运作

一、第三方监督评估机制管委会办公室

二、第三方监督评估机制管委会办公室的职责三、巡回检查小组

　第四节　第三方监督评估机制管委会的工作保障

一、组织开展人员交流和教育培训

二、组织开展联合调研和日常咨询答复

三、探索建立经费保障和其他保障机制

第八章　第三方监督评估机制专业人员名录库

　第一节　名录库组建的依据

一、国家治理视角下合规模式的合理需求

二、司法机关参与企业自治的合理限度

三、社会力量加入企业治理的合理途径

　第二节　名录库分类组建模式探索的影响因素

一、案件实际需求因素

二、合规体系发展因素

三、利益冲突因素

四、特殊身份因素

　第三节　名录库分类构建模式探索与规则路径规划

一、根据职业属性划分模式

二、根据履职对象所属领域划分模式

　第四节　第三方专业人员名录库的组建程序

一、专业人员的来源

二、专业人员的选任条件

三、专业人员的遴选程序

　第五节　第三方专业人员名录库成员的权责义务

一、名录库成员的权责

二、名录库成员的义务

　第六节　第三方专业人员名录库的使用

一、抽取保持随机性

二、人员具有独立性

三、工作适当灵活性

四、总体突出公益性

第九章　第三方监督评估机制的启动

　第一节　涉案企业合规及第三方机制的适用条件

一、案件范围

二、适用条件

三、排除适用条件

　第二节　涉案企业合规社会调查

一、社会调查评估的重要性

二、社会调查的基本方式

三、涉案企业社会调查报告

　第三节　第三方机制的启动方式

一、依职权启动

二、依申请启动

三、公安机关、纪检监察机关等办案机关提出适用建议

　第四节　第三方机制的启动及第三方组织的选任

一、第三方机制的启动

二、第三方组织的选任规则

　（一）第三方组织组建的基本原则

　（二）第三方组织组建流程

　（三）第三方组织组成人员的调整

　（四）第三方组织组成人员名单的备案审查

　（五）宣告第三方组织成立

第十章　第三方监督评估组织的运行规则

　第一节　第三方组织的基本问题

一、第三方组织的权利及义务

二、第三方组织与第三方机制管委会的关系

三、第三方组织与办案检察院的关系

　第二节　监督评估程序

一、前期准备

二、繁简分流

三、合规计划审查

四、确定合规考察期限

五、合规考察、评估履职

六、第三方监督评估程序的中止、终止

七、涉案企业的权利救济

八、合规考察书面报告的出具及审查

九、考察评估特殊情形的处理

十、第三方组织的宣告解散

第十一章　涉案企业合规建设

　第一节　涉案企业合规建设概述

一、涉案企业合规建设的概念

二、专项合规整改计划与合规管理体系

三、合规建设的前期准备工作

　第二节　涉案企业合规建设的要点

一、合规从高层做起的建设要点

　（一）合规管理知识学习机制

　（二）将合规融入企业的发展目标和发展战略

　（三）合规承诺

　（四）带头做好合规宣传

　（五）带头遵守合规管理的各项要求