上海金融法院典型案例汇编_赵红主编_9787519780180

本书凝聚了上海金融法院建院四年间审判智慧成果的结晶，涵盖银行、证券、保险、期货、基金等金融专业领域，生动记录金融审判一路发展的思考与探索，成为金融司法回应经济社会发展的精彩注解；深切蕴含一线法官公平正义的初心、司法为民的情怀和法治中国的理想，是上海金融法院交出的一份沉甸甸答卷。希望借此书，进一步确立金融司法审理的“中国规则”和“上海标准”，传递金融治理的司法强音，助力金融领域的良法善治，服务保障上海国际金融中心建设能级提升，全力护航中国式现代化发展行稳致远。

“一个案例胜过一沓文件”，做好案例工作是人民法院深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想和习近平法治思想的关键着力点。案例是法治的缩影，加强典型案例汇编是发挥法治固根本、稳预期、利长远的保障作用的重要切入点。金融科技日新月异，金融交易复杂专业，金融发展规制需求与成文法相对滞后之间的矛盾较为突出，加强金融典型案例汇编，有着更紧迫的现实意义。

金融典型案例是实现规则之治的有生力量。典型案例作为媒介连接简练抽象的法律和复杂具体的事实，是人民法院准确适用和解释法律的鲜活载体，能够合理界定金融交易权利义务边界，为金融市场主体提供明确规则预期，达到“审理一案、治理一片”的良好效果。

金融典型案例是加强适法统一的有效手段。典型案例积极回应金融市场关注的前沿疑难法律问题，提炼司法审判中蕴含的共性特征和典型社会矛盾关系，凝聚一线法官精准的事实判断和价值衡平，立足于个案经验实现类案规则的升华转化，有利于统一裁判尺度，加强适法统一。

金融典型案例是提高司法公信的有力举措。典型案例作为法院的名片和立院的基石，是审判人员秉承工匠精神深入钻研形成的司法杰作，蕴含着人民法院为司法公正与效率做出的不懈努力，既是体现司法服务大局深度、彰显护航发展力度、传递便民利民温度的主要载体，也成为人民群众增强法治信心的最有力支撑和感受法治进步的最直观标杆。

上海金融法院自建院以来，坚持实施精品战略，聚焦金融裁判规则创设，创建精品案例发现、审理、编写、报送、宣传全流程培育机制。以树规则为己任，充分发挥上海国际金融中心建设的战略优势、上海金融市场体系完备的区位优势以及全国首家金融法院的先发优势，主动契合国家重大战略，回应市场发展关切，全过程发掘具有规则创设意义的典型案件，致力于形成被国际社会和金融市场广泛认可的精品案例，作出全国乃至全球首例的伟大判决。以建机制为手段，创新专业化审判机制，以审判委员会为指导，在院庭层面分设法官专业委员会、专业法官会议和新型审判团队，重重把关提升案件研判实效。辅以专家陪审、专家咨询和专家辅助等专家支持工作机制，切实强化金融司法裁判专业度；完善典型案例年度发布机制，建立金融司法与金融监管案例联合发布机制，充分发挥金融裁判规则在促进市场监管、规范主体行为方面的积极作用。建立长三角金融司法典型案例发布机制，以更高水平规则统一助力区域高质量发展。以育人才为保障，连续四年与上海高级金融学院联合举办“金融法治菁英班”，与金融监管机构建立人才挂职和交流培养机制，打造“金融大讲堂”“智荟融法沙龙”平台，组建习近平法治思想宣研社、涉外金融司法译研社、金融司法前沿学研社，培养出全国审判业务专家、全国优秀法官、全国法院办案标兵、全国法院先进个人等一批审判业务精英和先进模范。

日拱一卒，功不唐捐。上海金融法院建院4年多来，21起案件分别入选新时代推动法治进程十大案件、《最*人民法院公报》、人民法院十大案件及全国法院十大影响性诉讼等。在知名法律平台发布中英文版典型案例，受到国内外广泛关注，持续提升我国金融司法的国际公信力与影响力。

应时所需，砥砺深耕。此次典型案例汇编凝聚了上海金融法院建院四年间审判智慧成果的结晶，涵盖银行、证券、保险、期货、基金等金融专业领域，生动记录金融审判一路发展的思考与探索，成为金融司法回应经济社会发展的精彩注解；深切蕴含一线法官公平正义的初心、司法为民的情怀和法治中国的理想，是上海金融法院交出的一份沉甸甸答卷。希望借此书，进一步确立金融司法审理的“中国规则”和“上海标准”，传递金融治理的司法强音，助力金融领域的良法善治，服务保障上海国际金融中心建设能级提升，全力护航中国式现代化发展行稳致远。

是为序。

赵红

2023年5月

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