本书收录了几十篇与反洗钱前沿问题相关的研究报告，分四个部分：第一部分是反洗钱制度探讨，第二部分是洗钱犯罪类型学探讨，第三部分是反洗钱国际经验借鉴，第四部分是反洗钱技术基础探讨，通过建立监测分析技术模型来分析洗钱的动态。本书对于提高我国反洗钱监测分析工作具有重要的意义。

一、创新转型篇
沪津闽粤四地自贸区金融方案比较研究
自由贸易账户的金融创新能及其推广价值
上海银行业“投贷联动”业务探索实践
上海市小微企业大型政策性融资担保机构制度设计研究
科技型小微企业信用保证保险产品的效用与问题
在沪商业银行支持上海四新经济路径选择初探
绿色信贷支持金融创新与产业结构转型研究
关于政策性银行在沪分行信贷支持集成电路产业调研情况的报告
互联网金融对银行传统网点的挑战及转型策略
创新技术在银行业的应用现状与分析
**大数据战略与我国金融业发展趋势
私人银行全权委托资产管理业务调研报告
从中美对比看银行资管参与企业年金管理的必要性
金融危机后**衍展趋势回顾与启示
**衍生品市场发展迅速，结构性失衡严重亟待改善
我国信贷资产证券化的发展及问题初探
银行业纠纷调解机制比较研究
**金融消费评议中心之运作机制及其启示
二、风险管理篇
对上海商办房地产及其信贷风险的调研报告
银企债权债务抵销探讨及建议
加强我国银行集团(关联)企业授信管理研究
从管理工具的应用看在华外资银行信贷行业风险管理
当前商业银行参与股权市场的主要渠道与风险
银行理财对接资本市场的发展趋势和风险管理
上海银行业银行账户利率风险研究
银行账户利率风险资本计量方法研究
当前合规工作难点及亟须解决的问题
国别风险管理角度下的中外资银行境外代理行风险管理
案例比较及政策建议
上市银行盈利增速放缓，贷款减值损失影响利润增长
关于上海中资法人银行落实《存款保险条例》的调研报告
在沪外资法人银行经营策略分析及政策建议
信用卡中心客户质量差异明显，发展模式有待优化
关于新加坡金融业业务连续性演练良好做法的调研报告
马来西亚伊斯兰银行体系简介、启示与建议
三、监管治理篇
上海银监局创新改革非现场监管，促发展与防风险齐头-
上海银监局设计完成流动性风险监管压力测试模板
上海银监局创新设计《流动性风险监测灯号图》 
机构销售行为现场检查面临的难点及建议
银行业监管处罚和解制度可行性研究
对机构“**外审”的实践探索及完善建议
关于下一步信托公司监管的一些思考
构建银行监管机构“不想腐、不能腐、不敢腐”机制的思考
商业银行四管业务发展现状、风险及监管建议
基于票据转贴现交易模式的分析和监管建议
银行与票据中介合作行为表象、问题及监管建议
票据业务快速发展背后的隐含风险及监管建议
商业银行理财对流动性影响的分析和监管建议
上海异地法人银行在沪持牌信用卡中心账单和现金分期不良
上升现象分析及监管建议
关于异地中小银行上海分行防范员工道德风险遏制飞单销售
情况的调查和分析
上海辖内汽车金融公司经销商批发贷款风险分析及监管建议
英国银行业市场准入及对外资银行的监管实践
合格TLAc债务工具与巴III资本工具的异同分析
后记

　《供给侧结构性改革下的银行业监管治理探索》：
　　一、主要业务模式
　　资本市场业务主要指基础资产涉及股票、期货、衍生品等权益类工具的各类业务。在开展资本市场业务之前，银行理财业务的□终投向主要集中于债券类资产和非标资产（也有部分理财资金通过结构化产品对接资本市场，但不构成重要部分）。推出资本市场业务之后，业务模式随之更为多样化，并衍生出众多新型业务品种。从授信管理的角度划分，银行与资本市场对接的业务可分为不同层级的风险控制和授信管理模式，并与其交易结构紧密相关，主括以下三大类模式。
　　模式一：净值管理型资本市场业务。此类模式不纳入授信额度管理，区别于传统同业业务和理财业务，主要基仓预警机制、杠杆比例等防控风险和获取收益，这类业务与市场变化高度关联，收益主要取决于所投资股票等收益和劣后方的补仓能力。主要业务品括结构化证券优先级投资、量化对冲业务等，基本交易结构如图1所示。
　　该交易结构中，主要参与主体共五方：作为优先级投资人的理财资金投资于信托计划、证券公司资产管理计划、基金专户理财等设立的分层结构型金融工具中的优先级；资产管理公司等作为投资顾问对外募集劣后资金；信托公司、证券公司（及其子公司）和基金公司（及其子公司）等作为投资管理行量化对冲投资、新股申购等；次级投资人；银行同时为托管银行。