科创板股票发行上市审核实务手册_行之著_9787519751333

本书旨在从全方位、多维度对2019年度已在科创板上市的公司进行生动记录和刻画、并作深入分析，以期让读者了解即将全面注册制之下中国市场经济六大科创主题的先锋力量，具体所涉内容包括：“科创板全景图、科创板公司上市规则、科创板所涉行业代表案例分析、科创板上市审核关注要点、科创板首次公开发行股票估值定价及上市交易”等。

序言
2019年是中国证券市场注册制的开局之年，6月5日首批科创板企业完成注册、7月22日科创板正式开市，至今已平稳运行一年有余，作为中国IPO注册制的试验田，科创板的稳步推出、有序运行对于中国资本市场全面市场化改革意义深远。
2020年是不平凡的一年，以始料未及的新冠疫情开场，并迅速漫延全球，至今未能有效扼制。世界局势因此出现百年未有之变局，一切都似乎充满变数……而中国资本市场的改革步伐并未因此停顿。3月1日，新《证券法》实施，随之公司债注册制、创业板IPO注册制、新三板精选层等新政亦陆续落地，资本市场更加开放、包容……
我们这本书也正是诞生于国内疫情最汹涌的阶段——春节期间，因疫情影响，复工计划一再拖延，工作无法正常开展，于是利用在线办公的时间对科创板上市公司进行重点研究。
本书旨在从全方位、多维度对2019年度已在科创板上市的公司进行生动记录和刻画、并作深入分析，以期让读者了解即将全面实行注册制之下中国市场经济六大科创主题的先锋力量，具体所涉内容包括：“科创板全景图”“科创板公司上市条件规则流程”“科创板所涉行业代表案例分析”“科创板上市公司审核关注要点”“科创板首次公开发行股票估值定价及上市交易”等章节。
第一章科创板全景图部分，我们对科创板从上市公司家数及融资规模、股票发行及后市表现、财务数据、研发能力等维度进行了展示，以期读者对科创板上市公司有较为直观的、全面的认识。第二章科创板上市条件、规则、流程部分，我们对科创板的定位、发行审核以及科创板上市的司法保障做了系统的介绍。第三章科创板所涉行业代表案例分析部分，我们从六大行业各挑选了一个案例进行分析，包括华润微电子、心脉医疗、世纪空间、微芯生物、华特气体、中国通号。第四章科创板上市公司审核关注要点部分，我们对科创板审核问询函中的高频问题进行了梳理总结，并分不同行业分别总结，同时下沉到各行业具体的案例进行个案分析，鉴于科创板上市较少，所以我们的案例涵盖了截至2019年12月31日的全部科创板上市公司。第五章科创板首次公开发行股票估值定价及上市交易部分，我们对科创板发行上市流程、估值定价原理、投资者及交易规则进行了系统的介绍，注册制下发行上市的重点就是发行上市，投行的估值定价能力将是核心竞争力。
本书撰写过程中，大华会计师事务所（“大华”）质量管理执行合伙人季丰、合伙人徐芳、合伙人刘国清为本书的研究结构、撰写思路提供了非常宝贵的指导意见；大华审计创新部王旭以及杨晋新法律顾问、李立柱律师团队为本书的撰写贡献了重要篇章；中央财经大学刘洋同学、董文静同学、史翔宇同学为本书的撰写及修订付出了辛勤工作，北京光耀嘉瑞管理咨询有限公司为本书撰写提供了重要的数据支持。
感谢各位的倾力相助与真诚付出，疫情肆虐的日子里，虽然无法见面交流，但大家仍然热情饱满、加班加点地通过云端进行资料搜集、数据分析、案例讨论，正是大家的认真、自律与坚持，使得我们的研究成果得以付梓。
上士闻道，勤而行之，未来我们将继续秉持认真、严谨、勤勉、自律的态度做好专业工作，并以本书为基础，陆续推出研究成果续篇，欢迎各位读者继续关注我们。
行　之
2020年12月4日于北京

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