企业营商风险与合规指引_吴巍著_9787519746759

《企业营商风险与合规指引》系统地总结了金杜调查与合规团队为企业提供合规服务的经验，不仅从反商业贿赂的角度分析了企业所面临的各种合规风险点和重要风险领域，而且为企业建立或完善合规计划、应对海外监管调查、应对国内行政调查和刑事调查，提供了百科全书式的知识。本书分别讨论了企业所面临的反商业贿赂合规监管环境、企业日常经营管理中的合规热点问题、企业海外运营的合规热点、合规对企业可持续发展的价值、国有企业合规管理体系建设的经验。不仅如此，本书还将所援引的典型合规案例附于后半部分，做到了观点与资料并重，使读者可以获得更大的信息量。

序言
自20世纪90年代来以来，企业合规制度在世界范围内得到确立，建立企业合规机制已经成为全球性公司治理的重要组成部分。我国自21世纪初以来，首先在金融领域，继而在中央国有企业范围内，开始了以行政主导方式推进企业合规管理体系建设的进程。时至今日，在我国境内从事经营活动的国企、民企和外企，都高度重视合规体系的建设问题，出现了以合规防控企业法律风险的高潮。
但是，企业究竟如何建立合规计划？一个有效的合规计划究竟包括哪些内容？在面对行政监管调查和刑事调查之时，企业究竟应如何运用现有的合规计划以及未来的重建计划，来换取宽大的行政处罚或者轻缓的刑事处理呢？特别是作为企业外部独立法律专家的律师，究竟在企业打造合规计划过程中能为其提供哪些服务呢？对于那些走向海外从事经营活动的中国企业而言，究竟如何防范常见的合规风险呢……对于这些问题，别说一般的企业界人士经常一筹莫展，就连众多熟悉合规机制的法律专业人士，也往往是一头雾水，不明就里。
由吴巍律师领衔的金杜调查与合规律师团队，*近完成了一部题为《企业营商风险与合规指引》的著作。该律师团队在民商事争议解决、企业合规、企业危机处理以及白领犯罪案件等诸多领域有着丰富的经验，所服务的客户大多是国际知名跨国企业以及国内超大型企业。尤其是在合规业务领域，吴巍律师堪称走在*前沿的律师领军人物，所领导的律师团队也被公认为*优秀的合规服务团队。
该书系统地总结了金杜调查与合规团队为企业提供合规服务的经验，不仅从反商业贿赂的角度分析了企业所面临的各种合规风险点和重要风险领域，而且为企业建立或完善合规计划、应对海外监管调查、应对国内行政调查和刑事调查，提供了百科全书式的知识。该书分别讨论了企业所面临的反商业贿赂合规监管环境、企业日常经营管理中的合规热点问题、企业海外运营的合规热点、合规对企业可持续发展的价值、国有企业合规管理体系建设的经验。不仅如此，该书还将所援引的典型合规案例附于后半部分，做到了观点与资料并重，使读者可以获得*大的信息量。
企业合规所涉及的风险领域可谓极为广泛。在中国，但凡企业遇到行政监管调查和刑事调查的领域，都属于合规风险领域。这类领域可谓举不胜举，常见的合规风险可以包括金融、环保、税收、知识产权、产品质量、劳工保护、反不正当竞争等数十种领域。而从国际企业合规的发展趋势来看，包括反商业贿赂、反洗钱、遵守出口管制以及个人数据信息保护在内的领域，通常被称为国际公认的*重要合规风险领域。吴巍律师主编的这部著作没有对企业合规进行泛泛而谈式的讨论，而是选取了反商业贿赂这一重点合规风险领域，从监管环境到企业风险，从企业合规失败的教训到重建合规计划的经验，也从应对海外监管调查到应对国内相关调查，进行了专注但深入的分析和评论。作者不仅讨论了美国的《反海外腐败法》（Foreign Corrupt Practices Act,FCPA）执法和英国反贿赂法的执法情况，而且分析了中国2017年反不正当竞争法实施后企业在反商业贿赂合规方面面临的机遇和挑战。在案例的选取上，作者也独具慧眼，将那些具有代表性甚至带有里程碑意义的中外合规案例，作为个案加以深入讨论，并逐个作出了律师的专业点评。这就使整个讨论不限于单调的合规知识介绍，而且加入了反商业贿赂执法与合规体系建设的具体经验总结，读来令人耳目一新，受益匪浅。
企业界人士应当说是该书的重要读者群体。作者根据其丰富的法律服务经验，将企业在反商业贿赂领域的合规风险进行了充分的分析。该书将企业与公职人员交往中的主要风险点一一加以列举，对企业与交易相对方及其员工的交往风险也作出了全面系统的分析，对企业与第三方支付的合规风险作出了深入的讨论，还说明了企业上下游关系中蕴含的主要合规风险。在对上述风险作出总结的前提下，作者提出了处理合规风险和合规危机的五条基本经验：一是展开反舞弊调查；二是处理违法员工；三是应对反贿赂调查；四是处理舆论危机；五是及时挽回损失。这些处理合规危机的经验，既符合现有法律的框架，也具有较大的可操作性，对于企业应对合规危机具有极大的参考价值。
律师也应该是该书的重要读者群体。吴巍律师及其合规服务团队站在推动我国律师合规业务长远发展的高度，对其多年来形成的合规服务经验也作出了无保留的介绍。通过书稿，作者向我们完整地介绍了该团队从事合规服务的三大业务板块：一是合规计划的打造和完善；二是合规危机的处理和化解；三是监管调查和刑事调查的应对。笔者对欧美和中国从合规业务的律师事务所进行过初步的考察，这次又对金杜调查与合规团队的合规业务进行了深入的研读，经过相互印证，认为这三项业务板块可以称得上律师合规业务的基本内容。通过这种研读和判断，我们可以澄清一些基本的概念，避免走入误区，甚至以讹传讹。例如，过去有人将合规完全等同于“企业法律风险防控”，甚至将合规与“公司高管规避法律风险”画等号。这显然属于“无知者无畏”的表现。其实，合规的本质是企业在面对行政监管调查和刑事调查时，避免受到严厉的行政处罚和刑事处罚。企业合规不是放空一般意义上的“法律风险”，而主要是行政处罚和刑事处罚的风险；企业合规主要防控的是企业本身的合规风险，而不一定有助于防控公司高管的风险。这些认识的形成，在很大程度上得益于该部书稿的启迪。
2018年被称为我国的“合规元年”。在这一年，我国相关部门发布了三部具有战略意义的合规指南或合规指引。建立企业合规机制也已经成为众多中国企业加强公司治理的战略方案。但迄今为止，真正在合规服务领域堪称专业化的律师事务所仍为数甚少，至于那种享有国际知名度的合规律师所或者律师团队，则更是凤毛麟角。目前，海量的企业急需有效的合规服务，而众多的普通律师事务所对合规业务的探索才刚刚开始。在这样的背景下，吴巍律师主编的这部著作，可以帮助企业重新认识企业合规对于公司治理的重要价值，可以帮助律师界了解为企业提供合规服务的经验和智慧，还可以帮助立法界、司法界乃至法学界人士打开视野，站在世界的角度，认真对待中国的问题，探索提高国家治理现代化水平的途径。
*后，我向广大读者郑重推荐这部著作，预祝读者从该书中汲取营养，受到启迪，获得灵感和智慧。同时，也预祝吴巍律师及其律师团队在企业合规领域继续探索，创造出更多、更好的经验，也奉献出更多、更精彩的作品。
陈瑞华
2019年9月12日

吴巍，女，毕业于吉林大学法学院，先后获得法学学士和硕士学位。1992年入职*高人民检察院反贪总局，在*高人民检察院反贪总局工作期间，处理了大量职务犯罪案件；在*高人民检察院民事行政检察厅工作期间，处理了大量民商事申诉案件，对其中一些确有错误的案件依法向*高人民法院提出抗诉。
2004年3月，吴巍加入金杜律师事务所，现为金杜律师事务所争议解决部调查与合规组合伙人。主要执业领域包括：企业合规风险评估、企业合规风险防范与应对、企业合规体系建设、企业危机处理服务，公司纠纷以及民商行政案件的再审等。
吴巍律师先后被《钱伯斯亚太概览》评为公司调查/反腐败领域“特别推荐律师”（2018～2020年），被全球权*法律评级指南《法律500强》评为监管与合规领域的“特别推荐律师/领先律师”（2014年、2017～2018年）。自2016年起，吴巍律师连续四年被《亚洲法律概况》评选为中国“领先律师”，被《亚太法律500强》评选为中国区争议解决领域杰出律师（2014年）。
吴巍律师于2014年作为主编撰写了《中国反商业贿赂合规实务指南》（中英双语）一书，并于2015年出版了日文版。2015年参与编写了《医药与法律——中国医药健康产业法律服务与实务指南》一书。
吴巍律师至今已办理过多起公司法人涉嫌犯罪案件和民刑交叉案件，对处理商业贿赂案件具有丰富经验。吴巍律师还办理过多家国内外企业的合规管理体系建设项目、应对世界银行等国际金融机构调查及制裁项目、协助企业应对美国FCPA调查项目、企业内部调查项目、应对市场监督管理局合规处罚项目以及日常合规咨询及各类合规培训，对企业合规有深入研究。
吴巍律师办理的部分代表性项目如下：
协助某清洁能源领域的大型央企全面识别、评估企业涉及的合规风险，将评估结果转化为制度文件，划清底线、红线，建立整体合规管理体系。
协助国内某A股上市药企开展风险评估及合规管理系统建设工作。
协助某国有基金公司起草制定违规追责等相关制度文件，完善合规管理体系。
协助某移动互联领域数字内容提供、运营及服务商开展互联网领域的反商业贿赂调研，根据需求起草合规制度文件，开展合规文化建设。
协助国内某上市体外诊断产品研发、生产、销售企业对其商业模式进行风险评估，并从合规角度给出优化建议。
协助国内某制药企业开展Pre-IPO合规风险评估及改进工作，助力其顺利上市。
协助某大型跨国制药企业应对美国FCPA调查。
接受委托对某美国上市的国内领先人力资源服务商开展反商业贿赂内部调查。
协助某国际领*制药企业应对市场监督管理局反商业贿赂调查及员工反商业贿赂举报，并开展模拟突袭演练。
协助某输配电研发、生产企业应对世界银行的制裁程序，协助其就和解事宜进行谈判。
协助某大型国际经济技术合作集团根据世界银行的合规要求，并结合企业自身情况，建立合规及风险控制体系。
协助某国有大型水力发电设备生产企业应对亚洲开发银行的制裁程序，并结合企业自身情况，建立合规及风险控制体系。

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